美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
______________
日程安排 13D/A
应包含在根据要求提交的报表中的信息
对第13d-1 (a) 条及其依据提出的修正案 到
规则 13d-2 (a)
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)
面条与公司 (发行人名称)
A类普通股,面值每股0.01美元
分享
(证券类别的标题)
65540B105
(CUSIP 号码)
Hoak Public Equities,L.P
枫树大道 3963 号,450 套房
得克萨斯州达拉斯 75219
(214) 855-2284
(人员姓名、地址和电话号码
受权接收通知和通信)
2024年6月6日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果 申报人此前曾就附表13G提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购, 并且由于第 13d-1 (e)、13d-1 (f) 或 13d-1 (g) 条而提交此附表,请勾选以下复选框 ☐。
注意。 时间表已提交 纸质格式应包括附表的签名原件和五份副本,包括所有证物。 参见 其他规则13d-7 要向其发送副本的各方。
本封面的其余部分应填写 用于申报人首次在本表格上提交的有关证券标的类别的文件,以及随后的任何修订 包含的信息将改变先前封面中提供的披露。
其余部分所需的信息 就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,封面不应被视为 “已归档” 或以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 笔记)。
1 |
举报人姓名
Hoak Public Equities,L.P
| |
2 |
如果是成员,请选中相应的复选框 一组* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源 厕所 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 ☐ | |
6 |
国籍或组织地点
德州 | |
的数量 股份 由每个申报人实益拥有 |
7 |
唯一的投票权
3,250,000 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一的处置力
3,250,000 | |
10 |
共享的处置权
-0- | |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
3,250,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
7.17% * | |
14 |
举报人类型
PN |
* 该计算基于45,346,349股A类普通股, Noodles & Company(“发行人”)已发行的每股(“普通股”)面值0.01美元 截至2024年5月6日,发行人向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-Q表格中披露 2024 年 5 月 9 日。
2
1 |
举报人姓名
Hoak Fund Management,L.P.
| |
2 |
如果是成员,请选中相应的复选框 一组* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源 AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 ☐ | |
6 |
国籍或组织地点
德州 | |
的数量 股份 由每个申报人实益拥有 |
7 |
唯一的投票权
3,250,000 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一的处置力
3,250,000 | |
10 |
共享的处置权
-0- | |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
3,250,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
7.17% * | |
14 |
举报人类型
PN |
* 此计算基于45,346,349股股票 发行人于5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的发行人已发行普通股的百分比, 2024。
3
1 |
举报人姓名
Hoak & Co.
| |
2 |
如果是成员,请选中相应的复选框 一组* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源 AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 ☐ | |
6 |
国籍或组织地点
德州 | |
的数量 股份 由每个申报人实益拥有 |
7 |
唯一的投票权
3,250,000 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一的处置力
3,250,000 | |
10 |
共享的处置权
-0- | |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
3,250,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
7.17% * | |
14 |
举报人类型
CO |
* 此计算基于45,346,349股股票 发行人于5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的发行人已发行普通股的百分比, 2024。
4
1 |
