Applied Optoelectronics, Inc.
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(发行人名称)
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普通股
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(证券类别的标题)
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03823U102
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(CUSIP号码)
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2024年5月31日
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(需要提交本声明的事项的日期)
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1
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报告人名称
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德莱豪斯资本管理有限公司
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2
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如果是集团成员请勾选适当的框
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(a)☐
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(b)☐
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3
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仅供SEC使用
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4
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公民身份或组织地点
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美国特拉华州
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每个报告人拥有的受益股数为
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5
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具有唯一投票权
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0
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6
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具有共同投票权
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844,079
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7
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具有唯一处理权
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0
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8
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具有共同处理权
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844,079
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9
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每位报告人受益拥有的合计数量
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844,079
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10
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检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
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☐
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11
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第9行金额占整个类别的百分比
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2.17%
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12
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报告人类型(请参阅说明)。
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IA
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项目1(a)。 | 发行人名称: |
项目1(b)。 | 其他 |
项目2(a)。 | 申报人姓名: |
第2(b)项。 | 主要业务地点或居住地地址: |
第2(c)项。 | 国籍: |
第2(d)项。 | 证券种类名称: |
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
第3项。 | 如果根据240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)条款提交此声明,请检查提交者是以下哪一项: |
(a) | ☐ 根据证券法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C. 78o); |
(b) | ☐ 根据法案第3条(a)(6)定义的银行(15 U.S.C. 78c); |
(c) | ☐ 根据法案第3条(a)(19)定义的保险公司(15 U.S.C. 78c); |
(d) | ☐ 根据1940年投资公司法第8条注册的投资公司(15 U.S.C. 80a-8); |
(e) | ☒ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(E)款的投资顾问; |
(f) | ☐ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(F)款的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(G)款的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐ 根据联邦存款保险法第3(b)条定义的储蓄协会(12 U.S.C. 1813); |
(i) | ☐ 根据1940年投资公司法第3(c)(14)条,被排除在投资公司的定义之外的教会计划(15 U.S.C. 80a-3); |
“Closing”在第2.8条中所指; | ☐ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)款的非美国机构; |
(k) | ☐ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(K)款的集团。如果按照第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)款提交作为非美国机构, 请指定机构类型:____________________________。 |
事项4。 | 所有权。 |
(a) | 受益拥有的金额:844,079 |
(b) | 所占类别的百分比:2.17% |
(c) | 持有人拥有以下股票的数量: |
(i) | 独立表决权或指示表决权:0 |
(ii) | 共同投票或指导投票的权力:844,079 |
(iii) | 独立处置权或指示处置权:0 |
(iv) | 共同处置或指示处置的权力:844,079 |
项目5。 | 持有不超过该类别五个百分点的所有权。 |
项目6。 | 代表其他人持有5%以上的所有权。 |
项目7。 | 收购父控股公司报告的证券的子公司的确认和分类。 |
项目8。 | 成员的身份和分类的标识。 |
项目9。 | 解散群体的通知。 |
项目10。
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证明书。
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德瑞豪斯资本管理有限公司
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通过:
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/s/ Janet McWilliams
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姓名:Janet McWilliams
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职称:总法律顾问
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