根据2021年3月3日提交的证券交易委员会文件
|
登记号333-
|
高峰,律师
Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP
地址:香港爱丁堡塔42楼
地标
15 Queen's Road Central
香港
电话:+852 3740-4700
|
Haiping Li, Esq.
Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP
46楼,静安嘉里中心
第二塔
南京西路1539号
中国上海200040
电话:+86 21-6193-8200
|
Francis Fitzherbert-Brockholes, Esq.
White & Case LLP。
旧布罗德街5号
伦敦 EC2N 1DW 英国 +(44) 20 7532-1400
|
拟在规则466下生效
|
☒立即提交。
☐于(Date)时间。
|
如果单独提交注册声明以注册存入的股份,则勾选以下框: ☒
|
每种类别的名称:
注册的证券数 |
要注册的金额
|
拟议中的
每单位的最高总价(1) |
拟议中的
最高总发行价格(2) |
注册费用金额
|
每份美国存托凭证,代表新东方教育科技集团股份有限公司的一个普通股。
|
20亿
|
$0.05
|
$100,000,000
|
$10,910
|
1
|
仅用于本表格目的,术语“单位”仅定义为一个美国存托凭证。
|
|
2
|
仅用于计算注册费用的估计值。根据457(k)条例,此估计值基于与发行美国存托凭证有关的最高总费用或收费。
|
项目1
|
待注册的证券的说明
|
必要信息
|
收据表格所在位置作为招股说明书附件提交。
|
|||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。
|
托管人的名称和主要执行办公室的地址
|
存托凭证正面-介绍段落
|
||
2.
|
收据的标题和存入证券的身份
|
收据正面-中上部分
|
||
存款条件:
|
||||
(i)
|
一份美国存托股份证券所代表的存托股份数量(“ADS”)
|
收据正面-右上角
|
||
(ii)
|
投票存入证券的程序
|
收据背面-第14和15条款
|
||
(iii)
|
分红派息的收集和分配程序
|
收据背面-第13和14条款
|
||
(iv)
|
有关传递通知、报表和代理征集材料的程序
|
收据正面-第12条款;
收据背面-第14和15条款
|
||
(v)
|
权利的出售或行使
|
收据背面-第13和14条款
|
||
(vi)
|
由分红派息、拆分或重组计划导致的证券存入或出售
|
收据正面-第3、6和9条款;
收据背面-第13和16条款
|
||
(vii)
|
存款安排的修订,延长或终止
|
收据背面-第20和21条款(无延长条款)
|
||
(八)
|
存托人和存托凭证持有人检查记载存托凭证持有人的名册和账簿的权利
|
收据正面-第12条款
|
||
(九)
|
限制转让或提取基础证券的权利
|
收据正面-第2、3、4、6、8、9和10条款;
收据背面-第22条款
|
||
(x)
|
托管人责任的限制
|
收据正面-第6和10条款;
收据背面-第15、16、17和18条款
|
||
3.