举报人姓名
J. Hale Hoak | |
2 |
如果是成员,请选中相应的复选框 一组* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源 AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 ☐ | |
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国 | |
的数量 股份 由每个申报人实益拥有 |
7 |
唯一的投票权
3,650,000* |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一的处置力
3,650,000* | |
10 |
共享的处置权
-0- | |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
3,650,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
8.05% ** | |
14 |
举报人类型
在 |
* 包括 (1) 发行人直接持有的3,250,000股普通股 作者:Hoak Public Equities, L.P.,(2) J. Hale Hoak 持有的发行人20万股普通股(其中10万股普通股) 股票以J. Hale Hoak(儿童信托基金)的名义持有,(3)发行人的20万股普通股由齐尔克家族持有 2010 年不可撤销信托,J. Hale Hoak 担任该信托的受托人。
** 此计算基于 45,346,349 股股票 发行人于5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的发行人已发行普通股的百分比, 2024。
5
1 |
举报人姓名
小詹姆斯·霍克 | |
2 |
如果是成员,请选中相应的复选框 一组* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源 AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 ☐ | |
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国 | |
的数量 股份 由每个申报人实益拥有 |
7 |
唯一的投票权
3,900,000* |
8 |
共享投票权
0 | |
9 |
唯一的处置力
3,900,000* | |
10 |
共享的处置权
0 | |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
3,900,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
8.60% ** | |
14 |
举报人类型
在 |
* 包括 (1) 发行人直接持有的3,25万股普通股 作者:Hoak Public Equities, L.P.,以及 (2) 发行人持有的小詹姆斯·霍克的65万股普通股IRA。
** 此计算基于45,346,349股普通股 该发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格中披露了截至2024年5月6日的未偿还债务。
6
1 |
举报人姓名
Zierk Family 2010 不可撤销信托
| |
2 |
如果是成员,请选中相应的复选框 一组* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源 OO | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 ☐ | |
6 |
国籍或组织地点
德州 | |
的数量 股份 由每个申报人实益拥有 |
7 |
唯一的投票权
200,000 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一的处置力
200,000 | |
10 |
共享的处置权
-0- | |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
20 万 | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
0.41% * | |
14 |
举报人类型
OO |
* 此计算基于45,346,349股股票 发行人于5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的发行人已发行普通股的百分比, 2024。
7
1 |
举报人姓名
英国峰值
| |
2 |
如果是成员,请选中相应的复选框 一组* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源 OO | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 ☐ | |
6 |
国籍或组织地点
德州 | |
的数量 股份 由每个申报人实益拥有 |
7 |
唯一的投票权
25,113* |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一的处置力
25,113* | |
10 |
共享的处置权
-0- | |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
25,113 | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
0.06% * | |
14 |
举报人类型
OO |
* 包括 (1) 发行人直接持有的24,774股普通股 British Peakes以及(2)发行人在英国Peakes展期IRA中持有的339股普通股。
