美国

美国证券交易委员会-安防-半导体

华盛顿，特区20549

表格8-K

现行报告

根据1934年证券交易法第13或15(d)条款

证券交易法（1934年）第13条或第15(d)条规定

报告日期（最早报告事项日期）：2024年6月6日

(依其章程所规定的准确名称)

公司电话号码，包括区号：（888)-905-0998

 

（如果与上一份报告相比发生了变化，则列出上一个名称或地址）

如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：

☐根据证券法规则425条（17 CFR 230.425）的书面通信

☐根据交易所法规则14a-12条（17 CFR 240.14a-12）的征求材料

☐根据交易所法规则14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)）的发起前通信

☐根据交易所法规则13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）的发起前通信

每个交易所的名称

请勾选以下适用的框，表示报告人是否符合1933年证券法规则405（本章节第230.405节）或1934年证券交易法规则12b-2（本章节第240.12b-2节）所定义的新兴成长公司的标准。

成长性企业板☐

如果是创业板公司，请在以下方框内打勾，以表示注册人选择不使用符合证交法第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则的延迟过渡期。 ☐

项目8.01 其他事件。

正如之前所披露的，HF Foods Group Inc.（"公司"）一直在回应证券交易委员会（"SEC"）工作人员的非公开正式调查，针对公司及/或其前高管违反了1933年修订后的证券交易法案（"证券法"）及制定的10b-5规则的指控。

2024年6月6日，SEC宣布已接受公司最近提交的和解议案，以解决行政诉讼中的问题。根据协议，在不承认或否认SEC在本案中的发现的情况下，公司同意同意SEC（"制裁"）入台行政性民事禁令，以涉及证券法的第17(a)条以及1934年证券交易法（修订后的）的第10(b)条、第13(a)条、第13(b)(2)(A)条、第13(b)(2)(B)条和第14(a)条，以及其规定的10b-5、12b-20、13a-1、13a-11、13a-13、13a-15(a)和14a-9,由于其前董事长兼首席执行官周敏妮和前首席财务官借名“乔纳森”倪实施的实质性虚假和误导行为。公司同意支付390万美元的民事罚款。

制裁书指出，在决定接受公司和解意向时，SEC考虑了公司及其在调查期间的合作并采取了众多纠正措施。公司的解决方案是继2024年6月3日SEC对前高管提起诉讼后提出的。根据SEC的地区法院控诉，两位前高管同意支付民事罚款和巨额归还，并同意受到官员和董事会成员的限制。周敏妮还同意以行为为基础的禁令，禁止他直接或间接参与公司的管理，或以其他方式行使对公司的任何控制或影响。董事会特别诉讼委员会之前已经取得了从前高管那里得到的货币和解，这是由特拉华州特拉华州立法法院批准的。

项目9.01 基本报表和展示文件。

(d) 附件

签名。

根据1934年证券交易法案的规定，注册人已授权下面的人以代表该公司签署提交此报告。