美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的声明中的信息
对 § 240.13d-1 (a) 及其已提交的修正案
根据 § 240.13d-2 (a)
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)
Telesis Bio 公司
(发行人名称)
普通股,0.0001 美元
每股面值
(证券类别的标题)
192003101
(CUSIP 号码)
Novalis 生命科学有限责任公司
170 Commerce Way,200 套房
新罕布什尔州朴茨茅斯 0380
603-339-0084
(人员姓名、地址和电话号码 受权接收通知和通信)
2024 年 6 月 6 日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人有 此前曾就附表 13G 提交过一份声明,以报告本附表 13D 所涉的收购,并且之所以提交本附表,是因为第 240.13d-1 (e) 节, 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),选中以下复选框。☐
注意。以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
其余部分所需的信息 就经修订的1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,封面不应被视为 “已归档”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受其约束 适用于该法的所有其他条款(但是,见附注)。
1 |
举报人姓名
Novalis LifeSciences Investments II,L.P. | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 检查是否披露了法律信息 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和:
|
7 | 唯一的投票权
0 股普通股 | ||||
8 | 共享投票权
420,435 股普通股 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股普通股 | |||||
10 | 共享的处置能力
420,435股普通股 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
420,435 股普通股 (1) | |||||
12 | 检查总金额是否为 第 (11) 行不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
19.99% (1) | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 2023 年 6 月 5 日,Novalis LifeSciences Investments II, L.P.(“Novalis LifeSciences”)收购了 (i) 15.5万股可赎回可转换优先股,自本文发布之日起,这些股票有资格由Novalis LifeSciences全权决定转换为共计395,031股普通股,以及 (ii) 认股权证 共购买546,552股普通股(每种情况均使发行人于5月9日以18比1的比例反向拆分普通股生效, 2024)。由于受益所有权封锁,申报人的实益所有权上限为发行人已发行普通股的19.99%,相当于截至本文所述的420,435股普通股 此处的日期。 |
申报人的受益所有权的计算基于(i)1,682,794股普通股 根据发行人在截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告中报告,截至2024年5月8日已发行和流通,以及(ii)共计420,435股普通股 在转换或行使Novalis LifeSciences持有的可赎回可转换优先股或认股权证时发行的股票,这反映了受益所有权封锁。
1 |
举报人姓名
Novalis 生命科学投资 II GP, LLC | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用
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4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 检查是否披露了法律信息 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和:
|
7 | 唯一的投票权
0 股普通股 | ||||
8 | 共享投票权
420,435 股普通股 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股普通股 | |||||
10 | 共享的处置能力
420,435股普通股 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
420,435 股普通股 (1) | |||||
12 | 检查总金额是否为 第 (11) 行不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
19.99% (1) | |||||
14 | 举报人的类型
OO |
(1) | 2023 年 6 月 5 日,Novalis LifeSciences 购买了 (i) 15.5 万股可赎回可转换优先股 股票,自本文发布之日起,哪些股票有资格转换为总共395,031股普通股,由Novalis LifeSciences全权决定,以及 (ii) 购买总共546,552股普通股的认股权证 股票(每种情况均使发行人于2024年5月9日以18比1的比例反向拆分普通股生效)。由于受益所有权拦截器, 申报人的实益所有权上限为发行人已发行普通股的19.99%,相当于截至本文发布之日按本文所述计算的420,435股普通股。 |
申报人的受益所有权的计算基于 (i) 截至5月8日已发行和流通的1,682,794股普通股, 2024年,正如发行人在截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告中报告的那样,以及(ii)共有420,435股普通股将在转换后发行,或 行使Novalis LifeSciences持有的可赎回可转换优先股或认股权证,这反映了受益所有权的封锁。
1 |
举报人姓名
Marijn E Dekers | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用
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4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 检查是否披露了法律信息 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
美国的 美国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和:
|
7 | 唯一的投票权
0 股普通股 | ||||
8 | 共享投票权
420,435 股普通股 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股普通股 | |||||
10 | 共享的处置能力
420,435股普通股 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
420,435 股普通股 (1) | |||||
12 | 检查总金额是否为 第 (11) 行不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
19.99% (1) | |||||
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 2023 年 6 月 5 日,Novalis LifeSciences 购买了 (i) 15.5 万股可赎回可转换优先股 股票,自本文发布之日起,哪些股票有资格转换为总共395,031股普通股,由Novalis LifeSciences全权决定,以及 (ii) 购买总共546,552股普通股的认股权证 股票(每种情况均使发行人于2024年5月9日以18比1的比例反向拆分普通股生效)。由于受益所有权拦截器, 申报人的实益所有权上限为发行人已发行普通股的19.99%,相当于截至本文发布之日按本文所述计算的420,435股普通股。 |