|
持有收据人可能直接或间接支付的费用和费用
|
收据正面-第9条款
|
项目2
|
可用信息
|
项目3
|
展示
|
(a)(1)
|
公司、德意志银行美洲信托公司,作为存托人(“存托人”)以及发行的ADS的所有持有人和受益所有人之间的存托协议表格(“存托协议”)——之前已作为F-6表格(文件编号333-136862)的附件(a)提交,并通过引用并入本文。
|
|
(a)(2)
|
2007年6月5日存托协议的补充协议,公司、存托人和发行在此之下发行的美国存托凭证的所有持有人和受益所有人——之前已作为F-6POS表格(文件编号333-136862)的附件(a)(2)提交,并通过引用并入本文。
|
|
(a)(3)
|
存托协议的补充和修订第2版,于2011年8月5日生效,公司、存托人及其下发行的美国存托凭证的所有持有人和受益所有人——之前作为F-6EF表格(文件编号333-176069)的附件(a)(3)提交,并通过引用并入本文。
|
|
(a)(4)
|
存托协议的补充和修订第3版,于2012年4月25日生效,公司、存托人及其下发行的美国存托凭证的所有持有人和受益所有人——之前作为F-6POS表格(文件编号333-176069)的附件(a)(4)提交,并通过引用并入本文。
|
|
(a)(5)
|
美国存托凭证表格——之前作为F-6EF表格(文件编号333-201394)的附件(a)(5)提交,并通过引用并入本文。
|
|
(b)
|
任何与此处注册的ADS的发行或代表该等证券的存款证券的保管有关的存托人是当事人的其他协议。不适用。
|
|
(c)
|
存托人和存托证券发行人之间在过去三年内生效的有关存托证券的每份重要合同。不适用。
|
|
(d)
|
德意志银行美洲信托公司的法律顾问White & Case LLP的意见,就即将注册的证券的合法性。随附的文件(d)提交。
|
|
(e)
|
根据规则466的认证。随附的文件(e)提交。
|
|
(f)
|
公司某些高级管理人员和董事的委托状——载于本协议的签名页上。
|
项目4
|
保证:存托人在美国的主要办事处将把存托证券发行人收到并且既是(1)作为存托证券的持有人收到的报告和通信;又是(2)由发行人向基础证券的所有持有人普遍公开的报告和通信提供给ADR的持有人检查。如果在招股说明书中未披露收取的费用金额,保证定制一份单独的文档,说明收取的费用金额并描述其收费的服务,并根据请求快速提供该等费用计划的副本而不收取任何费用。依据修订后的1933年证券法,注册申请人保证其有充分理由相信可以满足提交F-6表格的所有要求,并已由在其授权下在纽约市纽约州签署本F-6表格的委任人代表注册申请人。
|
(a)
|
存托人在美国的主要办事处将承诺,让ADR持有人检查存款证券发行人收到的所有报告和通信,这些报告和通信都已收到并由存托人作为存款证券的持有人接收,并且由发行人向基础证券的所有持有人普遍公开。
|
|
(b)
|
如果招股说明书中未披露收取的费用金额,存托人将准备一份单独的文件,说明任何收取的费用金额以及收取费用的服务的描述,并在请求时立即无偿提供副本。存托人承诺,在费用计划中发生任何更改前30天通知每个已登记ADR的持有人。
|
用于发行新东方教育科技集团股票的存托收据的合同形式的法律实体,每股普通股的面值为每股美元0.01。
|
|||
德意志银行美洲信托公司,作为存托人
|
|||
通过:
|
/s/ Michael Fitzpatrick
|
||
姓名:
|
Michael Fitzpatrick
|
||
标题:
|
副总裁
|
||
通过:
|
/s/ Michael Curran
|
||
姓名:
|
Michael Curran
|
||
标题:
|
副总裁
|
||
新东方教育科技集团有限公司
|
||||
通过:
|
/s/ 周成刚 | |||
姓名:
|
周成刚
|
|||
标题:
|
董事长兼首席执行官:Jeremiah R. Young。
|
签名
|
标题
|
|
/s/余敏宏 Michael |
董事会主席
|
|
姓名:余敏宏 Michael
|
||
/s/周成刚 |
董事兼首席执行官(主要执行官)
姓名:周成刚
|
|
姓名:周成刚
|
||
执行副总裁兼首席财务官(主要财务和会计官员) 姓名:杨志辉 |
姓名:杨志辉
|
|
/s/ Louis T. Hsieh
|
||
姓名:Louis T. Hsieh |
董事
|
|
/s/ Robin Yanhong Li
|
||
姓名:Robin Yanhong Li |
董事
|
|
/s/ Denny Lee
|
||
姓名:Denny Lee |
董事
|
|
姓名:Denny Lee
|
||
/s/ John Zhuang Yang |
董事
|
|
姓名:John Zhuang Yang
|
美国授权代表
|
||||
COGENCY GLOBAL INC.
|
||||
通过:
|
/s/ Colleen A. De Vries |
|||
姓名:
|
Colleen A. De Vries
|
|||
标题:
|
Cogency Global Inc的高级副总裁
|
展示文件
|
文件
|
(d)
|
律师事务所White&Case的意见,是托管人的律师
|
(e)
|
规则466认证
|