美国
证券和交易所委员会
华盛顿特区20549
附表13D/A
根据1934年证券交易法
(第二次修正)*
AST SpaceMobile公司
(发行人名称)
A类普通股
(证券类别的标题)
00217D100
(CUSIP号码)
Eduardo L. Hernandez
c/o Cisneros Group of Companies
700 NW 1st Avenue, Suite 1700
Miami, Florida 33136
(305) 442-3405
接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码
2024年6月4日
(需要提交此声明的事件日期)
如果申报人先前已提交13G表格以报告本13D表格所涉及的收购,并因规则13d-1(e),13d-1(f)或13d-1提出本表格,请勾选以下方框¨。
注:以纸质形式提交的表格应包括已签署的原件和五份副本,包括所有附件。有关副本应发送给哪些其他方的信息,请参见240.13d-7。
* 对于报告人提交关于该证券类别的本表的初次申报,和任何包含会改变先前披露的披露信息的后续修正,本封面页的剩余部分应当填写。
本封面的其余所需信息,对于证券交易法案(“法案”)第18条的目的或其他适用法案规定,不应视为“已提交”或“受到法案规定的任何其他责任”,但应受到法案的所有其他规定的约束(但请参见注释)。
CUSIP编号00217D100 | 13D / A | 第3页中的第2页 |
1 | 报告人的名称
以上个人的IRS识别号(仅限实体) Adriana Cisneros |
2 | 如为集团成员,请勾选适用方框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 仅供SEC使用 |
4 | 资金来源(请参阅说明)。 00(请参见项目3) |
5 | 如根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请勾选 ¨ |
6 | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 |
持有的受益股份数量 股份 有益所有人 由每个人独自拥有 报告 个人 |
7 | 唯一表决权 761,438(1)(见第5项) |
8 | 共同投票权
8,400 (2) | |
9 | 独立处分权
761,438 (1)(见第5项) | |
10 | 共同处分权
8,400 (2) |
11 | 每个报告人所拥有的受益所有权总量
769,838 (1)(2) |
12 | 在第11行中的总数不包括某些股份时请勾选此框(见说明书)
¨ |
13 | 行(11)中的金额所代表的类别百分比 0.6% (3) |
14 | 报告人类型(见说明书)
在 |
(1) | 包括(i)由Cisneros女士直接持有的36,364股发行人A类普通股(ii)326,211个AST激励股权期权(如第13D表格中所定义的 Reporting Person和其中所指明的其他报告人于2021年4月16日提交时提交的《原13D表格》),每个期权权益单位(如《原13D表格》所定义的)为AST OpCo所持有,每个权益单位均可赎回为该发行人的一股A类普通股,以及(iii)398,863个AST激励股权期权(如《原13D表格》中所定义的),每个期权权益单位皆为AST OpCo所持有,每个权益单位均可赎回为该发行人的一股A类普通股。 |
(2) | 包括(i)Cisneros女士的配偶Nicholas Griffin直接持有的5,600股发行人A类普通股和(ii)Cisneros女士的配偶Nicholas Griffin直接持有的2,800份认股权证(如《原13D表格》中所定义的),每份认股权证均可按行使价格11.50美元/股行使,换取一股A类普通股。 |
(3) | 对所持有的发行人A类普通股份的百分比计算基于(i)截至2024年5月13日,该发行人提交的表10-Q中报告的有权普通股139,621,085股,以及(ii)认股权证(如《原13D表格》中所定义的)行使以获得32,370股A类普通股,并全部发行。 |
CUSIP编号00217D100 | 13D / A | 共3页 |
说明:
本第二次修正协议(“修正协议2”)修正和补充了于2021年4月16日由报告人和其中所指明的其他报告人提交的13D表格(“原13D表格”),以及上一次由报告人和其中所指明的其他报告人于2024年3月6日提交的第一份修订的13D表格(“上次修订”)(即“13D表格”),以涉及该发行人的A类普通股。此处未定义的大写字母词语与“原13D表格”及“上次修订”所指者相同。本修正协议2反映了报告人拥有和受益于发行人的A类普通股数量的更正。第3项的内容由以下内容增加:
事项4。 | 交易目的。 |
"Item 4 of the Prior Amendment is hereby amended by adding the following:"
股东协议修订 和登记权协议修订
2024年6月5日,发行人、阿贝尔·阿维兰、安塔雷斯、沃达丰、rakuten inc.、美国塔架和AT&T服务有限公司(一家特拉华州的公司)(“AT&T”)签署了一份经修订和重签的股东协议(“A&R SHA”), 其中包括(i)向安塔雷斯提供与股东协议下之前拥有的Invesat相同的权利和义务,以及(ii)向AT&T授予与发行人有关的治理权,涉及AT&T之间的投资和商业安排。2024年6月4日,发行人、阿贝尔·阿维兰、安塔雷斯、沃达丰、rakuten inc.和美国塔架签署了第一修订案和注册权协议的加入协议(“RRA修正案”), 其中包括向安塔雷斯提供与注册权协议下之前拥有的Invesat相同的权利和义务。上述A&R SHA和RRA修正的说明不完整,应以A&R SHA和RRA Amendment的全文为准,这些全文副本作为修正案第2条的附件99.9和99.10,并因此引用。
项目5。 | 对发行者证券的利益。 |
修订前修正案的第5项,现在增加以下内容:
(a)和(b)
Cisneros女士
Cisneros女士直接持有发行人A类普通股的36,364股,这些股票是2022年12月2日购买的,与发行人根据一份与B. Riley Securities, Inc.签订的承销协议,于2022年11月29日提供的13,636,364股A类普通股的发行有关。关于Cisneros女士拥有上述股票的有利权益的报告未能被先前的修改中遗漏。
项目7。 | 要提交的资料,作为附件 |
附件99.9 | 修订后的股东协议,于2024年6月5日,由AST SpaceMobile,Inc.、Abel Avellan、Antares Technologies LLC、Vodafone Ventures Limited、Rakuten Mobile USA Service Inc.、ATC TRS II LLC和AT&T Services, Inc.签署。 |
附件99.10 | 第1项修订和注册联系协议的加入协议,于2024年6月4日,由AST SpaceMobile,Inc.、Abel Avellan、Antares Technologies LLC、Vodafone Ventures Limited、Rakuten Mobile USA Service Inc.和ATC TRS II LLC签署。 |
签名。
在进行合理的调查并基于签署者的知识和信念,签署者证明本声明所述信息真实、完整和正确。
日期:2024年6月10日 | ADRIANA CISNEROS |
/s/ Adriana Cisneros |