美国
美国证券交易委员会-安防-半导体
华盛顿,特区20549
13D附表
根据1934年证券交易法
(第六次修订)*
Zivo Bioscience,Inc。 |
(发行人名称) |
普通股,每股0.001美元面值
(证券类别的标题)
开多98978N 101
(CUSIP号码)
Christopher D. Maggiore
4788 Nobles Pond Dr. NW
Canton,OH 44718
248-452-9866
收到通知和通信的授权人的姓名,地址和电话号码)
接收通知和通信)
2024年06月05日
(需要提交此声明的事件日期)
如果报告人先前已提交13G表格声明报告本次13D表格式的收购,并因为§§ 240.13d-1(e),240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交了此表格,则选中以下框。☐
*此封面页的其余部分应填写有关证券主题类别的报告人的初始提交,以及包含将更改以前遗漏披露的信息的任何后续修正。
本封面剩余部分所要求的信息,不得视为《证券交易法》第18条的目的“已提交”,或在任何其他情况下受到该法规的责任,但应受到该法规的所有其他规定的规定(但请参阅注释)。
1 | 报告人名称
Christopher D. Maggiore |
2 | 如果是集团成员请勾选适当的框
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅供SEC使用
|
4 | 资金来源(请参见说明)
SC |
5 | 如果根据2(D)或2(E)项需要披露法律诉讼,请勾选复选框
☐ |
6 | 公民身份或组织地点
美国 |
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人 每个 报告的 个人拥有 | 7 | 具有唯一投票权
开多,371 |
8 | 具有共同投票权
0 | |
9 | 具有唯一处理权
开多,371 | |
10 | 具有共同处理权
0 |
11 | 每位报告人受益拥有的合计数量
开多,371 |
12 | 若在第(11)列的合计金额不包括某些股份(请参阅说明),请勾选复选框。
☐ |
13 | 第(11)列金额所代表的类别所占的百分比。
14.0%
|
14 | 报告人类型(请参阅说明)。
所在 |
2 |
说明:
以下构成 Christopher D. Maggiore(“报告人”)根据美国证券交易委员会(“SEC”)于2008年6月23日起初提交,分别于2018年9月26日,2019年2月27日,2020年2月19日,2023年2月14日和2024年1月22日提交的修订第13D表格第6号文件(经修改,称为“13D表格”)。除非另有说明,在此处使用的所有大写字母术语均应具有13D表格中赋予它们的含义,并且除非本次修订或补充,否则先前提交的所有信息仍然有效。
项目1.证券和发行人 此13D表格(“此13D表格”)与Vast Renewables Limited的无面值普通股(“普通股”)有关,该公司是一家澳大利亚公共公司,股份有限公司(名为Vast Solar Pty Ltd,有限公司,澳大利亚专有)。公司”)。发行人的总部位于澳大利亚新南威尔士州达令赫斯特的利物浦街226-230号。
本13D表格第1项此处被修订和整体重新声明如下:
报告人提交本13D表格与Zivo Bioscience,Inc.的普通股(“普通股”或“证券”),其面值为0.001美元,其总部位于密歇根州布卢姆菲尔德希尔斯东长湖路21号,100号套房,股份公司成立于内华达州的Issiner)。
项目2。身份和背景
本13D表格第2项此处被修订并整体重新声明如下:
| (a) | Christopher D. Maggiore |
|
|
|
| (b) | 4788 Nobles Pond Drive NW,Canton Ohio 44718 |
|
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| (c) | 作为一名私人投资者,管理着一系列业务和投资,并担任发行人的董事。 |
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| (d) | 在过去的五年中,申报人未被判定有罪(不包括交通违规或其他轻罪)。 |
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| (e) | 在过去的五年中,申报人未参与过由有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并因此诉讼的结果被或将被禁止自未来违反联邦或州证券法或找出与这些法律有关的任何违规行为的判决,法令或最终命令。 |
|
|
|
| (f) | 美国 |
第3项。 资金或其他考虑因素的来源和金额
本13D表格的第3项现在被完整地修改和重新声明,如下所示:
于2024年6月5日,申报人执行了一份受限股票授予通知,并同意取消其所有未行使股票期权并在公司的2021年股权激励计划下接受新的股权奖励代替。在被取消之前,申报人持有发行人的共计15,867股。作为取消期权的交换,申报人获得了36,630股受限制的股票。
于2024年6月5日,申报人接受并获得了81,544股受限制的股票,用于取代在截至2023年12月31日的日历年内未支付的非雇员董事服务费。申报人应获得53,819美元的服务费,未支付款项按45%的假定税率计算,并根据发行人在2023年12月29日的收盘股价1.20美元确定了股数。根据他的受限股票授予通知,授予股票的50%即时生效,其余50%的股票将在2025年1月1日生效。
