美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格
当前报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条规定
报告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的准确公司名称)
(注册或设立所在地,?其它管辖区) | (委员会 | (IRS雇主 | ||
) | 文件号) | 识别号码) |
(总部地址)(邮政编码) |
( |
(注册人的电话号码,包括区号) |
(如自上次报告以来地址或名称有变化,填上旧称或旧地址)
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务,请在下面适当的方框中打“X”:
根据《证券法》规则425(17 CFR 230.425)进行的书面通信 | ||
根据《证券交易法》规则14a-12(17 CFR 240.14a-12)的招股材料 | ||
根据《证券交易法》规则14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))的预先启动通信 | ||
根据证券交易法规13e-4(c)的预先开始通信,规定(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根据本法案第12(b)节注册的证券:
每种类别的标题 | 交易符号: | 每个交易所的名称 | ||
请在检查标志上勾选是否为《1933年证券法》(本章节§230.405)或《1934年证券交易法》(本章节§240.12b-2)中规定的初创企业。
2024年6月3日,特拉华州公司Microbot Medical Inc.(下称“公司”)与机构投资者(下称“投资者”)签署了证券购买协议(下称“购买协议”)进行了登记直接发行,按照The Nasdaq Stock Market的规则(下称“登记发行”),公司同意发行并销售公司普通股面值为0.01美元/股(“普通股”)1566669股,按照每股1.50美元的发行价格计算,从发行活动中(统称“发行”)募集的总毛收益约为235万美元扣除配售代理人费用(以下详述)和相关发行费用。
如果是初创企业,请在检查标记上勾选,如果注册人已选择不使用根据证券交易法第13(a)节规定的任何新的或修订的财务会计准则提供的延长过渡期以符合合规要求,请在检查标志上表示。☐
项目3.01被除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知转移上市。
2022年8月12日,NewAge,Inc.(下称“公司”)收到了纳斯达克证券市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门邮发的一封附有日期的追偿通知书,日期为2022年8月11日(下称“8月函件”),通知公司由于未能及时提交截至2022年6月30日的季度报告(Form 10-Q),公司未能符合纳斯达克上市规则5250(c)(1)(下称“规则”),该规则要求上市公司及时向证券交易委员会(“SEC”)提交所有周期性财务报告。
正如之前报告的那样,在2022年4月1日和2022年5月12日,公司收到了纳斯达克的定期报告未能达到标准的通知信(称为“先前通知信”),原因是公司未能及时提交截至2021年12月31日的年度报告(Form 10-K)和截至2022年3月31日的季度报告(Form 10-Q)。
作为对先前通知信的回应,公司向纳斯达克提交了一份符合规则的计划并获得了最多180个自然日的延期(从Form 10-K的原始提交截止日期算起),或者从2022年9月27日到期,以恢复符合规则。由于8月函件发现了额外的拖欠问题,公司必须在2022年8月26日之前向纳斯达克提交其原始合规计划的更新。
规则 FD 法规披露第7.01条款。
2022年8月18日,公司发布了一份新闻稿,宣布公司收到了8月函件。本次报告附有新闻稿的副本,作为8-K表格的99.1号展示。
本次8-K表格中包含的信息和附加的99.1部分,是提供的资料不构成证券交易法第18条规定的文件或其他规定,因此不受该部分的责任,也无论如何不得被视为在任何其他根据1933年修正法案或证券交易法下的文件中被引用,即使在这些文件的一般引用文本中包含了这些内容。
前瞻性声明
本次8-K表格包含基于管理层信念和假设以及当前可用于公司管理层的信息的前瞻性声明。前瞻性声明包括有关公司期望就向纳斯达克提交符合规则的计划更新以及公司能否与SEC提交Form 10-K,Form 10-Q和Form 10-Q6的声明。前瞻性声明包括不是历史事实的声明,可以通过“预测”、“信任”、“可能”、“计划”、“可能”、“估计”、“预期”、“计划”、“潜在”、“寻求”、“应该”、“愿意”或类似表达式识别出来,以及这些条件的否定。公司实际的结果和时间可能会因为某些风险和不确定性而不符合这些前瞻性声明,包括在公司最近的Form 10-K和SEC文件中更详细地描述的风险和不确定性,这些文件都可以在SEC的网站www.sec.gov或公司的投资者关系部分investors.newagegroup.com找到。除法律规定外,公司不承担更新这些前瞻性声明的义务,或更新原因实际结果可能会导致这些前瞻性声明与预期结果不符,即使未来有新信息。
项目 9.01 基本报表和展示文件。
(d) 展示材料。
展示编号 | 描述 | |
99.1 | 2022年8月18日发布的新闻稿。 | |
104 | 交互式数据文件封面(嵌入内联XBRL文档中)。 |
签名。
根据《证券交易法》的要求,该登记人已授权其代表签署此报告。
NEWAGE, INC. | ||
日期:2022年8月18日 | 签字人: | /s/ Ed Brennan |
Ed Brennan | ||
临时首席执行官 |