EX-4.4

附录 4.4

一个塔拉 B生物治疗学,我NC

2014 E员工 STOCK P购买 P局域网

1。G一般的; P目的

(a) 本计划提供了一种向公司和某些指定关联公司的合格员工提供 有机会购买普通股。该计划允许公司根据员工股票购买计划向符合条件的员工授予一系列购买权。

(b) 公司通过本计划寻求保留此类员工的服务,以保护和保留新员工的服务 雇员并为这些人员提供激励措施,使他们为公司及其关联公司的成功尽最大努力。

2。 一个行政

(a) 除非董事会委托管理计划,否则董事会将管理本计划 按照第 2 (c) 节的规定,向一个或多个委员会进行规划。

(b) 董事会将拥有权力,但须遵守并在其内部行使 该计划的明确条款的局限性:

(i) 确定授予购买权的方式和时间,以及 每项产品的条款(不一定相同)。

(ii) 不时指定哪些关联公司 公司将有资格参与该计划。

(iii) 解释和解释计划和购买权,以及 制定、修改和撤销其管理规则和条例。董事会在行使这项权力时,可以以其认为必要或权宜之计的方式和范围纠正本计划中的任何缺陷、遗漏或不一致之处 该计划完全有效。

(iv) 解决与计划和本计划授予的购买权有关的所有争议。

(v) 根据第 12 节的规定,随时暂停或终止本计划。

(vi) 根据第 12 节的规定随时修改本计划。

(vii) 一般而言,行使其认为必要或适宜的权力和行为,以促进其最大利益 公司及其关联公司,并实现将该计划视为员工股票购买计划的意图。

(viii) 采取必要或适当的程序和次级计划,以允许 外国人或在美国境外工作的员工参与本计划。

(c) 董事会可以授权 将计划的部分或全部管理权交给一个或多个委员会。如果将管理权下放给委员会,则委员会在计划管理方面将拥有董事会迄今所拥有的权力 已被委托给委员会,包括将委员会授权行使的任何行政权力下放给小组委员会的权力(此后,本计划中提及董事会的权力将移交给委员会或 小组委员会),但须遵守董事会可能不时通过的与计划条款不一致的决议。董事会可以保留与委员会同时管理本计划的权力,以及 可随时撤销董事会先前授予的部分或全部权力。无论董事会是否将计划的管理委托给委员会,董事会都将拥有决定所有政策问题的最终权力 在计划管理中可能出现的权宜之计。

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(d) 委员会作出的所有决定、解释和解释都是正确的 信仰不受任何人的审查,对所有人都是最终的、具有约束力的和决定性的。

3.S野兔 C常见 STOCK S主题 这个 P局域网

(a) 在遵守第11(a)条有关资本调整的规定的前提下,根据本计划可发行的最大普通股数量不得超过3,509,818股普通股。

(b) 如果根据本计划授予的任何购买权在未全部行使的情况下终止,则普通股不是 根据该购买权购买的产品将再次可根据本计划发行。

(c) 根据该项可购买的股票 计划将是已授权但未发行或重新收购的普通股,包括公司在公开市场上回购的股票。

4。 G咆哮 P购买 R权利; O提供

(a) 董事会可以 在董事会选定的发行日期或发行日期不时授予或规定根据要约(包括一个或多个购买期)向符合条件的员工授予购买权。每次发行都将采用这种形式 并将包含董事会认为适当的条款和条件,并将遵守《守则》第 423 (b) (5) 条的要求,即所有被授予购买权的员工都将拥有相同的权利和特权。这个 发行的条款和条件应以引用方式纳入本计划,并视为本计划的一部分。单独发行的条款不必相同,但每次发行都将包括(通过纳入这些条款) 本计划(在包含本次发行的文件中提及)本计划的生效期限(自发行之日起不超过27个月)以及条款的实质内容 包含在第 5 至第 8 节(含)中。

(b) 如果参与者在本计划下有多个未偿还的购买权, 除非他或她在提交给公司的表格中另有说明:(i) 每份表格将适用于其在本计划下的所有购买权,以及 (ii) 行使价较低的购买权(或先前授予的购买权) 权利(如果不同的购买权具有相同的行使价)将在行使价较高的购买权(如果不同的购买权相同,则在后来授予的购买权)之前行使权利(如果不同的购买权具有相同的行使价) 行使价)将被行使。

(c) 董事会将有权自行决定是否组织发行,以使公平市场 在该次发行中新购买期的第一个交易日普通股的价值小于或等于该发行发行当日普通股的公允市场价值,然后(i)该发行 将从第一个交易日起立即终止,并且 (ii) 此类终止的产品的参与者将自动注册从该新购买期的第一个交易日开始的新发行。

5。E资格

(a) 购买权只能授予公司的员工,或董事会根据第 2 (b) 条可能指定的授予关联公司的员工。除非第 5 (b) 节另有规定,否则员工没有资格 被授予购买权,除非在发行之日,员工在公司或关联公司(视情况而定)在董事会可能要求的连续一段时间内一直在公司或关联公司工作,但没有 事件要求的连续雇用期将等于或大于两年。此外,董事会可以规定,除非在发行之日出现以下情况,否则任何员工都没有资格获得本计划下的购买权 员工在公司或关联公司的惯常工作时间为每周超过 20 小时,每个日历年超过五个月,或者董事会可能根据第 423 条确定的其他标准 守则。

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(b) 董事会可以规定,在要约过程中,每个人 首次成为合格员工将在本次优惠中规定的一个或多个日期,该日期与该人成为合格员工之日或其后发生的日期相吻合,获得该优惠项下的购买权 此后,购买权将被视为该发行的一部分。如本文所述,该购买权将与最初在该要约下授予的任何购买权具有相同的特征,但以下情况除外:

(i) 无论出于何种目的,授予该购买权的日期将是该购买权的 “发行日期”, 包括确定该购买权的行使价;

(ii) 与此类购买相关的要约期限 Right将从其发行之日开始,并与该发行的结束同时结束;以及

(iii) 董事会可以规定,如果 该人员在要约结束前的指定时间内首次成为合格员工,他或她将不会获得该要约下的任何购买权。

(c) 如果在授予任何此类购买权后立即授予任何购买权,则任何员工都没有资格获得任何购买权 员工拥有的股票占公司或任何关联公司所有类别股票总投票权或价值的百分之五或以上。就本第 5 (c) 节而言,第 424 (d) 条的规则 守则将适用于确定任何员工的股票所有权,该员工根据所有未偿还的购买权和期权可能购买的股票将被视为该员工拥有的股票。

(d) 根据《守则》第 423 (b) (8) 条的规定,合格员工只有在购买时才能获得购买权 权利以及根据公司和任何关联公司的所有员工股票购买计划授予的任何其他权利,均不允许此类合格员工有权购买公司或任何关联公司的股票 在以下每个日历年度的累积率超过此类股票的公允市场价值的25,000美元(在授予此类权利时确定,就本计划而言,将从各自的发行日起确定) 这些权利在任何时候都是悬而未决的。

(e) 公司和任何指定的关联公司的高级管理人员,如果他们不是 符合条件的员工,将有资格参与本计划下的产品。尽管有上述规定,董事会仍可以在要约中规定,根据第 423 (b) (4) (D) 条的规定,薪酬丰厚的员工 守则没有资格参加。

6。P购买 R权利; P购买 P大米

(a) 在每个发行日,根据根据本计划进行的发行,每位符合条件的员工将 授予购买权,购买不超过该数量的普通股,可按董事会指定的百分比或最高美元金额购买,但无论哪种情况,均不超过该员工收入的15% (由董事会在每次发行中定义),期限从发行日期(或董事会为特定发行确定的较晚日期)开始,到本次发行中规定的日期结束,该日期将不迟于 本次发售结束。

(b) 董事会将在授予购买权的发行期间确定一个或多个购买日期 本次发行将根据该发行行使并购买普通股。

(c) 在 对于根据本计划进行的每一次发行,董事会可以指定 (i) 任何参与者在此次发行期间任何购买之日可以购买的最大普通股数量,(ii) 最大总数为 所有参与者根据此类发行可购买的普通股和/或(iii)所有参与者在本次发行的任何购买日可购买的最大普通股总数。如果 行使本次发行授予的购买权后可发行的普通股的总购买量将超过任何此类最大总数,然后,在董事会未采取任何其他行动的情况下,按比例计算(基于每股) 参与者对可用普通股的累积(缴款)分配将尽可能以切实可行和公平的方式进行。

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(d) 根据购买权收购的普通股的购买价格 将不小于以下两项中的较小值:

(i) 金额等于普通股公允市场价值的85% 发行日期;或

(ii) 金额等于适用购买时普通股公允市场价值的85% 日期。

7。P参与; W提款; T终止

(a) 符合条件的员工可以通过填写并交付至,选择批准将工资扣除作为缴款的手段 在本次发行规定的时间内,公司提供一份由公司提供的注册表。登记表将规定缴款金额,不得超过董事会规定的最高金额。每个参与者的 根据本计划,供款将记入该参与者的簿记账户,并将存入公司的普通基金,除非适用法律要求缴款存入第三方。如果 在本次发行中,参与者可以在发行日期当天或之后开始此类供款(或者,如果工资发放日期发生在上一次发行结束之后,但发行日期之前) 下一次新发行,来自此类工资的供款将包含在新发行中)。如果本次发行允许,参与者随后可以减少(包括降至零)或增加其供款。如果在《 除了通过工资扣除进行供款外,参与者还可以在购买日期之前通过现金或支票付款进行供款。

(b) 在发行期间,参与者可以通过向公司交付 a 来停止捐款并退出发行 公司提供的提款表格。公司可能会在购买日期之前设定提款的最后期限。撤回后,该参与者在该发行中的购买权将立即终止,公司将 向该参与者分配其所有累积但未使用的供款,该参与者在该产品中的购买权将随之终止。参与者退出该发行不会对以下方面产生任何影响 他或她有资格参与本计划下的任何其他发行,但该参与者必须提交新的注册表才能参与后续的发行。

(c) 如果参与者 (i) 不是,则根据本计划的任何发行授予的购买权将立即终止 出于任何原因或无理由(受法律要求的任何离职后参与期限)延长雇员的期限,或(ii)以其他方式不再有资格参加。公司将向该个人分发其所有信息 累积但未使用的捐款。

(d) 在参与者的一生中,购买权只能由参与者行使 参与者。购买权不可由参与者转让,除非根据遗嘱、血统和分配法进行转让,或者在公司允许的情况下,根据第 10 节所述的受益人指定。

(e) 除非本次发行中另有规定,否则公司没有义务为捐款支付利息。

8。E运动 P购买 R权利

(a) 在每个购买日,每位参与者的累计缴款将用于购买普通股, 不超过本计划和适用发行所允许的最大普通股数量,按本次发行中规定的购买价格计算。除非本次发行中有特别规定,否则不会发行零碎股票。

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(b) 如果参与者的累计供款金额仍有任何金额 购买普通股后的账户,且该剩余金额低于在发行最终购买日购买一股普通股所需的金额,则该剩余金额将存放在该发行中 参与者在本计划下次发行中购买普通股的账户,除非该参与者退出或没有资格参与此类发行,在这种情况下,该金额将分配给 此类参与者在最终购买日期之后不计利息。如果购买普通股后参与者账户中剩余的供款金额至少等于购买整股所需的供款金额 在发行的最终购买日期的普通股股份,则该剩余金额将不会结转到下一次发行,而将在该发行的最终购买日期之后全额分配给该参与者,而无需 利息。

(c) 除非行使购买权时发行的普通股,否则不得在任何程度上行使购买权 根据《证券法》,本计划受有效注册声明的保护,本计划在实质上遵守所有适用的联邦、州、外国和其他证券以及适用于本计划的其他法律。如果在 购买日期普通股未按此登记或本计划不符合规定,在该购买日将不行使任何购买权,购买日期将推迟到普通股受其约束为止 此类有效的注册声明和本计划基本合规,但购买日期在任何情况下都不会超过自发行之日起的6个月。如果在购买之日,在最大允许的范围内延迟, 普通股未注册,本计划在实质上不符合所有适用法律,将不行使任何购买权,所有累积但未使用的供款将分配给参与者 利息。

9。C烤箱 这个 C公司

公司将寻求从每个联邦、州、外国或其他监管委员会或机构那里获得对该计划拥有管辖权的机构 授予购买权以及根据购买权发行和出售普通股可能需要的权限。如果经过商业上合理的努力,公司无法获得公司律师认为必要的授权 为了根据本计划授予购买权或合法发行和出售普通股,并以商业上合理的成本,公司将免除因未能授予购买权和/或发行和出售而承担的任何责任 行使此类购买权后的普通股。

10。D指定 B受益人

(a) 公司可以但没有义务允许参与者提交一份表格,指定受益人将收到任何款项 如果参与者在向参与者交付普通股和/或供款之前死亡,则从计划下的参与者账户中提取普通股和/或供款。公司可以但没有义务允许 参与者将更改此类受益人的指定。任何此类指定和/或变更都必须使用公司批准的表格。

(b) 如果参与者死亡,并且在没有有效的受益人指定情况下,公司将交付任何普通股 和/或对参与者遗产的执行人或管理人的捐款。如果未指定任何执行人或管理人(据公司所知),则公司可自行决定交付此类普通股 对参与者的配偶、受抚养人或亲属的股票和/或供款,如果公司不认识配偶、受抚养人或亲属,则向公司可能指定的其他人缴纳股票和/或供款。

11。一个调整 C改变 C常见 STOCK; C企业 T交易

(a) 如果进行资本化调整,董事会将 适当地按比例调整:(i) 根据第 3 (a) 条受本计划约束的证券类别和最大数量,(ii) 增加股票储备的证券类别和最大数量 根据第 3 (a)、(iii) 节,每年自动确定所涉证券的类别和数量,以及适用于未偿还的发行和购买权的购买价格,以及 (iv) 该证券的类别和数量 受每项正在进行的发行的购买限额的约束。理事会将作出这些调整,其决定将是最终的、具有约束力的和决定性的。

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(b) 如果是公司交易,则:(i) 任何幸存的公司 或收购公司(或尚存或收购公司的母公司)可以承担或延续未偿还的购买权,也可以替代类似的权利(包括收购支付给该公司的相同对价的权利) 公司交易中的股东)获得未偿还的购买权,或(ii)如果有任何幸存或收购的公司(或其母公司)未承担或延续此类购买权或未用类似权利代替 此类购买权,则参与者的累计供款将在公司交易前十个工作日内根据未偿购买权和购买权购买普通股使用 将在此类购买后立即终止。

12。一个修改,T终止 或者 S暂停 这个 P局域网

(a) 董事会可随时就董事会的任何方面修改本计划 认为必要或可取。但是,除与资本调整有关的第11(a)节中另有规定外,适用法律要求股东批准的任何计划修正都需要股东批准 或上市要求,包括以下任何修正案:(i) 大幅增加本计划下可供发行的普通股数量,(ii) 大幅扩大有资格成为普通股的个人类别 参与者并获得购买权,(iii)大幅增加参与者在本计划下获得的权益,或大幅降低根据本计划购买普通股的价格,(iv)实质性地降低购买普通股的价格 延长本计划的期限,或(v)扩大本计划下可供发行的奖励类型,但在上述(i)至(v)项中,仅限于适用法律或上市要求要求股东批准的范围。

(b) 董事会可以随时暂停或终止本计划。在本计划生效期间,本计划不得授予任何购买权 暂停或终止后。

(c) 任何未付购买项下的任何福利、特权、应享权利和义务 修订、暂停或终止本计划之前授予的权利不会因任何此类修订、暂停或终止而受到重大损害,除非 (i) 经授予此类购买权的人的同意, (ii) 为遵守任何法律、上市要求或政府法规(包括但不限于《守则》第 423 条的规定以及据此发布的法规和其他解释性指导)所必需的 与员工股票购买计划有关),包括但不限于董事会通过该计划之日后可能发布或修订的任何此类法规或其他指导,或(iii)为获得或维持有利条件所必需的任何此类法规或其他指导 税收、上市或监管待遇。需要明确的是,如果为了确保购买权和/或计划符合要求,董事会可以在未经参与者同意的情况下修改未偿还的购买权 《守则》第 423 条。

13。E有效的 D吃了 P局域网

该计划将在首次公开募股日期之前立即生效,视首次公开募股日期而定。除非且直到 计划已获得公司股东的批准,必须在董事会通过本计划(或根据上文第12(a)条的要求进行实质性修订)之前或之后的12个月内获得批准。

14。M其他 P条款

(a) 根据购买权出售普通股的收益将构成公司的普通基金。

(b) 参与者不得被视为普通股的持有人或持有人对普通股的任何权利 股票受购买权约束,除非参与者在行使购买权时获得的普通股记录在公司(或其过户代理人)的账簿中。

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(c) 本计划和要约不构成雇佣合同。里面什么都没有 计划或本次发行将以任何方式改变参与者的随意雇佣性质,或被视为以任何方式使任何参与者有义务继续受雇于公司或关联公司 公司,或由公司或关联公司继续雇用参与者。

(d) 条款 本计划将受加利福尼亚州法律管辖,无需诉诸该州的法律冲突规则。

15。 D定义

本计划中使用的以下定义将适用于下述大写条款:

(a)”” 指公司董事会。

(b)”资本存量” 指公司的每类普通股,不论数量多少 每股选票。

(c)”资本化调整” 指所做的任何更改或其他事件 发生在董事会未经公司通过合并、合并、重组对价的情况下通过本计划之日后,受本计划约束或受任何购买权约束的普通股, 资本重组、重组、股票分红、现金以外的财产分红、巨额非经常性现金分红、股票分割、清算股息、股份组合、股份交换、公司结构变更或其他类似情况 股权重组交易,该术语在财务会计准则委员会会计准则编纂主题718(或其任何后续主题)中使用。尽管如此,任何可转换证券的转换 公司不会被视为资本调整。

(d)”代码” 指《美国国税法》 1986年,经修正,包括任何适用的法规和相关指导。

(e)”委员会” 的意思是 董事会根据第 2 (c) 节向其授权的一名或多名董事会成员组成的委员会。

(f)”普通股” 指截至首次公开募股之日的公司普通股,每股有1张选票。

(g)”公司” 指特拉华州的一家公司Atara Biotherapeutics, Inc.。

(h) “捐款” 指本中特别规定的工资扣除和其他额外付款 提议参与者出资为行使购买权提供资金。如果产品中有明确规定,参与者可以向其账户支付额外款项,然后前提是参与者尚未向其账户支付额外款项 通过工资扣除在发行期间预扣的最大允许金额。

(i)”企业 交易” 是指在单笔交易或一系列关联交易中完成以下任何一项或多项事件:

(i) 董事会全权酌情决定出售或以其他方式处置合并后的全部或基本全部股份 公司及其子公司的资产;

(ii) 出售或以其他方式处置至少90%的未偿还证券 公司;

(iii) 合并、合并或类似交易,其后公司不是幸存的公司;或

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(iv) 公司之后的合并、合并或类似交易 幸存的公司,但在合并、合并或类似交易前夕流通的普通股通过合并、合并或类似交易被转换或交换为其他财产, 无论是证券、现金还是其他形式。

(j)”导演” 指董事会成员。

(k)”符合条件的员工” 指符合管理文件中规定的要求的员工 提供参与本次发行的资格,前提是该员工还符合本计划规定的参与资格要求。

(l)”员工” 指以 “受雇” 为目的的任何人,包括高级管理人员或董事 公司或关联公司的《守则》第 423 (b) (4) 条。但是,仅以董事身份任职或为此类服务支付费用,不会导致董事被视为 “员工” 计划。

(m)”员工股票购买计划” 指授予意在作为期权的购买权的计划 根据 “员工股票购买计划” 发行,该术语在《守则》第423(b)条中定义。

(n) ”《交易法》” 指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

(o)”公允市场价值” 是指自任何日期起按以下方式确定的普通股价值:

(i) 如果普通股在任何成熟的证券交易所上市或在任何既定市场上交易,则该普通股的公允市场价值 普通股的份额将是确定之日在该交易所或市场(或普通股交易量最大的交易所或市场)报价的此类股票的收盘销售价格, 正如委员会认为可靠的消息来源所报告的那样.除非董事会另有规定,否则如果在确定之日普通股没有收盘销售价格,则公允市场价值将是普通股的收盘销售价格 存在此类报价的最后一个日期。

(ii) 在普通股没有此类市场的情况下,公平市场 价值将由董事会根据适用法律真诚地确定,并以符合《守则》第 409A 条的方式确定。

(iii) 尽管有上述规定,对于从首次公开募股之日开始的任何发行,普通股的公允市场价值 根据首次公开募股的最终招股说明书的规定,发行日的股票将是公司首次公开募股中首次向公众出售股票的每股价格。

(p)”首次公开募股日期” 指公司与承销商管理层签订承保协议的日期 普通股的首次公开募股,根据该公开发行对普通股进行定价。

(q) ”提供” 是指向符合条件的员工授予购买权,这些购买权将在一个或多个购买期结束时自动行使。要约的条款和条件 通常将在” 中列出发售文件” 董事会批准了该次发行。

(r) ”发行日期” 指董事会选择的开始发行日期。

(s) ”警官” 指《交易法》第16条所指的公司或关联公司高管的人员。

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(t)”参与者” 是指持有以下证件的合格员工 未偿还的购买权。

(u)”计划” 指的是 Atara Biotherapeutics, Inc. 2014 年员工股票的购买 计划。

(v)”购买日期” 是指董事会选择的发行期间的一个或多个日期 购买权将行使,并将根据此类发行对普通股进行购买。

(w)”购买期限” 是指在要约中规定的时间段,通常从本次发行开始 日期或购买日期之后的第一个交易日,并以购买日期结束。一项产品可能包含一个或多个购买期。

(x)”购买权” 指根据本计划授予的购买普通股的期权。

(y)”关联公司” 指的任何 “母公司” 或 “子公司” 公司不论是现在成立还是随后成立,如《守则》第 424 (e) 和 (f) 条中分别定义的那样。

(z) ”《证券法》” 指经修订的1933年《证券法》。

(aa)”交易 天” 指普通股上市交易所或市场的任何一天,包括但不限于纽约证券交易所、纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克资本市场或任何 其继任者,已开放交易。

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