申报人的受益所有权的计算基于 (i) 截至5月8日已发行和流通的1,682,794股普通股, 2024年,正如发行人在截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告中报告的那样,以及(ii)共有420,435股普通股将在转换后发行,或 行使Novalis LifeSciences持有的可赎回可转换优先股或认股权证,这反映了受益所有权的封锁。
1 |
举报人姓名
保罗 M. 梅斯特 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用
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4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 检查是否披露了法律信息 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起诉讼
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6 | 国籍或所在地 组织
美国的 美国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和:
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7 | 唯一的投票权
0 股普通股 | ||||
8 | 共享投票权
420,435 股普通股 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股普通股 | |||||
10 | 共享的处置能力
420,435股普通股 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
420,435 股普通股 (1) | |||||
12 | 检查总金额是否为 第 (11) 行不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
19.99% (1) | |||||
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 2023 年 6 月 5 日,Novalis LifeSciences 购买了 (i) 15.5 万股可赎回可转换优先股 股票,自本文发布之日起,哪些股票有资格转换为总共395,031股普通股,由Novalis LifeSciences全权决定,以及 (ii) 购买总共546,552股普通股的认股权证 股票(每种情况均使发行人于2024年5月9日以18比1的比例反向拆分普通股生效)。由于受益所有权拦截器, 申报人的实益所有权上限为发行人已发行普通股的19.99%,相当于截至本文发布之日按本文所述计算的420,435股普通股。 |
申报人的受益所有权的计算基于 (i) 截至5月8日已发行和流通的1,682,794股普通股, 2024年,正如发行人在截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告中报告的那样,以及(ii)共有420,435股普通股将在转换后发行,或 行使Novalis LifeSciences持有的可赎回可转换优先股或认股权证,这反映了受益所有权的封锁。
第 1 项。 | 证券和发行人 |
本附表13D第1号修正案(以下简称 “第1号修正案”)对申报人提交的附表13D进行了修订和补充 美国证券交易委员会(“SEC”)2023年6月15日(“附表13D”),涉及特拉华州Telesis Bio Inc. 的普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”) 公司(“发行人”)。
除非经本第1号修正案特别修订或补充,否则附表中规定的披露 13D 保持不变。本第1号修正案中使用但未另行定义的大写术语应具有附表13D中赋予的含义。
第 4 项。 | 交易的目的 |
特此对附表 13D 第 4 项进行如下修订和补充:
截至本文发布之日,诺瓦利斯生命科学高级顾问格雷格·埃雷玛作为诺瓦利斯生命科学的指定人员在发行人董事会任职 根据购买协议。
Novalis LifeSciences和Northpond Ventures, LP正在与发行人董事会进行讨论, 管理团队负责融资举措,包括Novalis LifeSciences和Northpond Ventures, LP或其各自的关联公司可能收购更多证券,以及公司治理事宜,包括 董事会的组成。
Novalis LifeSciences收购了此处报告的证券用于投资目的。以同样重要的身份 发行人的股东、申报人打算在与发行人管理层和董事会合作开展运营、财务和战略举措方面发挥积极作用。举报人进行审查,并打算继续 持续审查他们对发行人的投资。根据下文讨论的因素和适用法律的规定,申报人可能会不时收购发行人的额外证券,转换 可赎回可转换优先股的股份和/或行使认股权证,或出售或以其他方式处置发行人的部分或全部证券。申报人可能进行的任何交易可以随时和不时地进行 时间不另行通知,将取决于各种因素,包括但不限于发行人证券的当前和预期未来交易价格、财务状况、经营业绩和前景 发行人、总体经济、金融市场和行业状况、申报人可获得的其他投资和商业机会、税收考虑和其他因素。
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
特此修订附表 13D 第 5 项,取代如下:
本第1号修正案封面上包含的信息以引用方式纳入此处。
(a) — (b) 正如附表13D第3项所进一步描述的那样,在私募股收盘时,Novalis LifeSciences购买了 (i) 15.5万股股票 可赎回的可转换优先股,自本文发布之日起,哪些股票有资格立即转换为总共395,031股普通股,由Novalis LifeSciences全权决定,以及 (ii) 认股权证 共购买546,552股普通股(在每种情况下,发行人于2024年5月9日以1比18的比例反向拆分普通股生效)。
由于受益所有权封锁,Novalis LifeSciences被禁止转换可赎回优先股的股份 和/或行使认股权证,前提是申报人在转换或行使后集体实益拥有公司多股股本
这代表发行人在此类转换或行使后立即获得的投票权的19.99%以上。因此,根据规则 经修订的1934年《证券交易法》第13d-3条以及本附表13D第2(a)项所述的关系,申报人可被视为集体实益拥有19.99%的股份 发行人的已发行普通股,截至本文发布之日共计420,435股普通股。
实益所有权的计算 申报人基于 (i) 发行人在截至2024年5月8日的10-Q表季度报告中公布的截至2024年5月8日已发行和流通的1,682,794股普通股 2024年3月31日,以及(ii)在转换或行使Novalis LifeSciences持有的可赎回可转换优先股或认股权证时共发行420,435股普通股,这反映了受益所有权 拦截器。
提交本第1号修正案不应被视为承认申报人是 “团体” 的成员 就交易法第13(d)条而言,Northpond Ventures、LP或其关联公司以及申报人明确否认持有或以其他方式实益拥有的所有普通股或其他证券的实益所有权 由举报人以外的任何人撰写。因此,此处报告的数字和百分比计算不影响除报告以外任何人收购的证券的潜在转换和/或行使 人。
(c) 不适用。
(d) 除非另有规定 如本第 5 项所述,除申报人外,没有其他人有权从申报人实益拥有的任何普通股中获得股息或出售其收益,也无权指示收取申报人实益拥有的任何普通股的收益 如本第 5 项所述。
(e) 不适用。
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信,下列签署人证明本声明中提供的信息是真实的, 完整且正确。
日期:2024 年 6 月 10 日 | NOVALIS 生命科学投资 II, L.P. | |||||
作者:Novalis 生命科学投资 II GP, LLC, 它的普通合伙人 | ||||||
来自: | /s/ 保罗 ·M· 梅斯特 | |||||
姓名: | 保罗 M. 梅斯特 | |||||
标题: | 授权签字人 | |||||
NOVALIS 生命科学投资 II GP, LLC | ||||||
来自: | /s/ 保罗 ·M· 梅斯特 | |||||
姓名: | 保罗 M. 梅斯特 | |||||
标题: | 授权签字人 | |||||
/s/ Marin E. Dekkers | ||||||
玛丽安 E. 德克斯 | ||||||
/s/ 保罗 ·M· 梅斯特 | ||||||
保罗 M. 梅斯特 |