** 此计算基于 45,346,349 股股票 发行人于5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的发行人已发行普通股的百分比, 2024。
8
本附表13D的第3号修正案(“修正案”) 第 3 号”)修订并补充了最初向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D 2023年6月23日(“原13D”),经8月17日向美国证券交易委员会提交的附表13D第1号修正案修订, 2023 年(“第 1 号修正案”),经 2024 年 3 月 22 日向美国证券交易委员会提交的附表 13D 第 2 号修正案(“修正案”) 第2号,以及原第13D号修正案第1号修正案和第3号修正案,“附表13D”)。除非另有 所示,此处使用但未定义的所有大写术语均应具有原始13D中赋予的含义。
正在提交本第3号修正案以进行修正 附表 13D 如下:
第 2 项。 | 身份和背景。 |
特此修订附表 13D 第 2 项,添加 以下:
特此将 British Peakes 添加为举报人。 根据该支持协议,皮克斯女士于2024年6月10日被任命为发行人董事,详情见下文 第 6 项。皮克斯女士是Hoak & Co的副总裁兼投资专业人士。她的主要办公室和营业地址是 c/o Hoak & Co,枫树大道 3963 号,450 号套房,德克萨斯州达拉斯 75219。在过去五年中,皮克斯女士既没有 (a) 被定罪 在刑事诉讼中(不包括交通违规或类似的轻罪)或(b)司法或民事诉讼的当事方 具有管辖权的行政机构,因此此类诉讼过去或现在都受判决、法令或最终命令的约束 禁止将来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违规行为 关于此类法律。皮克斯女士是美利坚合众国公民。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
特此修订并重述附表13D的第3项 全文如下:
用于购买商品的资金总额 慧与的普通股价格为12,840,173.75美元。慧与实益持有的所有普通股均使用营运资金支付 HPE 的。Hoak Management 和 Hoak & Co. 不直接持有任何普通股,但可能被视为实益拥有普通股 由慧与拥有。
James M. Hoak, Jr. 和 J. Hale Hoak 各人也可能 被视为受益拥有慧与拥有的普通股。用于购买剩余普通股的资金总额 小詹姆斯·霍克报告的股价为2432,492.87美元(全部为小詹姆斯·霍克持有的65万股股票)。IRA),此类股份已支付 用于使用个人资金。齐尔克信托基金报告的用于购买普通股的资金总额为622,823.06美元。 J. Hale Hoak(以齐尔克信托基金受托人的身份)也可能被视为实益拥有Zierk拥有的普通股 信任。J. Hale Hoak报告的用于购买剩余普通股的资金总额(其中10万股) 由J. Hale Hoak Child's Trust持有,为612,319.37美元,此类股票使用个人资金支付。
用于购买商品的资金总额 British Peakes报告的普通股为936.23美元(所有此类股票均在英国Peakes展期IRA中持有),此类股票为 使用个人资金付费。此外,British Peakes拥有她在限制性协议和解时获得的24,774股普通股 因她于2024年6月10日被任命为发行人董事会成员而授予的股票单位。Peakes 女士可能会被视为 以实益方式拥有HPE持有的普通股,但Peakes女士否认对HPE拥有的任何普通股或任何普通股的实益所有权 其他举报人。
9
第 4 项。 | 身份和背景。 |
特此修订附表 13D 第 4 项,添加 以下:
如第 6 项所述,2024 年 6 月 6 日,申报人(包括 Peakes女士)与发行人签订了支持协议和保密协议。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对附表13D的第5项进行修订,修订 并将第 5 (a) 和 5 (c) 项全部替换如下:
(a) | 截至本附表13D之日,按45,346,349股普通股计算 发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的发行人已发行股票: |
我。 | 慧与直接拥有总计 3,250,000 股普通股,即 约占已发行普通股的7.17%。 |
ii。 | 作为 HPE 的普通合伙人,Hoak Management 可能是 被视为受益拥有共计325万股普通股,约占已发行普通股的7.17% 股票。 |
iii。 | Hoak and Co. 以Hoak Management的普通合伙人的身份, 可被视为实益拥有总计3,250,000股普通股,约占已发行股票的7.17% 普通股。 |
iv。 | Zierk Trust共拥有20万股普通股, 约占已发行普通股的0.41%。 |
v. | 小詹姆斯·霍克(1)直接拥有总共65万股普通股 股票(存放在小詹姆斯·霍克手中)IRA)和(2)以Hoak & Co. 的控股股东兼董事长的身份可以 被视为实益拥有3,250,000股普通股,共计3,900,000股普通股,相当于大约 已发行普通股的8.60%。 |
vi。 | J. Hale Hoak(1)直接拥有总计20万股普通股 股票(其中10万股由J. Hale Hoak Child's Trust持有),(2)以Hoak & Co. 总裁的身份持有 而且 Zierk Trust 的受托人总共可被视为实益拥有总计 3,427,731 股普通股 365万股普通股,约占已发行普通股的8.05%。 |
七。 | British Peaks直接拥有总计25,113股普通股 (其中339份存放在英国Peakes Rollover IRA中)。Peakes女士可能被视为受益拥有慧与持有的普通股, 但皮克斯女士否认对慧与或任何其他申报人拥有的任何普通股的实益拥有权。 |
