美国

美国证券交易委员会-安防-半导体

华盛顿特区20549

8-K表格

现行报告

根据1934年证券交易所法案第13或15(d)条款

报告日期（最早事件日期）：2024年6月11日

美国铝业公司

(注册机构章程规定的确切名称)

注册人电话号码，包括区号：（412）315-2900

（如自上次报告以来有更改，则填写前任名称或前任地址）

请勾选以下恰当的方框，以便在以下任何相关规定下同时满足8-K表格的报告义务：

根据法案第12（b）项注册的证券：

请在复选框上打勾，指明注册人是否符合《证券法》规则405条（本章节第230.405条）或《证券交易法》规则12b-2条（本章节第240.12b-2条）中定义的创业公司。

创业板 ☐

如果新兴成长型企业，且注册人已选择不使用延长过渡期以符合根据《交易所法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则的提交义务，请勾选框：☐

2024年6月11日，美国铝业公司发布新闻稿，宣布已更新之前宣布收购铝业有限公司的状态和预期完成时间。新闻稿的复印件作为附件99.1提交，并参考本文。

(d) 附件

关于前瞻性声明的注意事项

这份当前的8-K表格上有关未来事件和期待的声明构成前瞻性声明，因此属于1995年私人证券诉讼改革法案中定义的前瞻性声明，前瞻性声明包括包含“目标”，“愿望”之类词语的声明“预计”，“信任”，“可能”，“发展”，“尝试”，“估计”，“期待”，“预测”，“目标”' “意向”，“可能性”，“前景”，“计划”，“项目”，“达到”，“寻求”，“看到”，“应该”，“努力”，“目标”，“将”，“工作”，“将”或类似含义的其他词语。 Alcoa公司（“Alcoa”）发表的所有反映对未来的期望、假设或预测的情况的，而非历史事实的声明都是前瞻性声明，包括但不限于有关拟议交易的声明；各方完成拟议交易的能力；拟议交易的预期收益、完成交易后的竞争能力和地位；对铝土矿、氧化铝、铝的全球需求增长和供需平衡的预测；有关未来或目标财务结果或经营绩效（包括我们在环境、社会和公司治理事项方面执行策略的能力）的声明、投影或预测；关于战略、前景、商业和财务前景的声明；以及关于资本分配和资金回报的声明。这些陈述反映出Alcoa公司对历史趋势、当前状况和预期未来发展以及经营管理认为在此情况下适当的其他因素的看法和假设。 前瞻性声明不能保证未来业绩，并且很难预测已知或未知的风险、不确定性和环境变化。尽管Alcoa相信任何前瞻性陈述所反映的期望都是基于合理的假设，但无法保证这些期望将会得到实现，实际结果可能与这些前瞻性陈述所示有所不同，因为风险和不确定性多种多样。这些风险和不确定性包括但不限于：（1）未满足或未能够按时或其他方式豁免拟议交易的一个或多个结束条件；（2）政府实体禁止或推迟完成拟议交易；(3) 拟议交易可能未能如预期时间框架或根本未能完成；(4) 拟议交易产生的意外费用、收费或费用；(5) 完成拟议交易后财务表现的不确定性；(6) 不能实现拟议交易预期的好处；(7) 任何可能引起拟议交易终止的事件；(8) 涉及拟议交易或其他和解或调查的潜在诉讼，可能影响事件发生或产生重大的辩护、赔偿和责任成本；(9) 全球经济状况对铝工业和铝终端市场的影响；(10) 铝和氧化铝需求和定价的波动和下降，包括全球、区域和产品特定价格，或因与LME或其他商品相关的生产成本的显著变化；(11) 非市场力量扰动全球铝供需市场的市场驱动平衡；(12) 全球市场中竞争和复杂条件；(13) 我们获得、维护或更新采矿业务必需的许可证或批准能力；(14) 能源成本上升和能源供应中断或不确定性；(15) 原材料或其他关键输入的成本、质量或可用性不利变化，或供应链中断；(16) 我们成为更低成本、有竞争力和整合铝生产业务，并实现与我们的投资组合、资本投资和发展技术相关的宣布计划、计划和倡议所预期的收益的策略；(17) 我们能否整合和实现来自合资企业、其他战略联盟和战略业务交易的预期结果；(18) 经济、政治和社会条件，包括贸易政策和不利行业公关的影响；(19) 我们在经营国家中的外汇汇率和利率、通货膨胀和其他经济因素的波动；(20) 税收法律的变化或面临额外的税收负担；(21) 铝行业内外的全球竞争；(22) 我们获得或保持适当的保险覆盖能力；(23) 因持续性地区冲突而导致的全球经济动荡；(24) 法律程序、调查或联邦、州或地方法律、法规或政策变更；(25) 气候变化、气候变化立法或法规以及减少排放和建立对极端天气条件的运营恢复力的努力；(26) 我们实现与环境、社会和公司治理考虑有关的策略或期望的能力；(27) 与我们在经营的管辖区域内的健康、安全和环保法律、法规和其他要求相关联的理赔、费用和负债；(28) 由于围堤结构可能影响环境或导致暴露于有害物质或其他损害，因此产生的风险和负责；(29) 资本支出的资金来源；(30) 我们的信用评级恶化或利率上升；(31) 我们的负债所限制的目前和未来经营；(32) 我们继续通过支付现金股息和/或回购常股的方式向股东返回资金的能力；(33) 网络攻击、安全漏洞、系统故障、软件或应用程序漏洞或其他网络事件；(34) 劳动力市场条件、工会争端和其他员工关系问题；(35) 负债贴现率下降或养老金资产的投资回报低于预期导致的负债；以及(36) Alcoa在2023财年结束的年度报告第I部分第1A项中讨论的其他风险因素和其他在SEC提交的报告。这些风险以及与拟议交易有关的其他风险在代理声明中更全面地讨论。Alcoa警告读者不要将任何此类前瞻性声明赋予过度的依赖性，这些声明仅在它们被做出时有效。Alcoa否认任何义务公开更新任何前瞻性声明，无论是为了回应新信息、未来事件或其他原因，除非适用法律要求。市场投影受上述风险以及市场中的其他风险的影响。Alcoa或其他人均不承担任何这些前瞻性声明的准确性和完整性，并且这里包含的信息都不应被视为这些前瞻性声明的代表。这些前瞻性声明将得到实现。