事项4。 交易目的。
本13D表格的第4项现在被完整地修改和重新声明,如下所示:
申报人获得了在本表格中报告的证券,作为其作为发行人董事的报酬。
在所报告的证券所有权数量中,包括了申报人拥有的权证的共计3,381股普通股,行权价格从38.40美元到57.60美元不等,带有加权行权价格为48.00美元。
除了上述关于申报人的权利可以行使购买发行人普通股的权证之外,申报人没有任何与下列事项有关或会导致下列事项的当前计划或提议:
| (a) | 任何人获得发行人的其他证券或出售发行人的证券; |
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| (b) | 发行人或其子公司发生异乎寻常的公司交易,例如合并、重组或清算; |
|
|
|
| (c) | 发行人或其子公司的资产出售或转让的价值较大; |
3 |
| (d) | 发行人目前的董事会或管理层发生任何变化,包括修改董事名额或任期,或填补目前董事会的任何空缺; |
|
|
|
| (e) | 发行人的资本结构或分红政策发生任何实质性变化; |
|
|
|
| (f) | 发行人的业务或公司结构发生任何实质性变化; |
|
|
|
| (g) | 发行人的章程、公司规章或对应文件的变更或可能阻碍任何人控制发行人的其他行动; |
|
|
|
| (h) | 使发行人的任何证券类别从国家证券交易所中摘牌或停止被授权在注册国家证券协会的市场内交易的行动; |
|
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| (i) | 发行人的任何一类权益证券符合1934年证券交易法第12(g)(4)条规定的终止注册的条件;或 |
|
|
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| “Closing”在第2.8条中所指; | 类似于上述任何一种的行动。 |
项目5.发行人证券的利益。
本13D表格的第5项现在被完整地修改和重新声明,如下所示:
(a),(b)
下表列出了截至本13D文件的日期,报告人被视为享有的持有证券的总数和百分比,以及报告人具有或将具有唯一投票权或指示投票权、共同投票权或指示投票权、唯一处理权或指示处理权和共同处理权或指示处理权的证券数量和百分比。报告人具有或将具有唯一投票权和唯一处理权的证券包括(i)报告人拥有的454,990股普通股和(ii)报告人拥有的3,381股普通股。下面的百分比基于2024年6月6日提交的发行人8-K表格中报告的3,278,807股普通股,再加上报告人所持有的所有权证的3,381股普通股。
金额 有益拥有 拥有 |
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| 百分比 类别%的 |
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| 独立 授权 投票或 指导 投票 |
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| 共享的 授权 投票权或指导投票权 处置权: 投票。 |
|
| 独立 授权 处置或 指示 处置 |
|
| 共享的 授权 处理或 处置权: 处置 |
| ||||||
| 458,371 |
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| 14.0 |
|
|
| 458,371 |
|
|
| 0 |
|
|
| 458,371 |
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|
| 0 |
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| (c) | 除本13D文件中描述的交易外,没有其他交易。 |
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| (d) | 无。 |
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| (e) | 不适用。 |
项目6. 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
本13D文件的项目6在其全部重新修订如下:
除报告人作为公司董事和本13D文件项目5中报告的权证外,报告人与其他任何人就发行人证券不存在任何合同、安排、谅解或关系(合法或其他)。
4 |
签名
经过合理查询并据我所知和信仰,我证明在本声明中所述的信息属实、完整和正确。
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| 克里斯托弗•D•马乔 |
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日期:2024年6月7日 |
| /s/ 克里斯托弗•D•马乔 |
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| 克里斯托弗•D•马乔 |
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5 |