(c) | 如第3项所示,British Peakes获得了24,774股普通股 2024年6月10日限制性股票单位结算后的发行人股票。除上述内容外,所有举报人均未受到影响 过去60天内的任何普通股交易。 |
10
第 6 项。 | 身份和背景。 |
特此修订附表 13D 第 6 项,添加 以下:
2024 年 6 月 6 日,申报人(包括 Peakes女士)和发行人签订了(a)支持协议和(b)保密协议。根据支持协议, 发行人同意任命皮克斯女士为发行人董事会三类董事,除非董事会决定 本着诚意,这不符合发行人的最大利益,或者申报人停止持有净多头头寸 发行人已发行普通股的至少 9.0%,用于提名竞选,并为皮克斯女士的选举征集代理人 在发行人的2025年年度股东大会(“2025年年会”)上。举报人表示同意 达到一定的停顿状态和投票承诺。
停顿期应延长至晚些时候 2026年年度股东大会提名董事的预先通知截止日期前30天上午12点01分(x) (“2026年年会”)以及(y)皮克斯女士停止担任董事之日起三十天。如果 Peakes女士未在2025年年会上当选为董事会成员,停顿和投票要求将终止。如果发行人 在预期的停顿期到期前至少十个工作日以书面形式通知申报人 提名皮克斯女士为2026年年会选举的董事,停顿限制将延长至2026年年会之前 2027年年会,除非皮克斯女士未在2026年年会上当选。
举报人的停顿承诺 包括他们的协议,除其他外,不征得股东的代理或书面同意,但有某些例外情况 对证券进行投票,(ii)鼓励、建议或影响任何其他人或协助任何第三方进行捐赠或扣押 任何代理人,(iii)出席发行人股东的任何年会或任何特别会议,或通过书面行动出席 同意任何提议,供股东考虑采取行动,或寻求罢免任何董事会成员或提议任何被提名人 如需选举董事会成员或寻求董事会代表,(iv) 收购超过已发行普通股20%的累积所有权 股票,(v)将证券转让给任何第三方,这会故意导致该第三方拥有发行人5%以上的股份 已发行普通股,(vi)参与、实施或寻求实施任何要约或交换要约、合并、收购、重组, 重组、资本重组、特别股息、重大股票回购或任何类似交易或其他业务组合 涉及发行人或发行人、发行人的任何关联公司或任何子公司的大量资产或业务, 发行人的业务、合资企业或部门。举报人还同意不(x)提名任何人参加选举 2025年年会,(y)在2025年年会之前提交任何提案供考虑,或在2025年年会之前提出任何其他事项,或 (z) 发起、鼓励或参与与2025年年会有关的任何 “暂停” 或类似活动。
此外,在停顿期内,《报告》 在此期间和之后的任何股东大会上,人们已同意投票选举董事会提名的所有董事 根据董事会就任何此类股东大会之前提出的任何其他提案或其他事项提出的建议。
保密协议,这是一项要求 根据支持协议,包含与发行人有关的惯常保密限制,并在一年后到期 皮克斯女士不再担任发行人董事的时候。
上文对支持协议的描述 和《保密协议》不完整,仅参照其全文和副本对其进行全面限定 它们作为证物归档于此,并以引用方式纳入此处。
Peakes女士还加入了发行人的 与她被任命为董事会成员有关的补偿协议的标准形式。因Peakes女士在董事会任职而产生的现金董事薪酬将支付给她的雇主Hoak & Co。
第 7 项。 | 作为展品提交的材料 |
99.1 |
Hoak Public Equities于2024年6月10日签订的联合申报协议, L.P.、Hoak Fund Management、L.P.、Hoak & Co.、James M. Hoak, Jr.、J. Hale Hoak、Zierk Family 2010 不可撤销信托和英国 Peakes
|
|
99.2 | Noodles & Company、Hoak Public Equities, L.P.、Hoak Fund Management、L.P.、Hoak & Co.、James M. Hoak, Jr.、J. Hale Hoak、Zierk Family 2010 Irvocable Trust和British Peakes于2024年6月6日签订的支持协议
|
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99.3 | Noodles & Company、Hoak Public Equities, L.P.、Hoak Fund Management、L.P.、Hoak & Co.、James M. Hoak, Jr.、J. Hale Hoak、Zierk Family 2010 Irvocable Trust 和 British Peakes 于 2024 年 6 月 6 日签订的保密协议 |
11
签名
经过合理的询问 据其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提供的信息是真实的, 完整且正确。
注明日期: | 2024年6月10日 |
Hoak 公共股权,L.P.
作者:Hoak Fund Management, L.P.,其普通合伙人
作者:其普通合伙人Hoak & Co.
来自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak 主席
|
Hoak 基金管理,L.P.
作者:其普通合伙人Hoak & Co.
来自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak 主席 | |
Hoak & Co.
来自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak 主席
|
詹姆斯 M. 小霍克
来自: /s/ 小詹姆斯·霍克 小詹姆斯·霍克
| |
J. Hale Hoak
来自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak
|
齐尔克家族 2010 不可撤销信托
来自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak,受托人
| |
英国峰值
来自: /s/ 英国 Peakes 英国峰值 |