SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Rapport Therapeutics, Inc. [RAPP] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/10/2024 | C(1) | 1,392,738 | A | $0.00 | 1,392,738 | I | 由Sofinnova Venture Partners XI,L.P.提供(2) | ||
普通股票 | 06/10/2024 | P | 470,589 | A | $17 | 1,863,327 | I | 由Sofinnova Venture Partners XI, L.P.提供(2) | ||
普通股票 | 06/10/2024 | P | 18,641 | A | $17 | 18,641 | I | 由Sofinnova Synergy Master Fund LP提供(3) | ||
普通股票 | 06/10/2024 | P | 17,861 | A | $17 | 17,861 | I | 由Crestline Summit Master, SPC-CRESTLINE SUMMIT APEX SP提供(4) | ||
普通股票 | 06/10/2024 | P | 26,278 | A | $17 | 26,278 | I | 由Crestline Summit Master, SPC-PEAK SP提供(5) | ||
普通股票 | 06/10/2024 | P | 25,455 | A | $17 | 25,455 | I | 由CRESTLINE SUMMIT PINNACLE MASTER,L.P提供(6) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
Series B优先股 | (1) | 06/10/2024 | C(1) | 11,924,138 | (1) | (1) | 普通股票 | 1,392,738 | $0.00 | 0 | I | 由Sofinnova Venture Partners XI,L.P.提供(2) |
回应声明: |
1. 在发行人首次公开发行股票之后,每股B系列优先股按1:8.5648的比例自动转换为普通股,不需要支付任何费用。B系列优先股没有到期日期。 |
2. 这些股份直接由Sofinnova Venture Partners XI, L.P.(“SVP XI”)持有。SVP XI的普通合伙人是Sofinnova Management XI,L.P.(“SM XI LP”),SM XI LP的普通合伙人是Sofinnova Management XI,L.L.C.(“SM XI”)。报告人是SM XI的管理成员,按照Exchange Act的第16条,他可能被视为与SVP XI持有的股份共享投票和决策权。报告人否认根据Exchange Act的第16条及任何其他目的,对这些股份拥有任何实质权益,除非其在其中具有金钱利益而言。本报告不应被视为他认为自己是Exchange Act第16条的受益所有人,或者为任何其他目的的认可。 |
3. 这些股票直接由Sofinnova Synergy Master Fund LP(“Synergy Fund”)持有。Sofinnova Synergy GP,LLC(“Synergy Fund GP”)是Synergy Fund的普通合伙人。报告人是Synergy Fund GP的管理成员,可能被视为共同享有Synergy Fund持有的股票的表决权和支配权。除非对其财产利益(如果有)有任何限制,否则对于《交易所法》第16条的目的,报告人否认对此类股票的有利所有权。此报告不得被视为承认他是《交易所法》第16条或任何其他目的的有利所有者。 |
4. 这些股票直接由Crestline Summit Master,SPC-CRESTLINE SUMMIT APEX SP(“APEX SP”)持有。Synergy Fund GP 是 APEX SP 的普通合伙人。报告人是Synergy Fund GP的管理成员,可能被视为共同享有 APEX SP 持有的股票的表决权和支配权。除非对其财产利益(如果有)有任何限制,否则对于《交易所法》第16条的目的,报告人否认对此类股票的有利所有权。此报告不得被视为承认他是《交易所法》第16条或任何其他目的的有利所有者。 |
5. 这些股票直接由Crestline Summit Master,SPC-PEAK SP(“PEAK SP”)持有。Synergy Fund GP 是 PEAK SP 的普通合伙人。报告人是Synergy Fund GP的管理成员,可能被视为共同享有 PEAK SP 持有的股票的表决权和支配权。除非对其财产利益(如果有)有任何限制,否则对于《交易所法》第16条的目的,报告人否认对此类股票的有利所有权。此报告不得被视为承认他是《交易所法》第16条或任何其他目的的有利所有者。 |
6. 这些股票直接由CRESTLINE SUMMIT PINNACLE MASTER,L.P.(“Pinnacle LP”)持有。Synergy Fund GP 是 Pinnacle LP 的普通合伙人。报告人是Synergy Fund GP的管理成员,可能被视为共同享有 Pinnacle LP 持有的股票的表决权和支配权。除非对其财产利益(如果有)有任何限制,否则对于《交易所法》第16条的目的,报告人否认对此类股票的有利所有权。此报告不得被视为承认他是《交易所法》第16条或任何其他目的的有利所有者。 |
/s/代理人Cheryl Gault | 06/10/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |