股本说明

 

一般信息

 

以下对VistaGen Treateutics，Inc.(VistaGen、WE或OUR)股本的描述仅作为摘要，因此不是对我们股本的完整描述。本说明以本公司重新修订及修订后的公司章程(本公司宪章)、经修订及重新修订的章程(本公司章程)及内华达州公司法的适用条款为基础，并以此为参考。你应该阅读我们的宪章和章程，了解对你很重要的条款。

 

我们的法定股本包括3.25亿股普通股，每股面值0.001美元，以及1000万股优先股，每股面值0.001美元，所有优先股均未指定。以下有关本公司股本的说明及本公司章程及附例的规定为摘要，并参考本公司的章程及附例予以保留。这些文件的副本将作为我们10-K表格年度报告的证物提交给美国证券交易委员会。

以下是对我们的普通股以及我们的宪章、我们的章程和内华达州公司法的某些条款的描述。

 

我们可能会选择或被要求修改我们的章程，以增加在完成出售我们普通股的股份之前授权发行的普通股的数量，或在此描述的可转换和/或可交换为我们普通股的证券。

 

普通股

 

本节介绍我们可能不时提供的普通股的一般条款。有关更详细的信息，我们普通股的持有者应参考我们的章程和我们的附则。

 

除本公司章程另有明文规定或适用法律另有规定外，本公司普通股的所有股份均享有相同的权利及特权，并享有同等地位、按比例分配股份，以及在各方面均相同，包括但不限于以下所述事项。普通股的所有流通股均已缴足股款且不可评估。

 

投票权：我们普通股的每个持有人都有权就提交给股东投票的所有事项，对持有的每一股普通股投一票。根据我们的章程，累积投票选举董事是不允许的，这意味着投票的股份的多数可以选举当时尚未当选的所有董事。除内华达州公司法或我们的宪章及附例另有规定外，在董事选举以外的事项上，如赞成某项行动的票数超过反对该行动的票数，则批准就该事项采取行动。

 

股息权-如果我们的董事会(我们的董事会)酌情决定发放股息，我们普通股流通股的持有者有权从合法可用资金中获得股息，而且只能在我们董事会决定的时间和金额发放股息。我们的董事会没有义务宣布股息。我们过去没有为我们的普通股支付任何股息，在可预见的未来我们也不打算支付股息。

 

清算权在本公司清盘、解散或清盘时，本公司普通股持有人将有权平等、相同和按比例分享所有剩余资产，但须优先清偿所有未清偿的债务和负债，以及优先权利和支付任何已发行优先股的优先股(如有)。

 

没有优先购买权或类似权利我们的普通股不受转换、赎回、偿债基金或类似条款的约束。

 

我们的普通股在纳斯达克资本市场上市，代码是“VTGN”。

 

经授权但未发行的股份未来无需股东批准即可发行经授权但未发行的普通股，但须受纳斯达克适用的上市规则所施加的任何限制所规限。这些额外的股份可用于各种公司融资交易、收购和员工福利计划。授权但未发行和未保留的普通股的存在，可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对我们的控制权的尝试变得更加困难或不受欢迎。

  

转让代理和登记本公司普通股的转让代理和登记人是北卡罗来纳州的计算机股份信托公司。