其他信息和获取信息的方法

本次8-K表格的提交并不构成买卖或者买卖证券的要约。8-K表格关于提议的交易。2024年6月6日，美国铝业公司向美国证监会提交了关于提议交易的14A表格（“代理声明”）。其他有关提议交易的文件可能会被提交给美国证监会。本次8-K表格不能代替代理声明或美国铝业公司可能向其股东提交的任何其他文件，以关于提议交易。所提议交易会提供股份作为代价供美国铝业公司的股东投票考虑。代理声明中包含了有关美国铝业公司、所提议交易及相关事项的重要信息。美国铝业公司的股东在做出任何投票决策之前，应该完全阅读美国证监会完整提交和提交文件，包括代理声明及任何修改或补充文件，因为这些文件包含或将包含有关美国铝业公司和所提议交易的重要信息。美国铝业公司的股东将可以免费获取代理声明的副本以及包含有关美国铝业公司信息的其他提交文件，其免费下载可能在美国证监会网站（www.sec.gov）上进行。此外，任何想要免费获取美国铝业公司向美国证监会提交的文件的人，可以通过其网站https://investors.alcoa.com/进行联系。

招标人

美国铝业公司、其董事、高管及其他与美国铝业公司有关的人可能被视为与涉及所提议交易的美国铝业公司股东的代理征集有关的参与者。关于美国铝业公司的董事和高管以及其持有美国铝业公司普通股的所有情况，详见其2023年12月31日截至的财年度10-K表格中的“信息关于我们的高管”所述内容，该提交已于2024年2月21日提交给美国证监会（可在https://www.sec.gov/ixviewer/ix.html?doc=/Archives/edgar/data/1675149/000095017024018069/aa-20231231.htm获取），以及提交于2024年3月19日的其2024年股东年度大会的代理声明中所述的“董事提名”部分，该提交已提交给美国证监会（可在https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1675149/000119312524071354/d207257ddef14a.htm获取），以及在提交于2024年6月6日的代理声明中的“关于美国铝业公司高管与董事的利益”条款中所述。根据美国证监会的规定，可能视为代理征集参与者的人以及他们的股权持有或其他方式的直接或间接利益的描述等其他相关材料也会包含在提交给美国证监会的其他相关材料中，这些材料将在其可获取时提交给美国证监会。可以如前一段所述获得这些文档的免费副本。我们高管的信息该提交包括在美国铝业公司于2023年12月31日截至的财年度10-K表格中的名为“关于我们的高管”的部分中的“”中的信息董事提名该提交包含于其提交给美国证监会的2024年股东大会的代理声明中的名为“董事提名”的部分的信息特定实益所有者和管理层的安全所有权”和“美国铝业公司提供关于收购Alumina Limited的交易里程碑更新澳大利亚法院程序调查Alumina Limited的股东投票

签名。

根据证券交易法案的要求，签署人已在公司名义上代表公司签署了这份报告。