展品 99.1
年度股东大会通知
OF MOGO INC.
将于 2024 年 6 月 27 日举行
和
管理信息通报
董事会建议股东对所有会议决议进行投票。
2024年5月29日
年度股东大会通知
特此通知,Mogo Inc.(“公司”)股东年会(“会议”)将于2024年6月27日下午1点(太平洋时间)通过音频广播虚拟举行,其目的如下:
| 1。 | 接收公司截至2023年12月31日的财政年度的经审计的财务报表以及审计师的有关报告; |
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| 2。 | 选举本公司董事,详见本公司会议管理信息通告(“通函”)中题为 “会议事项——董事选举” 的章节; |
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| 3。 | 重新任命毕马威会计师事务所(KPMG LLP)(特许会计师事务所)为公司下一年度的审计师,并授权公司董事确定其薪酬,详见通告中题为 “会议事项——审计师任命” 的章节;以及 |
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| 4。 | 处理可能在会议或任何休会或延期之前妥善处理其他事项。 |
会议将作为仅限虚拟的会议进行。注册股东(定义见本通告标题为 “管理层征集”)和正式任命的代理持有人可以在MeetNow.Global/MDNRV6s上在线参加会议,他们可以在会议的网络直播中参加、投票或提交问题。
通函、本通知、委托书、投票指示表、公司截至2023年12月31日止年度的经审计的年度财务报表以及管理层与此类财务报表有关的讨论和分析可在SEDAR+上查阅,网址为www.sedarplus.ca,可在公司向美国证券交易委员会提交的文件www.sec.gov以及 http://investors.mogo.ca 上查阅。股东必须填写、签署并交回此类委托书或投票指示表(视情况而定)。
为了让股东由代理人代表出席会议,股东必须在会议之前尽早填写并提交所附的委托书或其他投票指示表,并按照其中规定的指示交还该委托书或其他投票指示表。要生效,位于安大略省多伦多大学大道100号8楼的Computershare Investor Services Investor Services Investor Services Inc.必须在2024年6月25日下午1点(太平洋时间)之前收到填写好的委托书 M5J 2Y1,收件人:代理部,或在会议之前通过传真致电1-866-249-7775或1-416-263-9524发送给Computershare Investor Services Inc.的委托书会议开始。注册股东还可以在北美境内的电话1-866-732-8683或北美以外的地区通过电话1-312-588-4290提交选票,或通过www.investorvote.com在线提交选票,每种情况都不迟于2024年6月25日下午1点(太平洋时间)。会议主席可在通知或不通知的情况下自行决定免除或延长委托书的交存期限。
非注册股东应使用随附的投票指示表提供投票指示。投票指示表包含有关如何填写表格、将其退回何处以及退回表格的截止日期的说明。请务必阅读并按照投票说明表上的说明进行操作,以计算您的选票。
在股票投票方面需要帮助的股东应致电:1-877-452-7184(北美免费电话)或416-304-0211(北美以外),或发送电子邮件至:assistance@laurelhill.com,与代理招标代理人劳雷尔·希尔咨询集团联系。
今年 29 日在不列颠哥伦比亚省温哥华约会第四 2024 年 5 月,这一天。
根据董事会的命令
(”大卫费勒”)
大卫费勒
椅子
目录
摘要 | 1 | |
| 股东投票事宜 | 1 |
| 某些解释事项 | 1 |
| 管理层招标 | 2 |
| 注册股东—代理投票 | 4 |
| 非注册持有人—投票指示表 | 5 |
有表决权的证券及其主要持有人 | 6 | |
财务报表和其他财务信息的列报 | 6 | |
高管薪酬声明 | 6 | |
| 导言 | 6 |
| 概述 | 7 |
| 薪酬讨论与分析 | 7 |
| 性能图 | 13 |
| 近地天体的补偿 | 14 |
| 养老金计划福利 | 17 |
| 终止和控制权变更福利 | 18 |
| 董事薪酬 | 19 |
| 赔偿和保险 | 20 |
董事、执行官和高级管理人员的债务 | 21 | |
知情者在重大交易中的利益 | 21 | |
公司治理 | 21 | |
| 董事会 | 21 |
| 《行为守则》 | 22 |
| 董事会委员会 | 23 |
会议事务 | 26 | |
| 董事选举 | 26 |
| 任命审计员 | 29 |
其他事项 | 29 | |
股东提案的截止日期 | 29 | |
附加信息 | 30 | |
董事的批准 | 30 | |
附录 A |
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| 董事的授权 | 31 |
摘要
本摘要概述了本通告中包含的一些重要信息。本摘要不包含您应考虑的所有信息,在投票之前,您应该阅读整份通告。本摘要中使用但未定义的术语具有通告中给出的含义。
股东投票事宜
投票问题 | 董事会建议 | 欲了解更多信息 参见页面 |
董事选举 | 对于每位被提名人 | 25 |
任命毕马威会计师事务所为审计师 | 对于 | 28 |
董事候选人
姓名 | 独立 | 从那以后一直是董事 | 在公司的职位 | 委员会 | 2023 年董事会和委员会出席情况 | 其他公共委员会 |
大卫费勒 | N | 2003 年 8 月 26 日至 2006 年 3 月 20 日; 2013 年 4 月 12 日 | 主席、董事、首席执行官兼联合创始人 | 投资 | 100% | 没有 |
格雷戈里·费勒 | N | 2015 年 4 月 10 日 | 董事、总裁、首席财务官兼联合创始人 | 投资 | 100% | 没有 |
克里斯托弗·佩恩 | Y | 2021年1月25日 | 导演 | 审计,CGCNC | 100% | 没有 |
Kees Van Winters | Y | 2023 年 6 月 27 日 | 导演 | 审计,CGCNC | 100% | 没有 |
克里斯汀·麦卡利斯特 | Y | 2023年6月27日 | 导演 | 审计,CGCNC | 100% | 没有
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亚历克斯·山 | Y | 不适用 | 导演 | 不适用 | 不适用 | 没有 |
审计师
毕马威会计师事务所,特许会计师事务所,该公司的现任审计师,自2019年9月起担任该公司的审计师。
某些解释很重要
除非另有说明或文中另有说明,否则 “我们”、“我们的”、“公司” 或 “Mogo” 是指 Mogo Inc. 及其直接和间接子公司。除非另有说明,本管理信息通报(“通告”)中的金额以加元列报。
2019年6月21日,我们与Mogo Finance Technology Inc(“Mogo Finance”)完成了法定安排计划(“安排”)。就该安排而言,该公司(在《安排》之前在本节中称为 “差异”,在《安排》之后称为 “合并实体”)继续进入不列颠哥伦比亚省并更名为Mogo Inc。该安排被视为Mogo Finance根据国际财务报告准则3——业务合并对公司的反向收购,因此,从2019年第二季度开始,公司的财务报表、管理层的讨论和分析以及向证券委员会提交的所有其他文件或加拿大各省和地区的类似机构反映了Mogo Finance的持续运营。
1 |
根据该安排,Mogo Finance与Difference的全资子公司合并,除Difference持有的Mogo Finance股份外,在安排前夕发行的每股Mogo Finance普通股(均为 “Mogo Finance股份”)都被交换为合并后实体的一股普通股(每股 “普通股”)。该安排完成后,前Mogo Finance股东拥有合并后实体约80%的股份,按全面摊薄计算。与该安排有关,根据该安排的规定,Mogo Finance的所有已发行可转换证券均可行使或兑换普通股(视情况而定)。
普通股于2019年6月25日开盘时开始在多伦多证券交易所(“TSX”)上市,交易代码为 “MOGO”,以代替差价普通股。此外,合并后的实体被视为Mogo Finance的继任者,因此,合并后的实体在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)上市,股票代码为 “MOGO”。Mogo Finance股票于2019年6月24日收盘时从多伦多证券交易所退市。
管理层招标
本通告与Mogo管理层征集代理人有关,该代理人将在2024年6月27日下午1点(太平洋时间)下午1点(太平洋时间)通过音频广播虚拟举行的公司普通股持有人(统称 “股东” 或个人,“股东”)年会(“会议”),其目的见随附的会议通知。股东和正式任命的代理持有人可以通过访问Meetnow.Global/mdnrv6s在线参加会议。
· | 注册股东和正式任命的代理持有人可以在会议开始前单击 “股东” 并输入控制号或邀请码来参加会议。 | |
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| o | 注册股东-位于委托书或您收到的电子邮件通知中的15位控制号码。 |
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| o | 正式任命的代理持有人— Computershare将在投票截止日期过后向代理持有人提供邀请码。 |
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· | 会议投票仅适用于注册股东和正式任命的代理持有人。未自行任命的非注册股东可以通过单击 “来宾” 并填写在线表格来参加会议。 |
本次招标由公司管理层提出。预计招标将主要通过邮寄方式进行。公司的正式员工和代理人也可以亲自或通过电话以象征性费用索取代理。招标费用将由公司承担。除非另有说明,否则本通告中包含的信息自2024年5月24日(“记录日期”)起提供。
公司保留了劳雷尔·希尔咨询集团(“Laurel Hill”)的服务,作为公司的代理招标代理人,协助公司与股东进行沟通。对于此类服务,公司将向劳雷尔·希尔支付34,000美元的费用,外加合理的自付费用。如果您在投票代理人时有任何疑问或需要帮助,请通过以下方式与劳雷尔·希尔联系:1-877-452-7184北美免费电话或416-304-0211(北美以外);或发送电子邮件至:assistance@laurelhill.com。
在股票投票方面需要帮助的股东应致电:1-877-452-7184(北美免费电话)或416-304-0211(北美以外),或发送电子邮件至:assistance@laurelhill.com,与代理招标代理人劳雷尔·希尔咨询集团联系。
与会议通知一起转交给股东的委托书形式赋予代理被提名人对会议通知中确定的事项的修改或变更的自由裁量权,或者其他可能理应提交给会议的事项。
2 |
参加会议
会议将通过网络直播在线主办。股东将无法亲自出席会议。股东参加在线会议所需的信息摘要如下所示。会议将于 2024 年 6 月 27 日下午 1:00(太平洋时间)开始。
| · | 拥有15位数控制号的注册股东,以及获得加拿大计算机共享信托公司/Computershare投资者服务公司(“Computershare”)分配邀请码的正式任命的代理持有人将能够在会议期间投票和提交问题。为此,请在会议开始之前前往 MeetNow.global/mdnrv6s 登录。单击 “股东” 并输入您的15位控制号码,或单击 “邀请” 并输入您的邀请码。未指定自己在会议上投票的非注册股东可以通过单击 “访客” 并填写在线表格来以访客身份登录。 |
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| · | 加拿大受益股东:如果您或您指定的人计划出席会议并投票,则必须使用投票指示表指定自己或该人为代理人。受益股东应仔细遵守中介机构的指示,包括有关何时何地交付投票指示表的指示。为了在会议上投票,指定自己或第三方为代理持有人的受益股东必须在提交投票指示表后通过 http://www.computershare.com/Mogo 在Computershare注册,以便获得会议用户名。提交投票说明表后,注册代理持有人是又一个步骤。未能注册代理持有人将导致代理持有人无法获得参加会议的用户名。要注册代理持有人,股东必须在2024年6月25日下午1点(太平洋时间)之前访问 http://www.computershare.com/Mogo,并向Computershare提供其代理持有人的联系信息,以便Computershare可以通过电子邮件向代理持有人提供用户名。如果没有用户名,代理持有人将无法在会议上投票。 |
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| · | 美国受益股东:要参加虚拟会议并在会上投票,您必须先从经纪商、银行或其他代理人那里获得有效的法定代理人,然后提前注册参加会议。按照这些代理材料中包含的经纪人或银行的指示进行操作,或联系您的经纪人或银行索取合法代理表格。在首先从您的经纪人、银行或其他代理人那里获得有效的法律代理后,您必须向Computershare提交一份合法代理的副本才能注册参加会议。注册申请应发送至: |
计算机共享
大学大道 100 号
8第四 地板
安大略省多伦多
M5J 2Y1
或者
发送电子邮件至 uslegalproxy@computershare.com
注册申请必须标记为 “合法代理”,并且必须在 2024 年 6 月 25 日下午 1:00(太平洋时间)之前收到。您可以参加年会,并在会议期间在Meetnow.Global/mdnrv6s上对您的股票进行投票。请注意,您需要在 http://www.computershare.com/Mogo 进行预约。
| · | 没有15位数控制号码或用户名的非注册股东只能以访客身份出席,这使他们能够收听会议,但是将无法投票或提交问题。请参阅 “非注册股东—投票指示表” 标题下的信息,以解释为何某些股东可能无法收到委托书。 |
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| · | 如果您使用15位数的控制号码登录在线会议并接受条款和条件,则将撤销所有先前提交的代理。但是,在这种情况下,你将有机会就会议上提出的事项进行投票表决。如果您不想撤销所有先前提交的代理,请不要接受条款和条件,在这种情况下,您只能以访客身份参加会议。 |
3 |
如果您有资格在会议上投票,那么在会议期间必须始终连接到互联网,以便在投票开始时进行投票。您有责任确保会议期间的连通性。
注册股东—代理投票
随附的会议委托书中提名的人员是公司的官员。
注册股东有权指定其他不一定是股东的人代表股东出席会议,方法是在提供的空白处插入该其他人的姓名或执行另一种适当的委托书。
位于安大略省多伦多大学大道 100 号 8 楼的 Computershare Investor Services Investor Services Investor Services Investor Services Inc.必须在2024年6月25日下午1点(太平洋时间)之前收到填写好的委托书 M5J 2Y1,或在会议开始前通过传真致电1-866-249-7775或1-416-263-9524发送给Computershare Investor Services Investor Services Inc.的委托书。注册股东还可以在北美境内的电话1-866-732-8683或北美以外的地区通过电话1-312-588-4290提交选票,或者在每种情况下都不迟于2024年6月25日下午1点(太平洋时间),或在会议开始前由会议主席接受的情况下,通过www.investorvote.com在线提交选票。如果已提交代理的股东通过网络直播出席会议,并在在线参加会议时接受了条款和条件,则该股东在选票上投的任何选票都将被计算在内,提交的代理将被忽略。
希望任命第三方代理持有人的股东在提交代理后必须通过 http://www.computershare.com/Mogo 在Computershare注册,才能获得会议用户名。提交代理后,注册代理持有人(随附的代理人除外)是另外一个步骤。未能注册此类代理持有人将导致代理持有人无法获得参加会议的用户名。要注册代理持有人,股东必须在2024年6月25日下午1点(太平洋时间)之前访问 http://www.computershare.com/Mogo,并向Computershare提供其代理持有人的联系信息,以便Computershare可以通过电子邮件向代理持有人提供用户名。如果没有用户名,第三方代理持有人将无法在会议上投票。
委托书形式使注册股东有机会具体说明,在适用的情况下,应就即将提交会议的事项对以其名义注册的普通股投赞成票、反对票或不投票。
在可能需要进行的任何投票中,根据此类代理人中给出的指示,由支持管理层候选人的代理人代表的普通股将被投票赞成、反对或拒绝就会议审议的事项进行投票。
对于股东未具体说明代理被提名人必须就定于会议举行的事项投赞成、反对或不投票的代理人,代理人代表的普通股将投票支持会议通知中描述的事项。
除了会议通知中提及的事项外,管理层不知道任何计划在会议之前讨论的事项。但是,如果管理层现在不知道的任何其他事项应适当地提交会议,则将根据代理被提名人的最佳判断就此类事项对由代理人代表的普通股进行投票。
注册股东提供的供会议使用的代理可以在使用之前随时撤销。除了以法律允许的任何其他方式撤销外,还可以通过书面文书,或者,如果股东是公司,则可以使用其公司印章或其正式授权的高级管理人员或律师撤销委托书。任何撤销委托书的此类文书必须存放在公司注册办事处,地址为不列颠哥伦比亚省温哥华市伯拉德街1700-666号,V6C 5A1,不列颠哥伦比亚省温哥华市伯拉德街1700-666号,不列颠哥伦比亚省温哥华市Burrard Street,V6C 5A1,在会议或休会前的最后一个工作日为止。如果撤销文书在会议或任何休会当天交存于主席,则该文书对根据该委托书已进行表决的任何事项无效。
4 |
非注册持有人—投票指示表
只有注册股东或他们指定为代理人的人员才允许在会议上投票。许多股东不是注册股东(“受益股东”),因为他们拥有的普通股不是以自己的名义注册的,而是(i)以受益股东就普通股进行交易的中介机构(“中介机构”)的名义注册,例如经纪公司、银行、信托公司、证券交易商或经纪人以及自我管理的注册退休储蓄计划(RRSP)的受托人或管理人、注册退休收入注册基金(RRIF)教育储蓄计划(RESP)及类似计划,或(ii)以中介机构参与的清算机构(例如加拿大证券存管有限公司)的名义。按照 National Instrument 54-101 的要求 -与申报发行人的证券受益所有人沟通 (“NI 54-101”),公司打算支付中介机构向受益股东转交会议材料的费用。
除非受益股东放弃了接收会议材料的权利,否则中介机构必须将会议材料转交给受益股东。中介机构经常使用服务公司将会议材料转发给受益股东。如果您是受益股东,您的姓名和地址将出现在中介机构(银行、经纪人或信托公司)发送给您的投票指示表上。受益股东可以根据投票指示表(如适用)通过邮件、电话、传真或互联网进行投票或指定代理人。作为注册持有人,您的中介机构将代表您向公司提交投票或代理预约。您必须按照指示在中介机构设定的时限内提交投票指示表。
如果您或您指定的人计划参加会议和投票,则必须使用投票指示表指定自己或该人为代理人。受益股东应仔细遵守中介机构的指示,包括有关何时何地交付投票指示表的指示。为了在会议上投票,指定自己或第三方为代理持有人的受益股东必须在提交投票指示表后通过 http://www.computershare.com/Mogo 在Computershare注册,以便获得会议用户名。提交投票说明表后,注册代理持有人是又一个步骤。未能注册代理持有人将导致代理持有人无法获得参加会议的用户名。要注册代理持有人,股东必须在2024年6月25日下午1点(太平洋时间)之前访问 http://www.computershare.com/Mogo,并向Computershare提供其代理持有人的联系信息,以便Computershare可以通过电子邮件向代理持有人提供用户名。如果没有用户名,代理持有人将无法在会议上投票。
受益股东可以通过联系持有受益股东普通股的中介机构并遵循中介机构关于撤销代理的指示,撤销向中介机构提供的委托书或投票指示表。为了确保中介机构在代理表或投票指示表被撤销后采取行动,中介机构应在会议之前尽早收到书面通知。
这些证券持有人材料将发送给证券的注册和非注册所有者。如果您是非注册所有者,并且发行人或其代理人已将这些材料直接发送给您,则您的姓名和地址以及有关您持有的证券的信息是根据适用的证券监管要求从代表您持有的中介机构那里获得的。
公司可以利用Broadridge的QuickVote™ 系统来协助股东对普通股进行投票。未反对中介机构向公司披露某些所有权信息的非注册股东被称为非异议受益所有人,代表公司管理层征集代理人的劳雷尔·希尔可以与他们联系,以便直接通过电话方便地获得投票。
在股票投票方面需要帮助的股东应致电:1-877-452-7184(北美免费电话)或416-304-0211(北美以外),或发送电子邮件至:assistance@laurelhill.com,与代理招标代理人劳雷尔·希尔咨询集团联系。
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| 注册股东 | 非注册(受益)股东 |
| 股票以自己的名义持有,由实体证书或DRS表示,控制号为15位。 | 股票由经纪商、银行或其他中介机构持有,控制号为 16 位。 | |
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因特网 | wwwinvestorvote.com | www.proxyvote.com |
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电话 | 1-866-732-8683 |
拨打投票说明表上列出的适用号码。 |
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邮件 |
在随附的已付邮资信封中退回代理表格。 |
将投票指示表放入随附的已付邮资信封中退回。 |
有表决权的证券及其主要持有人
公司已将2024年5月24日的营业结束定为记录日期,以确定有权收到通知并在会议上投票的股东。截至记录日期,已发行和流通24,517,118股普通股,每股在会议上享有一票表决权。
据公司董事和执行官所知,截至记录日,没有任何人以实益方式拥有或控制或直接或直接指导持有普通股所附表决权的10%或以上的公司有表决权的有表决权的证券。
财务报表和其他财务信息的列报
公司截至2023年12月31日止年度的经审计的财务报表以及有关审计师的报告将在会议上提交给股东。根据该条的规定 《商业公司法》 (不列颠哥伦比亚省), 财务报表仅在会议上提出, 不予表决.
该公司已于2024年4月2日在SEDAR+上提交了2024年4月2日的2023财年年度信息表(“AIF”),网址为www.sedarplus.ca,并于2024年4月30日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交了20-F表年度报告,网址为www.sec.gov,其中包含国家仪器52-110所要求的披露内容等— 审计委员会 (“在 52-110”)。特别是,要求在 National Instrument 52-110 的 52-110F1 表格中披露的信息可以在” 标题下找到有关审计委员会的信息” 在 AIF 中。根据要求,公司将立即免费向股东提供AIF的副本。
高管薪酬声明
导言
以下讨论描述了Mogo高管薪酬计划的重要内容,特别强调了确定向公司首席执行官(“首席执行官”)、首席财务官(“首席财务官”)和公司其他三名薪酬最高的执行官或以类似身份行事且个人总薪酬超过15万美元的薪酬最高的三名个人(统称为 “NEO”)的薪酬的流程”)截至2023年12月31日的财年。
6 |
截至2023年12月31日止年度的公司近地天体是首席执行官戴维·费勒、总裁兼首席财务官格雷戈里·费勒、首席运营官(“首席运营官”)贾斯汀·卡特、产品副总裁马库利·克莱顿和Mogo(统称 “Mogo NEOS”)全资子公司Carta的工程副总裁陶菲克·本·埃扎哈夫工程副总裁。
概述
本节介绍了 Mogo 的高管薪酬计划。Mogo的高管薪酬做法旨在吸引和保留领导公司战略制定和执行所需的技能和经验,并奖励我们的高管表现出色,以及他们对我们长期成功的贡献。董事会(“董事会”)寻求通过结合短期和长期的现金和股权激励来补偿高管。它还旨在奖励实现公司和个人绩效目标的人,并使执行官的激励措施与公司的业绩保持一致。2021 年,公司度过了由 COVID-19 全球疫情造成的不确定经济时期,这场疫情对短期高管薪酬策略产生了影响。
Mogo认为,吸引和留住合适的团队成员至关重要。其中一个关键部分是经过深思熟虑的薪酬计划,该计划吸引具有特定技能的高绩效人员,并对他们持续取得的成就进行补偿。
在我们寻求在股东价值创造与长期增长目标之间取得平衡时,在以增长为导向的金融科技组织中设定高管薪酬可能具有挑战性。因此,随着公司的成熟和我们面临不断变化的市场状况,我们的薪酬计划的内容逐年变化。
我们的董事会根据公司治理、薪酬和提名委员会(“CGCNC”)的建议,就所有形式的薪酬做出决定,包括高级管理人员的工资、奖金和股权激励薪酬,并批准与高管薪酬相关的公司宗旨和目标。最后,CGCNC还与高级管理层一起管理员工激励薪酬,包括公司的股票期权计划(“股票期权计划”)和限制性股票单位计划(“RSU计划”)。
2023 年 10 月,董事会根据CGCNC的建议通过了一项政策(“回扣政策”),规定如果由于严重违反证券法规定的任何财务报告要求而要求Mogo编制会计重报,则追回在过去三个财政年度中错误发放给任何执行官的基于激励的薪酬。除有限的例外情况外,根据回扣政策可追回的金额等于执行官在考虑会计重报后本应支付的金额之外的超额部分。回扣政策适用于 2023 年 10 月 2 日当天或之后收到的基于激励的薪酬。
薪酬讨论与分析
Mogo 高管薪酬做法的背景
有几个相关的市场和商业因素给制定有效的高管薪酬计划带来了挑战,其中包括:
| · | 我们是一家新兴领域的盈利前上市公司。我们提供对加拿大金融服务市场具有高度颠覆性的产品和服务。 |
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| · | 我们在科技行业竞争人才,该行业高度重视公平作为薪酬的关键组成部分。我们还在金融服务领域争夺人才,金融服务领域薪水高,短期和长期薪酬计划、额外计划和退休金。 |
CGCNC旨在平衡这些因素与股东的期望及其监督责任。随着业务通过执行Mogo的企业战略而走向成熟,CGCNC将继续发展我们的薪酬策略以使其与之相匹配。
7 |
如何高管 补偿 已确定
CGCNC评估并就薪酬待遇的竞争力和适当性向董事会提出建议,包括Mogo首席执行官、首席财务官和任何其他高管的定期、激励和股权薪酬。根据要求,CGCNC保留有关薪酬问题的独立建议,并在委员会认为适当的情况下,单独与此类顾问会面。Mogo特别使用薪资调查信息来衡量其薪酬与市场对比。Mogo使用各种专业调查数据,并在很大程度上依赖美世人力资源科技集团薪资调查的数据。该调查位于不列颠哥伦比亚省,但该数据与所有加拿大高科技市场有关。最新的调查包括不列颠哥伦比亚省市场上超过95家领先技术组织提供的数据。该调查包括现金、短期和长期激励信息,并制定了30多个职能的执行基准。可按组织规模和类型进行薪酬分析。此外,第三方顾问还就Mogo的高级领导层和高管薪酬提供了意见。
如果发生不可预见的事件,例如全球疫情或经济和市场的重大变化
在公司无法控制的情况下,CGCNC与管理层密切合作,以确定是否需要对薪酬策略进行任何短期或长期的调整。
薪酬计划要素摘要
Mogo的高管薪酬计划由以下要素组成:
· | 年度基本工资 — 反映职位范围和职责、每位高管的个人经验和绩效以及市场竞争力。 | |
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· | 年度奖金 — 以年度基本工资的百分比表示,通常以现金或全额股权支付,年度奖金通常根据成就水平与支持总体公司目标的年度公司和个人绩效目标的加权组合来计算,这些目标包括定量和定性目标,由董事会自行决定。 | |
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· | 长期激励措施 | |
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| o | 股票期权 — 股票期权由董事会每年酌情授予,通常在4年内授予,期限为8年。股票期权使高管薪酬与股东利益保持一致,因为其价值取决于授予后的股价。 |
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| o | RSU — 限制性股票单位(“RSU”)限量发行,仅发放给高级管理层,通常在3年内归属。限制性股票单位与股东利益一致,因为其价值取决于归属后的股价。 |
在设定年度绩效目标和评估高管薪酬时,公司会根据相关的内部和市场因素仔细考虑每个要素,董事会对短期和长期激励措施的支付进行适当的监督,以确保与股东的长期利益保持一致。
薪酬计划的详细内容
如上所述,Mogo的高管薪酬主要由三个要素组成:基本工资、年度奖金和长期股权激励(股票期权和限制性股票单位)。
基本工资
每年根据个人表现或市场竞争力对基本工资进行审查。此外,可以根据需要对全年基本工资进行调整,以反映高管角色或职责范围或广度的晋升或其他变化,以及市场竞争力。
8 |
Mogo近地天体的基本工资如下:
首席执行官大卫·费勒 | 每年 425,000 美元 |
总裁兼首席财务官格雷戈里·费勒 | 每年 375,000 美元 |
首席运营官贾斯汀·卡特 | 每年 240,000 美元 |
Macully Clayton,产品副总裁 | 每年 230,000 美元 |
Taoufik Ben Ezzahhaf | 每年 209,703 美元 |
注意:Taoufik Ben Ezzaahhaf 以摩洛哥迪拉姆付款。上表中表示的加元等值基于加拿大银行公布的摩洛哥迪拉姆对加元的平均汇率,即2023年为0.128337加元。
年度奖金计划
我们的薪酬计划包括年度全权奖金计划,通常以现金支付,该计划由董事会全权酌情发放,通常基于个人和公司绩效指标。CGCNC有责任每年审查并向董事会建议向高管和员工支付的年度奖金(如果有)。
在典型的一年中,Mogo NEO的年度目标奖金水平占基本工资的百分比如下:
首席执行官大卫·费勒 | 高达年基本工资的100% |
总裁兼首席财务官格雷戈里·费勒 | 高达年基本工资的100% |
首席运营官贾斯汀·卡特 | 高达年基本工资的50% |
Marcully Clayton,产品副总裁 | 高达年基本工资的35% |
Taoufik Ben Ezzahhaf,工程副总裁(Carta) | 不适用 |
长期股权激励计划
股权奖励是薪酬的 “风险” 要素,它使我们能够奖励Mogo的团队成员,特别是对Mogo高管对公司的持续贡献。在竞争激烈的科技市场中,股权是高级领导层薪酬的预期和重要组成部分。股权奖励与股东价值创造和持续雇用执行官保持一致的绩效,并带来吸引和留住员工的相关好处。
Mogo的股票期权计划允许所有员工在适当的级别上参与,特别关注高管团队。随着我们继续实现公司目标,这种激励措施的价值是由股价随着时间的推移而上涨所推动的。
Mogo的RSU计划为所有员工提供了额外的股权机会,特别关注我们的执行团队和高级管理层,进一步将薪酬与股东价值的创造挂钩。
下表汇总了截至2023年12月31日根据公司股权薪酬计划获准从财政部发行的普通股数量。
计划类别 |
| 行使未偿还期权、认股权证和权利时将发行的证券数量 (a)(1) |
| 未平仓期权、认股权证和权利的加权平均行使价 (b) |
| 根据股权补偿计划仍可供未来发行的证券数量(不包括 (a) 栏中反映的证券) 我(1) |
证券持有人批准的股权补偿计划 |
| 选项:3,498,023 限制性股票单位:0 |
| 期权:5.56 美元 限制性股票单位:N/A |
| 选项:201,030 限制性股票单位:68,884 |
注意:
| (1) | 这些证券包括截至2023年12月31日根据股票期权计划和RSU计划发行的普通股,以及根据公司先前的股票期权计划发行的21,667份期权。 |
如果股票期权计划或RSU计划将导致:(i)财政部根据此类计划向内部人士发行的普通股数量以及我们的所有其他股票薪酬安排在任何一年内超过已发行普通股的10%,或(ii)根据既得限制性股票单位向内部人士发行的普通股数量以及普通股的发行数量,则不得根据股票期权计划或RSU计划向内部人士发放任何奖励根据股票期权计划授予的期权以及我们所有的期权,可以随时向内部人士开放其他基于证券的薪酬安排,超过已发行普通股的10%。在本段中使用时,“内部人士” 和 “基于安全的薪酬安排” 这两个术语的含义与多伦多证券交易所规则中为此目的所赋予的含义相同。
9 |
股票期权计划
股票期权计划允许向公司的员工、董事、高级管理人员和顾问授予激励性股票期权。我们的董事会负责管理股票期权计划,CGCNC就与股票期权计划有关的事项向董事会提出建议。
根据股票期权计划预留的普通股总数不能超过(i)授予时所有已发行和流通普通股总数的15%,以及(ii)1,266,667股中的较大值。根据该安排,截至2023年12月31日,又有21,667份期权已发行和未偿还,这些期权是根据公司先前的股票期权计划授予的。这21,667份已发行期权不构成股票期权计划下预留发行的最大普通股数量。截至记录日,根据股票期权计划,公司有期权收购3,479,159股已发行普通股,约占截至记录日已发行和流通普通股的14.1%,以及根据公司先前的股票期权计划已发行和流通的21,667股期权。剩余可供授予的期权数量为220,075份,约占截至记录日已发行和流通普通股的0.9%。
2023年股票期权计划的年销毁率为5.5%,2022年为4.53%,2021年为8.59%。年度销毁率的计算方法是将适用财年授予的期权数量除以相应财年已发行普通股的加权平均数。
根据股票期权计划,在任何一年内向公司内部人士发行并可随时向公司内部人士发行的最大普通股数量,与公司所有其他基于证券的薪酬安排相结合,不得超过截至授予适用之日公司已发行和流通普通股总额的10%。
除非董事会在授予时或之后另有决定,否则根据股票期权计划授予的期权归属如下:四分之一在授予之日一周年之际归属,1/48在授予之日一周年之后的每个月底归属,结果是整个期权将在授予四周年之日归属和行使。此外,董事会可根据公司或股票期权计划个人参与者的业绩自行决定期权归属的绩效条件。根据股票期权计划授予的期权可以在股票期权计划规定的期限内行使,该期限通常为自授予之日起八年。股票期权计划还规定,除非董事会另有决定,否则期权将在公司或关联实体终止雇用、董事职位或顾问聘用后的一段时间内终止。除非董事会在授予期权时另有规定,否则既得期权将根据其条款在期权到期日之前到期,以较早者为准,并且:(a) 如果持有人在终止日期(定义见股票期权计划)90天后退休;(b) 如果持有人死亡或丧失行为能力,则在该事件发生后的120天内到期;(c) 如果持有人因故被解雇,则自终止之日起,(d) 如果持有人辞职,则在终止日期 30 天后 (e) 如果持有人无故被解雇,则在 90 天后终止日期,(f) 如果持有人是顾问,并且 (i) 公司出于除重大违反咨询协议以外的任何原因终止合约,(ii) 持有人自愿终止或 (iii) 由于持有人死亡或丧失工作能力,则自终止之日起 90 天,(g) 如果持有人是顾问,并且公司因严重违反咨询协议而终止终止日期,以及 (h) 如果持有人是董事或高级管理人员,则为终止日期后的90天。股票期权计划授予的期权的行使价由董事会根据批准的公式确定,不得低于授予该期权之日之前多伦多证券交易所普通股的最后收盘价。
股票期权计划规定,如果根据股票期权计划授予的期权将在交易封锁期内或该期限结束后的十个工作日内到期,则此类期权的到期日延长至封锁期结束后的第十个工作日。根据股票期权计划授予的期权不可转让,但持有人死亡或丧失工作能力的情况除外。董事会拥有解释、应用、修改和终止股票期权计划的全部权力,无需股东批准即可解释、应用、修改和终止股票期权计划,但未经多伦多证券交易所事先批准和股东批准,不得对股票期权计划或根据该计划发行的期权进行以下修改:i) 降低公司内部人士持有的期权的行使价,iii) 延长公司内部人士持有的期权的期限,iii) 任何取消上述内幕人士参与限制的修正案,iv) 增加根据股票期权计划授予的期权可发行的普通股的最大数量;以及 v) 股票期权计划修订条款的修正案。
10 |
RSU 计划
RSU计划允许向公司的董事、高级管理人员和员工发放限制性股票单位。RSU计划的目的是增强我们的能力,为符合条件的董事、高级管理人员和员工提供收购限制性股票单位的机会,使他们能够参与我们的长期成功,并促进我们的董事、高级职员、员工和股东之间的利益更加一致。我们的董事会通过CGCNC负责管理RSU计划。根据RSU计划,公司可从国库中发行的普通股的最大总数为166,667股,约占截至记录日期已发行和流通普通股的0.7%。该最大数量可能会根据通过细分、合并、重新分类、合并、合并或其他方式而流通的普通股数量的变化进行调整。截至记录日,根据RSU计划,公司没有可收购已发行普通股的RSU。剩余可供拨款的限制性股票单位数量为68,884股,约占截至记录日已发行和流通普通股的0.3%。这考虑到了截至记录日已归属并导致发行97,782股普通股的97,782股限制性股票单位,约占截至记录日已发行和流通普通股的0.4%。
2023年、2022年和2021年,RSU计划的年消耗率均为0.00%。年度销毁率的计算方法是将适用财年内授予的限制性股票单位数量除以相应财年已发行普通股的加权平均数。
根据RSU计划,在任何一年内向公司内部人士发行并可随时向公司内部人士发行的最大普通股数量与公司所有其他基于证券的薪酬安排相结合,不得超过截至授予适用之日公司已发行和流通普通股总额的10%。
在遵守RSU计划条款的前提下,我们可能会不时向任何符合条件的人授予一些被认为与该人向公司提供的服务相关的RSU。RSU由单位奖励组成,每个单位代表获得一股普通股的权利。董事会可通过 CGCNC 自行决定每个 RSU 的归属日期或任何其他归属要求,但是,每个授予的 RSU 将在其授予日期的三周年之内归属。除非董事会在授予 RSU 时另有决定,否则每个 RSU 奖励的 25% 将在奖励之日的一周年和第二周年归属,余额将在奖励之日三周年归属。董事会拥有解释、应用、修改和终止RSU计划的全部权力,无需股东批准即可这样做,唯一的不同是未经多伦多证券交易所事先批准和股东批准,不得对RSU计划或根据该计划发行的RSU计划进行以下修改:(i)除某些公司变更产生的惯例调整外,对RSU计划的修正将增加根据RSU计划可发行的普通股数量,(ii)) 任何会增加可发行普通股数量的修正案RSU计划下的内部人士,(iii)任何将增加根据RSU计划向董事发行的普通股数量的修正案;(iv)对RSU计划修订条款的修正案。
RSU的持有人将有权在某些事件上获得加速归属,包括无故或因死亡或退休而终止服务。如果持有人的雇用或服务因故终止,则所有未归属的限制性股票单位终止。在获得多伦多证券交易所或其他监管机构的任何必要批准后,我们的董事会可以采取任何一项或多项与限制性股票单位相关的行动,包括但不限于加快归属,或规定将任何未偿还的限制性股票单位转换为或交换参与控制权变更交易或由控制权变更交易产生的任何实体的限制性股票单位或任何其他适当证券。除非法律要求,否则参与者在 RSU 计划下的权利不得转让、转让、转让、出售、抵押、质押、抵押或抵押,也不能受扣押或通过法律程序来偿还参与者的任何债务或义务。
董事会不根据规定的公式或目标授予期权或限制性股票单位。首席执行官向CGCNC推荐符合条件的参与者中拟议的此类补助金获得者和拟议的补助金规模,同时考虑他们的地位、责任范围以及历史和最近的业绩、以前的补助金、与个人总薪酬和股权其他要素的奖励价值以及市场信息等因素。在确定补助金的规模时,除了首席执行官的建议外,CGCNC还可以考虑补助金的支出以及公司总薪酬相对于同类公司的竞争力。CGCNC决定向董事会建议首席执行官的拨款规模和条款。
11 |
补偿风险
董事会视需要考虑和评估与公司薪酬政策和做法相关的风险的影响,并根据CGCNC章程、公司相对有限的运营历史、规模和当前的高管薪酬要素投入其认为适当的时间和资源。
我们的董事会和CGCNC认为,截至2023年12月31日的财年的薪酬结构以及截至2023年12月31日的财年的薪酬政策和做法构成了基本工资和长期激励措施的平衡组合,旨在通过以下方式降低风险:
| · | 确保公司留住员工;以及 |
|
|
|
| · | 使其员工的利益与公司及其股东的短期和长期目标保持一致。 |
在考虑了现有薪酬结构后,董事会和CGCNC尚未确定我们的薪酬政策和做法所产生的任何可能对公司产生重大不利影响的风险。
12 |
性能图
假设对普通股的初始投资为100美元,下图和表格比较了自2019年1月1日起至2023年12月31日止的三种多伦多证券交易所指数的累计股东总回报率。
|
| 2019 年 12 月 31 日 |
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| 2020年12月31日 |
|
| 2021年12月31日 |
|
| 2022年12月31日 |
|
| 2023年12月31日 |
| |||||
Mogo Inc. 普通股 |
| $ | 105.35 |
|
| $ | 152.20 |
|
| $ | 135.53 |
|
| $ | 23.58 |
|
| $ | 76.42 |
|
标准普尔/多伦多证券交易所小盘股指数总回报率 |
| $ | 90.55 |
|
| $ | 111.27 |
|
| $ | 117.50 |
|
| $ | 146.98 |
|
| $ | 138.39 |
|
S&P/TSX 综合指数总回报 |
| $ | 81.03 |
|
| $ | 93.87 |
|
| $ | 105.95 |
|
| $ | 127.43 |
|
| $ | 115.59 |
|
标准普尔/多伦多证券交易所信息技术指数 |
| $ | 111.17 |
|
| $ | 178.78 |
|
| $ | 278.95 |
|
| $ | 326.82 |
|
| $ | 206.27 |
|
普通股于2018年4月18日在纳斯达克开始交易。
13 |
近地天体的补偿
薪酬摘要表
下表列出了有关Mogo NEO在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度中获得的补偿的信息。
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| 非股权激励计划薪酬 |
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| ||||||||||||||
姓名和主要职位 |
| 年 |
| 工资 |
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| 分享—— 基于 奖项 (2) |
| 选项—— 基于 奖项 (3) (4) |
|
| 每年 激励 计划 (6) |
|
| 长期 激励 计划 |
| 养老金价值 |
| 所有其他 补偿 (7) |
|
| 总计 补偿 |
| |||||
大卫费勒 |
| 2023 |
| $ | 424,999.90 |
|
| 无 |
| $ | 437,199.59 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 103,245.00 |
|
| $ | 965,444.49 |
| |
首席执行官 |
| 2022 |
| $ | 424,999.90 |
|
| 无 |
| $ | 782,595.00 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 2,359.06 |
|
| $ | 1,209,953.96 |
| |
|
| 2021 |
| $ | 382,499.90 |
|
| 无 |
| $ | 1,457,429.18 |
|
| $ | 318,750.00 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 2,497.40 |
|
| $ | 2,161,176.48 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
格雷戈里·费勒(1) 总裁兼首席财务官 |
| 2023 |
| $ | 506,137.50 |
|
| 无 |
| $ | 437,199.59 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 255,945.00 |
|
| $ | 1,199,282.09 |
| |
| 2022 |
| $ | 487,987.50 |
|
| 无 |
| $ | 782,595.00 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 19,472.32 |
|
| $ | 1,290,054.82 |
| ||
| 2021 |
| $ | 410,345.94 |
|
| 无 |
| $ | 1,457,429.18 |
|
| $ | 318,750.00 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 57,895.30 |
|
| $ | 2,244,420.42 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
贾斯汀卡特 |
| 2023 |
| $ | 216,850.24 | (5) |
| 无 |
| $ | 129,814.28 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 3,295.00 |
|
| $ | 349,959.52 |
| |
COO |
| 2022 |
| $ | 189,999.94 |
|
| 无 |
| $ | 12,823.93 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 2,749.00 |
|
| $ | 205,572.87 |
| |
|
| 2021 |
| $ | 189,999.94 |
|
| 无 |
| $ | 422,848.22 |
|
| $ | 28,054.69 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 2,422.00 |
|
| $ | 643,324.85 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Macully Clayton(8) 产品副总裁 |
| 2023 |
| $ | 229,999.97 |
|
| 无 |
| $ | 0.00 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 2,484.68 |
|
| $ | 232,484.65 |
| |
| 2022 |
| $ | 230,000.00 |
|
| 无 |
| $ | 0.00 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 2,755.56 |
|
| $ | 232,755.56 |
| ||
| 2021 |
| $ | 196,153.78 |
|
| 无 |
| $ | 591,529.20 |
|
| $ | 45,281.25 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 2,719.00 |
|
| $ | 835,683.23 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Taoufik Ben Ezzaahhaf(9) 工程副总裁(Carta) |
| 2023 |
| $ | 209,703.00 |
|
| 无 |
| $ | 51,162.23 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 85,499.00 |
|
| $ | 346,364.23 |
| |
| 2022 |
| $ | 27,508.00 |
|
| 无 |
| $ | 0.00 |
|
| 无 |
|
| 无 |
| 无 |
| $ | 5,616.00 |
|
| $ | 33,124.00 |
|
注意事项:
| (1) | 格雷戈里·费勒以美元支付(2023年和2022年他的薪水为37.5万美元,2021年为327,360.14美元)。上表中表示的加元等价物基于加拿大银行公布的美元兑加元的平均汇率,2021年为1.2535加元,2022年为1.3013加元,2023年为1.3497加元。 |
| (2) | 代表限制性股票单位的拨款。 |
| (3) | 这些股票期权的公允价值是在授予时使用Black-Scholes期权定价模型计算的,其基础是2023年的以下假设:无风险利率为3.22%和3.66%;预期寿命为5年;加权预期股价波动率为90-91%,预期股息率为零;2022年:无风险利率为2.48%和3.32%;预期寿命为5年;加权预期股票波动率为87-90%,基于时间的归属期权授予的预期股息收益率为零;2021年:无风险利率为0.58%-1.46%;预期寿命为5年;基于时间的归属期权授予的加权预期股价波动率为84-87%,预期股息收益率为零,无风险利率为0.78%;预期寿命为5年;基于绩效的归属期权授予的加权预期股价波动率为87%,预期股息收益率为零。 |
| (4) | 2022年的金额包括2022年作为截至2021年12月31日止年度的年度奖金的部分支付而授予的期权的价值。 |
| (5) | 贾斯汀·卡特在2023年7月至2024年7月期间暂时减薪,以换取股票期权的授予。他在2024年7月恢复了24万美元的全额工资。 |
| (6) | 大卫·费勒、格雷戈里·费勒和贾斯汀·卡特获得了2021年年度激励计划奖金的25%的股票期权和75%的现金。根据2022年和2023年的年度激励计划,没有向Mogo员工支付任何奖金。 |
| (7) | 其他薪酬包括所有NEO的健康计划福利以及戴维·费勒和格雷戈里·费勒在2023年获得的金额,还包括投资委员会成员与公司投资组合中实现的某些里程碑有关的一次性奖金。陶菲克·本·埃扎哈夫的薪酬包括社会保障福利和他在2023年工作的第一个完整年度净工资的20%的奖金。 |
| (8) | 截至2023年12月31日,麦库利·克莱顿已不再受雇于该公司。 |
| (9) | Taoufik Ben Ezzaahhaf 的薪水是用摩洛哥迪拉姆支付的。上表中表示的加元等价物基于加拿大银行公布的摩洛哥迪拉姆对加元的平均汇率,2022年为0.128337加元,2023年为0.1336077加元。Ben Ezzaahhaf 先生于 2022 年 11 月 14 日开始在公司工作。 |
14 |
已实现和可实现的薪酬表
下表列出了过去三年戴维·费勒先生和格雷戈里·费勒先生基于期权的奖励薪酬的授予日期价值与截至2023年12月31日的已实现和可变现价值的比较。
姓名 |
| 年 |
| 基于期权的薪酬的授予日期价值 |
|
| 已实现和可实现的薪酬价值(1) |
| ||
大卫费勒 |
| 2023 |
| $ | 437,200.00 |
|
| $ | 31,000 |
|
|
| 2022 |
| $ | 782,595.00 |
|
| 无 |
| |
|
| 2021 |
| $ | 1,457,429.18 |
|
| 无 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
格雷戈里·费勒 |
| 2023 |
| $ | 437,200.00 |
|
| $ | 31,000 |
|
|
| 2022 |
| $ | 782,595.00 |
|
| 无 |
| |
|
| 2021 |
| $ | 1,457,429.18 |
|
| 无 |
|
注意事项:
| (1) | 可变现价值包括根据2023年12月29日多伦多证券交易所普通股收盘价2.43美元与期权行使价之间的差额得出的未偿还期权的价内价值。 |
| (2) | 薪酬的已实现和可变现价值与授予日价值的不同之处在于,它反映了基于期权的激励奖励的实现价值以及相应年度授予的未偿还期权奖励的当前公允市场价值。 |
15 |
杰出股票奖励和基于期权的奖励
下表为Mogo NEO列出了截至2023年12月31日所有未偿还的期权和基于股份的奖励的信息。
|
| 基于期权的奖励 |
|
| 基于股份的奖励 | ||||||||||||||||
姓名 |
| 证券数量 标的 未行使的期权 (#) |
|
| 期权行使 价格 ($) |
|
| 期权到期 日期 |
| 的价值 未行使—— 货币期权 ($) (1) |
|
| 未归属的股份或股份单位的数量 (#) |
| 未归属的基于股份的奖励的市场价值或派息价值 ($) |
| 市场或支出 未支付或分配的基于股份的既得奖励的价值 ($) | ||||
大卫费勒 |
|
| 33,333 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2024/09/12 |
|
| - |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 | |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 13.32 |
|
| 2025/06/07 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 16,667 |
|
| $ | 12.63 |
|
| 2025/09/27 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8,333 |
|
| $ | 11.64 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8,333 |
|
| $ | 11.64 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 19,619 |
|
| $ | 13.56 |
|
| 2027/06/17 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 91,667 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2028/06/09 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 10万 |
|
| $ | 13.74 |
|
| 2028/12/18 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 32.16 |
|
| 2029/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 14,358 |
|
| $ | 11.10 |
|
| 2030/03/30 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 10.83 |
|
| 2030/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 3.33 |
|
| 2030/06/18 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 22,222 |
|
| $ | 3.33 |
|
| 2030/06/18 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 166,667 |
|
| $ | 2.49 |
|
| 2030/11/21 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 10万 |
|
| $ | 2.76 |
|
| 2031/06/30 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 10万 |
|
| $ | 2.12 |
|
| 2031/09/30 |
|
| 31,000 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 5万个 |
|
| $ | 2.43 |
|
| 2031/12/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
格雷戈里·费勒 |
|
| 33,333 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2024/09/12 |
|
| - |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 | |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 13.32 |
|
| 2025/06/07 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 16,667 |
|
| $ | 12.63 |
|
| 2025/09/27 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8,333 |
|
| $ | 11.64 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8,333 |
|
| $ | 11.64 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 19,619 |
|
| $ | 13.56 |
|
| 2027/06/17 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 91,667 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2028/06/09 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 10万 |
|
| $ | 13.74 |
|
| 2028/12/18 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 32.16 |
|
| 2029/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 14,358 |
|
| $ | 11.10 |
|
| 2030/03/30 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 10.83 |
|
| 2030/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 3.33 |
|
| 2030/06/18 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 22,222 |
|
| $ | 3.33 |
|
| 2030/06/18 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 166,667 |
|
| $ | 2.49 |
|
| 2030/11/21 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 10万 |
|
| $ | 2.76 |
|
| 2031/06/30 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 10万 |
|
| $ | 2.12 |
|
| 2031/09/30 |
|
| 31,000 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 5万个 |
|
| $ | 2.43 |
|
| 2031/12/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
贾斯汀卡特 |
|
| 515 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2025/09/15 |
|
| - |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 | |
|
|
| 5,675 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 5,281 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 3,114 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2027/06/17 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 6,667 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2029/12/26 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 15,000 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2028/06/09 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 6,667 |
|
| $ | 13.26 |
|
| 2029/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 1,685 |
|
| $ | 11.10 |
|
| 2030/03/30 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 2.70 |
|
| 2031/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8000 |
|
| $ | 2.76 |
|
| 2031/06/30 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 16,667 |
|
| $ | 2.76 |
|
| 2031/06/30 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 1万个 |
|
| $ | 2.43 |
|
| 2031/12/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
Macully Clayton |
|
| 3,333 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2025/09/15 |
|
| - |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 | |
|
|
| 13,333 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 9,222 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2026/05/10 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 6,667 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2029/12/26 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 15,000 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2028/06/09 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 6,667 |
|
| $ | 13.26 |
|
| 2029/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8,333 |
|
| $ | 13.20 |
|
| 2029/12/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
Taoufik Ben |
|
| 16,667 |
|
| $ | 2.12 |
|
| 2031/06/30 |
|
| 5,167 |
|
| 无 |
| Ni |
| 无 | |
Ezzahhaf |
|
| 13,333 |
|
| $ | 2.12 |
|
| 2031/09/30 |
|
| 4,133 |
|
|
|
|
|
|
|
注意事项:
| (1) | 未行使的价内期权的价值是根据该期权的行使价与2023年12月29日多伦多证券交易所普通股收盘价之间的差额计算得出的,为每股2.43美元。 |
16 |
年内归属或赚取的价值
下表汇总了截至2023年12月31日的财政年度中每个Mogo NEO的期权和基于股份的奖励或非股权计划激励薪酬的价值。
姓名 |
| 基于期权的奖励——在截至2023年12月31日的年度中归属的价值(1) |
|
| 基于股份的奖励——截至2023年12月31日的年度归属价值 |
| 非股权激励计划薪酬——截至2023年12月31日的年度赚取的价值(2) | ||
大卫费勒 |
| $ | 0 |
|
| 无 |
| 无 | |
格雷戈里·费勒 |
| $ | 0 |
|
| 无 |
| 无 | |
贾斯汀卡特 |
| $ | 140.07 |
|
| 无 |
| 无 | |
Macully Clayton |
| $ | 0 |
|
| 无 |
| 无 | |
Taoufik Ben Ezzahhaf |
| $ | 0 |
|
| 无 |
| 无 |
注意事项:
| (1) | 基于既得期权的奖励的价值是根据归属日多伦多证券交易所普通股收盘价与既得期权行使价之间的差额计算得出的。 |
养老金计划福利
公司没有与任何Mogo NEO、董事或员工有关的养老金计划安排或福利。
17 |
终止和控制权变更福利
该公司已与每位Mogo NEO签订了雇佣协议,在控制权变更后或Mogo NEO出于正当理由无故解雇的情况下,他们享有某些权利,具体如下:
| · | 戴维·费勒先生有权获得二十四个月的代通知工资,该工资是根据基本工资计算的,金额相当于本年度目标奖金的比例部分,外加目标奖金的两倍,前提是控制权变更后无故解雇,或者Mogo NEO出于正当理由解雇。戴维·费勒先生还将有权获得为期二十四个月的持续福利保障,并在控制权变更或无故终止时加速归属任何未归属期权。 |
| · | 格雷戈里·费勒先生有权获得二十四个月的代通知工资,该工资是根据基本工资计算的,金额相当于本年度目标奖金的比例部分,外加目标奖金的两倍,前提是控制权变更后无故解雇,或者由Mogo NEO出于正当理由解雇。格雷戈里·费勒先生还将有权获得为期二十四个月的持续福利保障,并在控制权变更或无故终止时加速归属任何未归属期权。 |
| · | 如果无故解雇,贾斯汀·卡特先生有权获得十八个月的通知或代替通知的补助金,其计算依据的是基本工资和最长十八个月的持续福利保障。如果在控制权变更后的十二个月内出于正当理由或无故解雇,则贾斯汀·卡特先生除了无故解雇时规定的十八个月外,还有权分别获得六个月或十二个月的遣散费。 |
| · | 根据摩洛哥劳动法,Taoufik Ben Ezzahhaf先生有权获得两个月的通知或代通知金,根据摩洛哥劳动法获得与遣散费、损害赔偿金和其他无正当理由的解雇有关的补助金(根据解雇时的多种因素,包括资历和受抚养人人数)计算。 |
| · | 2023年12月31日,麦库利·克莱顿先生不再受雇于该公司。 |
无故解雇/有正当理由
下表显示了如果2023年12月31日发生无故或有正当理由的解雇,Mogo NEO有权获得的福利(如适用):
姓名 |
| 通知期限 |
| 基地 |
|
| 奖金 |
|
| 福利保障 |
|
| 早期既得期权的价值 |
|
| 总计 |
| |||||
大卫费勒 |
| 24 个月 |
| $ | 850,000.00 |
|
| $ | 1,275,000.00 |
|
| $ | 6,490.00 |
|
| $ | 31,000.00 |
|
| $ | 2,162,490 |
|
格雷戈里·费勒 |
| 24 个月 |
| $ | 1,012,275.00 |
|
| $ | 1,518,412.50 |
|
| $ | 111,890.00 |
|
| $ | 31,000.00 |
|
| $ | 2,673,578 |
|
贾斯汀卡特 |
| 18 个月 |
| $ | 360,000.00 |
|
| $ | 0.00 |
|
| $ | 4,867.50 |
|
| $ | 0.00 |
|
| $ | 364,868 |
|
Taoufik Ben Ezzahhaf |
| 2 个月 |
| $ | 108,483.01 |
|
| $ | 0.00 |
|
| $ | 0.00 |
|
| $ | 0.00 |
|
| $ | 108,483 |
|
注意:
| (1) | 格雷戈里·费勒的薪水以美元支付(2023年他的薪水为37.5万美元)。上表中表示的加元等价物基于加拿大银行公布的美元兑加元的平均汇率,即2023年1.3497加元。 |
| (2) | 根据摩洛哥法律的要求,Taoufik Ben Ezzahhaf的基本金额包括工资、损害赔偿金和遣散费,并已根据加拿大银行2023年平均汇率0.128337从摩洛哥迪拉姆转换为加元。 |
18 |
控制权变更
下表显示了由于2023年12月31日发生的控制权变更,Mogo NEO有权获得的福利:
姓名 |
| 通知期限 |
|
| 基地 |
|
| 奖金 |
|
| 福利保障 |
|
| 早期既得期权的价值 |
|
| 总计 |
| ||||||
大卫费勒 |
| 24 个月 |
|
| $ | 850,000.00 |
|
| $ | 1,275,000.00 |
|
| $ | 6,490.00 |
|
| $ | 31,000.00 |
|
| $ | 2,162,490 |
| |
格雷戈里·费勒 |
| 24 个月 |
|
| $ | 1,012,275.00 |
|
| $ | 1,518,412.50 |
|
| $ | 111,890.00 |
|
| $ | 31,000.00 |
|
| $ | 2,673,578 |
| |
贾斯汀卡特 |
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
Taoufik Ben Ezzahhaf |
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
|
| 不适用 |
|
注意:
| (1) | 贾斯汀·卡特与控制权变更相关的权利仅在控制权变更后的十二个月内因正当理由或无故终止时发生,因此截至控制权变更生效之日为2023年12月31日,没有注明任何权利。 |
董事薪酬
公司董事会目前由戴维·费勒(董事长兼首席执行官)、格雷戈里·费勒(总裁兼首席财务官)、迈克尔·韦克尔、克里斯托弗·佩恩、克里斯汀·麦卡利斯特和基斯·范·温特斯组成。
董事薪酬计划旨在吸引和留住合格的人士在董事会任职。作为非执行董事,克里斯汀·麦卡利斯特、基斯·范·温特斯、克里斯托弗·佩恩和迈克尔·韦克尔每年的预付金为35,000美元。CGCNC主席、审计委员会主席和投资委员会主席每年分别额外获得30,000美元。所有董事都有权获得以董事身份发生的费用报销。
董事薪酬表
下表提供了有关在截至2023年12月31日的财政年度中支付给公司非执行董事的薪酬的信息。
姓名 |
| 赚取的费用 |
|
| 基于股份的奖励 ($) |
| 基于期权的奖励(1)) |
|
| 非股权激励计划薪酬 ($) |
|
| 养老金 价值 ($) |
|
| 所有其他 补偿 |
|
| 总计 补偿 |
| ||||||
迈克尔·韦克尔 |
| $ | 89,435 |
|
|
|
| $ | 161,728 |
|
|
|
|
|
| - |
|
| $ | 20 万 | (2) |
| $ | 451,163 |
| |
克里斯托弗·佩恩 |
| $ | 65,000 |
|
|
|
| $ | 104,896 |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
| $ | 169,896 |
|
克里斯汀·麦卡利斯特 |
| $ | 23,356 |
|
|
|
| $ | 104,896 |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
| $ | 128,252 |
|
基斯·范·温特斯 |
| $ | 17,791 |
|
|
|
| $ | 104,896 |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
| $ | 122,687 |
|
注意事项:
| (1) | 这些股票期权的公允价值是在授予时使用Black-Scholes期权定价模型计算的,其基础是2023年的以下假设:无风险利率在3.22%至3.66%之间;预期寿命为5年;加权预期股价波动率为90-91%,预期股息收益率为零。 |
|
|
|
| (2) | 所得金额是投资委员会成员获得的一次性奖金,该奖金与公司投资组合中实现的某些里程碑有关。 |
19 |
杰出股票奖励和基于期权的奖励
下表为每位非执行董事列出了截至2023年12月31日Mogo的所有期权奖励和所有未偿还的股票奖励的信息。
|
| 基于期权的奖励 |
|
| 基于股份的奖励 | ||||||||||||||||
姓名 |
| 证券数量 标的 未行使的期权 (#) |
|
| 期权行使 价格 |
|
| 期权到期 日期 |
| 的价值 未行使—— 货币期权 ($) (1) |
|
| 未归属的股份或股份单位的数量 (#) |
| 未归属的基于股份的奖励的市场价值或派息价值 ($) |
| 未支付或分配的基于股份的既得奖励的市场或派息价值 ($) | ||||
克里斯汀·麦卡利斯特 |
|
| 33,333 |
|
| $ | 2.76 |
|
| 2031/06/30 |
|
| - |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 | |
|
|
| 2万个 |
|
| $ | 2.12 |
|
| 2031/09/30 |
| $ | 6,200 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 5000 |
|
| $ | 2.43 |
|
| 2031/12/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
基斯·范·温特斯 |
|
| 33,333 |
|
| $ | 2.76 |
|
| 2031/06/30 |
|
| - |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 | |
|
|
| 2万个 |
|
| $ | 2.12 |
|
| 2031/09/30 |
| $ | 6,200 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 5000 |
|
| $ | 2.43 |
|
| 2031/12/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
迈克尔·韦克尔 |
|
| 6,667 |
|
| $ | 20.10 |
|
| 2026/03/14 |
|
| - |
|
| 无 |
| 无 |
| 无 | |
|
|
| 15,000 |
|
| $ | 7.50 |
|
| 2028/11/28 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 45,833 |
|
| $ | 4.68 |
|
| 2028/06/09 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 33,333 |
|
| $ | 32.16 |
|
| 2029/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8,333 |
|
| $ | 10.83 |
|
| 2030/03/31 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 8,333 |
|
| $ | 3.33 |
|
| 2030/06/18 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 16,667 |
|
| $ | 2.49 |
|
| 2030/11/21 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
| 5万个 |
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| $ | 2.76 |
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| 2031/06/30 |
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| - |
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| 30,000 |
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| $ | 2.12 |
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| 2031/09/30 |
| $ | 9,300 |
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| |
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| 1万个 |
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| $ | 2.43 |
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| 2031/12/31 |
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| - |
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| |
克里斯托弗·佩恩 |
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| 16,667 |
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| $ | 32.16 |
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| 2029/03/31 |
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| - |
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| 无 |
| 无 |
| 无 | |
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| 8,333 |
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| $ | 10.83 |
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| 2030/03/31 |
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| - |
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| 8,333 |
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| $ | 3.33 |
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| 2030/06/18 |
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| - |
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| 12,500 |
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| $ | 2.49 |
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| 2030/11/21 |
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| - |
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| 33,333 |
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| $ | 2.76 |
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| 2031/06/30 |
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| - |
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| 2万个 |
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| $ | 2.12 |
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| 2031/09/30 |
| $ | 6,200 |
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| 5000 |
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| $ | 2.43 |
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| 2031/12/31 |
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| - |
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注意事项:
| (1) | 未行使的价内期权的价值是根据该期权的行使价与2023年12月29日普通股收盘价之间的差额计算得出的,为每股2.43美元。 |
年内归属或赚取的价值
下表列出了Mogo每位非执行董事在截至2023年12月31日的财政年度中授予的期权奖励的价值摘要。
姓名 |
| 基于期权的奖励——在截至2023年12月31日的年度中归属的价值 ($)(1) |
| |
克里斯汀·麦卡利斯特 |
| $ | 0 |
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基斯·范·温特斯 |
| $ | 0 |
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迈克尔·韦克尔 |
| $ | 0 |
|
克里斯托弗·佩恩 |
| $ | 0 |
|
注意事项:
| (1) | 基于既得期权的奖励的价值是根据归属日普通股的收盘市场价格与既得期权的行使价之间的差额计算得出的。 |
赔偿和保险
公司维持董事和高级管理人员责任保险以及错误和遗漏保险。此外,公司已与每位董事签订了赔偿协议。赔偿协议要求公司在法律允许的最大范围内赔偿受保人并使受保人免受损害,前提是受保人以董事和高级管理人员身份为公司服务所产生的责任,前提是受保人诚实和善意行事,受保人有理由认为符合或不反对公司最大利益的方式行事,以及在刑事和行政行为方面或通过罚款强制执行的诉讼,受保人没有合理的理由认为他或她的行为是非法的。赔偿协议还规定公司向受保人预付辩护费用。
20 |
董事、执行官和高级管理人员的债务
在截至2023年12月31日的财政年度中,任何担任公司董事、执行官和高级管理人员的个人(以及上述人员的任何关联人)均未欠公司任何债务。
知情者在重大交易中的利益
自公司最近结束的财政年度开始以来,公司的任何交易或对公司或其任何子公司产生重大影响或将产生重大影响的拟议交易中,任何董事、高级管理人员或普通股超过10%的持有人的任何董事或高级职员或上述任何关联公司或关联公司均不享有任何权益。
公司治理
董事会
概述
我们的条款规定,董事人数由董事会不时确定,但至少有三(3)名董事。董事人数目前定为六(6)。如果董事会尚未确定董事人数,则该人数将等于最近一次选举或任命董事后立即任职的董事人数。这些条款还赋予董事会额外任命一名或多名董事的权力,前提是这样任命的董事总人数不得超过当时董事人数的三分之一。
我们的董事会负责监督我们的业务和事务的管理。我们的董事会通过了一项正式授权,规定了其管理责任,包括任命管理层、管理董事会、战略和业务规划、财务业绩监测、财务报告、风险管理以及监督我们的政策和程序、沟通和报告以及合规方面的责任。董事会授权副本作为本通告附录A附录。
我们的董事会目前由六位董事组成:大卫·费勒、格雷戈里·费勒、克里斯托弗·佩恩、克里斯汀·麦卡利斯特、基斯·范·温特斯和迈克尔·韦克尔。Wekerle先生不会在会议上竞选连任,相反,Alex Shan被提名参加会议选举。
我们的董事会已经成立了审计委员会、CGCNC和投资委员会,并批准了每个委员会的章程,如下所述。我们的董事会已将每个委员会章程中规定的职责和责任委托给适用的委员会。我们董事会的任务以及董事会各委员会的章程以书面形式规定了董事会和监督首席执行官的委员会的职责。
独立
董事会目前由六名董事组成,其中三名根据适用的加拿大和美国标准是独立的。根据会议提名人的选举,董事会将由六名董事组成,其中四名根据适用的加拿大和美国标准是独立的。根据NI 52-110,独立董事是指不受任何直接或间接关系的董事,在董事会看来,这种关系可能会干扰董事行使独立判断。根据纳斯达克的规定,独立董事是指公司执行官或雇员以外的任何其他个人,董事会认为这种关系会干扰在履行董事职责时行使独立判断力。董事会已确定,根据上述标准,Mogo的执行官戴维·费勒和格雷戈里·费勒不被视为独立人士。此外,由于从Mogo获得的补偿,迈克尔·韦克尔被视为NI 52-110下的独立人士。根据上述标准,克里斯汀·麦卡利斯特、基斯·范·温特斯和克里斯托弗·佩恩都被视为独立的。董事提名人Alex Shan也被认为是独立人士。大卫·费勒担任董事会主席并主持所有董事会会议,并在必要时代表董事会担任发言人,与媒体和公众打交道。董事会制定的职位描述详细描述了董事会主席的职责和职责。
21 |
我们的董事会将一些责任委托给审计委员会和CGCNC。根据适用的加拿大和美国标准,这两个委员会仅由独立董事组成。此外,如果董事在董事会任职期间出现潜在冲突,则预计将立即向董事会披露此类冲突。
我们已采取措施确保适当的结构和流程到位,使我们的董事会能够独立于管理层运作。我们的董事会定期举行会议,不时举行临时会议。在董事会或董事会委员会会议期间,独立董事举行秘密会议,公司的非独立董事和高级管理人员均不出席。
我们的董事会还批准了每个董事会委员会主席和首席执行官的书面职位描述。
其他董事职位
目前,Mogo的董事都不是加拿大或外国司法管辖区其他申报发行人(或同等机构)的董事。
会议出席情况
2023 年,董事会举行了 6 次会议,所有现任董事的出席率为 100%。审计委员会举行了4次会议,所有委员会成员的出席率均为100%。CGCNC在2023年没有举行正式会议,但是需要CGCNC批准的事项由委员会成员审议,并通过书面决议作出决定。投资委员会在2023年没有举行正式会议,但在截至2023年12月31日的财政年度中,其成员确实就各种事项进行了非正式沟通。
定向和继续教育
我们的首席执行官和CGCNC负责为新董事提供入职培训计划,以解释我们的业务、财务状况、战略规划和公司治理方针等。新董事有机会通过与其他董事以及公司高级职员和员工会面来熟悉公司,所有董事都可以接触管理人员讨论感兴趣的问题。所有新董事都将获得我们的书面章程和公司政策的副本。我们的首席执行官负责创造与其董事角色相关的继续教育机会。在董事会或其委员会会议期间,管理层定期向董事介绍与我们的活动相关的各种主题、趋势和问题,旨在帮助董事不断提高对公司和我们业务的了解。此外,当出现新的问题或机遇时,我们的董事会保持必要的技能和知识,以履行来自各种外部顾问的义务,包括与公司治理问题有关的问题或机会。
《行为守则》
我们的董事会通过了适用于董事、高级职员、顾问和员工的书面商业行为和道德准则(以下简称 “准则”)。该守则的目标是为提高我们在诚实、正直、忠诚以及忠实履行承诺和义务方面的声誉提供指导方针。该守则涉及利益冲突、尊重工作场所的期望(包括骚扰、欺凌和歧视等话题)、公司资产的使用、发明、公司电子邮件和互联网服务的使用、披露、企业机会、保密、公平交易和遵守法律等问题。作为我们守则的一部分,任何受《守则》约束的人都必须避免任何可能造成或看似造成利益冲突的活动、利益(财务或其他利益)或关系。
我们的董事负责监督《守则》的遵守情况,定期评估其充分性,在任何特定情况下解释《守则》,并负责不时批准对《守则》的修改。
22 |
适用法律以及我们的公司治理惯例和政策要求董事、执行官和员工立即披露可能出现的任何潜在利益冲突。如果董事或执行官在协议或交易中拥有重大利益,则适用的法律和健全公司治理原则要求他们以书面形式申报利益,并在适用法律要求的情况下,对此类协议或交易投弃权票。
可以通过联系我们获得《守则》的副本,点击标题为的链接即可在 http://investors.mogo.ca 上进行审阅 公司,其次是 公司治理。
我们还通过了《内幕交易政策》、《保密和披露政策》和《举报人政策》,以补充我们的董事、高级管理人员和员工在《守则》下的义务。
根据我们的内幕交易政策,我们的董事、高级职员和员工不得就我们的公司证券进行以下交易:(a)卖空;或(b)买入看涨期权或看跌期权。
董事会委员会
审计委员会
公司的审计委员会由三名董事组成,根据适用的加拿大和美国标准,他们都是独立的。根据NI 52-110和纳斯达克的规定,他们也都具备财务知识。审计委员会成员是克里斯托弗·佩恩(主席)、基斯·范·温特斯和克里斯汀·麦卡利斯特。
就NI 52-110而言,如果个人能够阅读和理解一系列财务报表,这些财务报表所呈现的会计问题的广度和复杂程度通常与发行人财务报表中可以合理预期的问题的广度和复杂程度相当,则个人具有财务知识。就纳斯达克规则而言,审计委员会成员必须能够阅读和理解基本财务报表,包括公司的资产负债表、损益表和现金流量表。审计委员会的所有成员都有审查财务报表和处理相关会计和审计问题的经验。审计委员会每位成员与履行审计委员会成员职责相关的教育和经验可在” 标题下找到会议事项 — 选举董事”。
我们的董事会通过了审计委员会的书面章程。审计委员会的任务是协助董事会履行其财务监督义务,包括责任:(1)识别和监督可能影响公司财务报告的主要风险的管理,(2)监督我们的财务报告流程和内部会计控制在财务报告和会计合规方面的完整性;(3)监督外部审计师的工作、独立性、客观性和业绩;(4)与之进行审查财务管理和外部审计未经审计的季度财务报表以及管理层在向公众发布之前的讨论和分析;以及(5)为外部审计师、我们的董事会和我们的管理层之间提供开放的沟通渠道。
审计委员会章程的副本作为附录A附录A附于AIF。
投资委员会
自2022年4月1日起,董事会创建并任命了投资委员会,其中至少有三名必须是董事。投资委员会的董事成员是迈克尔·韦克尔(主席)、大卫·费勒和格雷戈里·费勒。我们的董事会已确定投资委员会的组成是适当的。
根据投资委员会的章程,其任务是协助我们的董事审查和评估潜在的收购、战略投资和资产剥离。
投资委员会的主要职责是:(1)协助管理层和董事会确定收购、投资和资产剥离机会;(2)审查投资委员会确定或提交给投资委员会审议的拟议投资、收购或剥离机会;(3)确保拟议机会符合公司的投资目标和战略;(4)确保考虑环境、社会和治理因素;(5)考虑会计每笔交易的处理;(6)就任何交易条款提供协助和建议;(7)审查提议的机会并推荐融资建议;(8)监督拟议机会的法律、技术和KYC尽职调查;(9)识别和管理潜在的利益冲突;(10)审查Mogo Ventures投资组合的业绩和前景。
23 |
公司治理、薪酬和提名委员会
董事会已根据适用的加拿大和美国标准任命了由三名独立董事组成的CGCNC。CGCNC的成员是克里斯汀·麦卡利斯特(主席)、克里斯托弗·佩恩和基斯·范·温特斯。鉴于所有成员都是独立的,我们的董事会已确定CGCNC的组成是适当的。
根据CGCNC的章程,其任务是协助我们的董事履行董事会的监督责任,即(i)监督我们的人力资源和薪酬政策及流程,(ii)向股东表明,对于同时也是我们员工的董事的薪酬,是由对CGCNC的决策结果没有个人利益的董事建议的,他们将适当考虑我们所有股东的利益,(iii)确保每年审查我们的战略方向,以及 (iv)确保董事会及其每个委员会按照适当程序履行各自的职能。
CGCNC在薪酬方面的主要职责是就以下方面向董事会提出建议:(1)薪酬政策和指导方针;(2)管理层激励和津贴计划以及任何非标准薪酬计划;(3)高级管理人员、高管和高级管理人员薪酬;(4)董事会薪酬事宜。在履行这些职责时,CGCNC(1)每年审查和批准首席执行官的公司宗旨和目标,并根据这些公司宗旨和目标评估首席执行官与首席执行官薪酬水平相关的业绩;(2)每年评估首席执行官和所有其他高管薪酬待遇(包括定期、激励和股权薪酬)的竞争力和适当性并向董事会提出建议以及可能通过以下方式识别的 Mogo 的其他关键员工首席执行官并经委员会批准(“指定员工”);(3)每年编写或审查要求在Mogo的信息通告中披露的高管薪酬和薪酬讨论与分析报告或Mogo要求公开披露的任何其他薪酬事项;(4)定期审查Mogo的薪酬理念陈述,并酌情向董事会提出变更建议;(5)每年审查并建议提供的总奖金池在 Mogo 的激励下员工和高级管理人员的薪酬计划;(6)应首席执行官的要求,审查短期激励或奖励计划并向董事会提出建议,并在董事会授权的范围内批准对合格参与者的奖励;(7)审查激励性股票期权计划的结构和实施情况并向董事会提出建议,包括按职位级别划分的授予范围、限制性股票单位计划、绩效股份单位计划或任何其他长期激励计划。有关确定我们董事和高级管理人员薪酬的程序的更多信息,如下标题所述”指定执行官的薪酬” 和”董事薪酬”。
此外,CGCNC负责监督和评估董事会、其委员会和个人董事的运作,并负责制定、向董事会提出建议、实施和评估有效的公司治理原则。
为我们的董事会确定新的候选人
董事会已授权CGCNC负责制定并向董事会推荐潜在董事候选人所需的标准。CGCNC负责确定董事候选人,并建议董事会选择合格的董事候选人参加董事会选举。为了确定董事甄选标准,CGCNC维护了一个 “能力矩阵”,该矩阵每年都会进行审查和更新。能力矩阵和年度董事评估使CGCNC能够考虑董事会应具备哪些能力和技能,并根据这些标准对潜在候选人进行评估,同时注意可以补充现有董事会的特征。有关董事会确定董事会提名新候选人的程序的更多详细信息载于CGCNC章程和公司的多元化政策。
24 |
多数投票政策
公司在董事选举中采用了多数投票政策,该政策将适用于举行无争议董事选举的任何股东大会。根据该政策,如果为特定董事被提名人保留的代理票数大于该董事的选票,则董事被提名人必须在适用的股东大会之后立即向董事会主席提交其董事辞呈。收到辞职后,CGCNC将考虑是否接受辞职提议并向董事会提出建议。如果没有特殊情况,CGCNC必须建议董事会接受辞职。在适用股东大会后的90天内,董事会将在新闻稿中公开披露其接受或拒绝适用董事辞职的决定,包括拒绝辞职的原因(如果适用)。除非出现特殊情况,董事会必须接受辞职。根据本政策提出辞职的董事不得参加任何考虑辞职的董事会或CGCNC会议。点击标题为的链接,可在 http://investors.mogo.ca 上查看多数投票政策的副本 公司,其次是 公司治理。
评估
如上所述,CGCNC负责监督和评估董事会和董事会各委员会的运作。CGCNC必须每年审查、评估董事会及其委员会的规模、组成和作用(包括将设立的委员会类型)以及董事会、委员会和个人董事履行职责和责任的方法和流程,包括评估董事会、委员会和个人董事效力的方法和流程,并向董事会提出建议。
任期限制
本公司未对公司董事采用任期限制。董事会认为,在评估管理层及其建议时,既需要经验丰富、熟悉公司业务的董事,又要有更新的需求、新的视角和健康的怀疑态度。此外,如上所述,董事会开展评估其有效性的评估程序。
尽管任期限制有助于确保董事会获得全新的视角,但实施这一限制意味着董事会将失去长期任职的董事的缴款,这些董事会随着时间的推移对公司有了更深入的了解和理解。董事会认为,任期限制的缺点是失去董事的贡献,这些董事在一段时间内能够提高对公司及其运营的洞察力,从而为整个董事会提供越来越多的贡献。也很少有经验证据表明董事在任何特定的服务期限后独立于管理层采取行动的能力会下降。
多样性
公司认可并接受董事会和高级管理层多元化的好处。根据执行和副总裁职位,女性目前在高级管理职位中占29%,在董事会中占17%。
公司通过了一项多元化政策,该政策承认必须确保董事会成员和我们的高级管理层提供实现我们的目标和为利益相关者创造价值所需的必要视角、经验和专业知识。多元化政策不仅限于确定和提名女性董事进入董事会,还要求董事会在评估董事会成员候选人时普遍考虑种族、民族、性别、年龄和文化背景的多样性。公司还认识到,董事会及其高级管理层的任命必须基于绩效、能力、绩效和潜力。因此,公司确保以绩效为基础的竞争性任命流程。公司对多元化的承诺包括确保CGCNC在确定、评估和推荐董事会任命者/候选人时充分考虑多元化。
25 |
关于董事会组成和执行官任命,CGCNC(i)每年评估董事会和执行官任命/提名流程在实现公司多元化目标方面的有效性;(ii)考虑实现董事会和执行管理团队多元化的可衡量目标,并在确定可行的情况下向董事会建议其通过。
公司尚未制定有关女性在董事会或执行官职位中的代表性的目标。公司认为,不应仅仅或主要因为性别而选择或排除任何董事候选人或执行官职位候选人。相反,董事和执行官是根据他们的能力和贡献来招聘的。此外,在选择董事候选人或执行官职位候选人时,公司会酌情考虑可补充现有董事会或管理团队的技能、专业知识和背景。
会议事务
董事选举
六名董事将在会议上参选,每位董事都被提名为公司董事候选人,任期至下届年度股东大会或正式选出或任命继任者为止。在会议上投的多数票中投赞成票就足以选举董事。
除非没有授权,否则将投票选出由支持管理层候选人的代理人代表的普通股,以选举拟议的被提名人。如果出于任何原因,任何拟议的被提名人不参加选举或无法当选,则支持管理层候选人的代理人将自行决定投票选出另一名被提名人,除非代理中没有授权。
董事候选人如下:
名称和省份或州 和国家或居住地 |
| 在公司的职位 |
| 从那以后一直是董事 |
|
| 主要职业 |
| 实益拥有、控制或指导的普通股数量 |
| ||
大卫费勒(3) 加拿大不列颠哥伦比亚省 |
| 主席、董事、首席执行官 |
| 2003 年 8 月 26 日至 2006 年 3 月 20 日 2013 年 4 月 12 日 |
|
| Mogo 首席执行官 |
|
| 765,997 | (7) | |
格雷戈里·费勒(6) 纽约,美国 |
| 董事、总裁兼首席财务官 |
| 2015 年 4 月 10 日 |
|
| Mogo 总裁兼首席财务官 |
|
| 527,286 | (8) | |
克里斯托弗·佩恩(1) (2) (5) 加拿大安大略省 |
| 导演 |
| 2021年1月25日 |
|
| Hawthorn Equity Partners 管理合伙人 |
|
| 113,585 |
| |
克里斯汀·麦卡利斯特(1) (2) 加利福尼亚州,美国 |
| 导演 |
| 2023年6月27日 |
|
| Centennial Montessori Inc. 首席执行官、创始人兼学校负责人 |
|
| 0 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
Kees Van Winters(1) (2) 加拿大安大略省 |
| 导演 |
| 2019 年 6 月 21 日至 2021 年 6 月 29 日 2023年6月27日 |
|
| 顾问 |
|
| 107,979 | (9) | |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
| |
亚历克斯·山 加拿大安大略省 |
| 导演 |
|
| 不适用 |
|
| Jolera Inc. 首席执行官 |
|
| 0 |
|
注意事项:
(1) | 审计委员会成员。 |
(2) | CGCNC 成员。 |
(3) | 投资委员会成员。 |
(4) | CGCNC 主席。 |
(5) | 审计委员会主席。 |
(6) | 投资委员会主席。 |
(7) | 包括大卫·费勒的配偶直接或间接拥有的85,919股普通股(包括她在Bluestone Partners Inc.持有的股份)。 |
(8) | 包括格雷戈里·费勒的配偶直接或间接拥有的118,891股普通股以及费勒先生为受托人的设保人保留年金信托直接或间接拥有的58,312股普通股。 |
(9) | 包括基斯·范·温特的配偶直接或间接拥有的65,766股普通股。 |
26 |
传记
大卫·费勒,首席执行官、董事会主席兼董事
大卫·费勒于2003年创立了Mogo,目前担任公司的首席执行官兼董事会主席。在过去的20年中,费勒先生已将Mogo发展成为加拿大领先的金融技术和支付公司,拥有200万名会员,年收入超过6,800万加元。在此期间,他带领公司完成了总额超过5亿美元的股权和债务融资,向一家领先的全球投资公司提供了两笔信贷额度,该公司在多伦多证券交易所的首次公开募股,在纳斯达克上市以及随后的公开募股。费勒先生热衷于使用技术和设计来提供创新的数字解决方案,帮助消费者改善财务状况。他是加拿大青年企业家组织(YEO)的前成员,毕业于西安大略大学,获得文学学士学位。费勒先生领导业务的经验以及他在战略方向、产品创新和管理Mogo日常运营方面的责任,为董事会带来了广泛的行业和特定机构知识和经验。
Gregory Feller,总裁、首席财务官兼董事
格雷戈里·费勒是Mogo的联合创始人,自2011年8月起担任公司首席财务官,自2015年4月起担任董事会成员兼公司总裁。在被任命之前,费勒先生曾在金融服务集团Citadel Securities担任董事总经理兼科技投资银行集团联席主管。从 2008 年到 2010 年,费勒先生在全球金融机构瑞银投资银行担任董事总经理。在加入瑞银之前,费勒先生曾在雷曼兄弟担任董事总经理,于 2001 年至 2008 年在雷曼兄弟工作,并于 1998 年至 2000 年在高盛担任副总裁。费勒先生拥有西安大略大学的行政和商业研究学士学位和西北大学凯洛格管理学院的管理学硕士学位,他毕业于该学院的Beta Gamma Sigma。
克里斯托弗·佩恩,导演
克里斯托弗·佩恩在并购和私募股权领域拥有丰富的经验,特别关注科技行业。他是Hawthorn Equity Partners的管理合伙人兼创始人,该公司是一家领先的中间市场私募股权公司,成立于2005年。此前,Payne先生曾在加拿大帝国商业银行集团担任董事总经理。在加入 CIBC 之前,他是硅谷的企业家和投资者。1999 年,佩恩先生与埃隆·马斯克和其他合伙人共同创立了 X.com。X.com最终与另一个实体合并,成为PayPal。佩恩先生还曾在BMO Nesbitt Burns从事并购工作,后来帮助创办了BMO Nesbitt Burns Equity Partners,这是一家专注于北美中端市场的商业银行。他拥有女王大学商学荣誉学士学位和沃顿商学院工商管理硕士学位。
克里斯汀·麦卡利斯特,导演
克里斯汀·麦卡利斯特是一位成功的企业家和运营商,拥有金融、人类行为和人类发展背景。2006年,麦卡利斯特女士在加利福尼亚州圣马特奥创立了百年蒙特梭利学校,这是旧金山湾区顶尖的学前班至小学之一。麦卡利斯特女士曾是雷曼兄弟的金融分析师和国家儿童健康与人类发展研究所的研究员。她的慈善事业侧重于向没有公平机会的人群开放教育机会和金融服务。McAlister 女士拥有布朗大学生物医学伦理与心理学(发育行为神经科学)双荣誉本科学位和伦敦大学国王学院城市教育专业优异硕士学位。
27 |
基斯·范·温特斯,导演
基斯·范·温特斯自1986年以来一直活跃于电信和技术行业。范温特斯先生于1986年至1992年担任纽约全国蜂窝服务销售和营销副总裁,并于1992年至1996年担任加拿大和美国几家主要电信公司的顾问。从那时起,他曾担任多家小型科技公司的顾问。范温特斯先生曾在2019年6月至2021年6月期间在Mogo Inc.的董事会任职。
Alex Shan,董事
Alex Shan 是一位连续创业家和技术远见者,在发现和执行独特的市场机会方面有着杰出的记录。凭借其与生俱来的行动偏见,亚历克斯的企业已成为众多学科表现最佳者的孵化器,他们共同渴望在具有快速增长、增加股东价值和巨大社区影响力的代名词的组织中工作。亚历克斯目前担任全球领先的系统集成商乔莱拉公司(Jolera)的首席执行官。在亚历克斯的指导下,Jolera已成为技术服务交付领域的颠覆性力量。Jolera的足迹遍布全球,被誉为世界上最具创新性和增长最快的信息技术解决方案提供商之一。亚历克斯还曾在财富500强公司的多个技术顾问委员会任职,包括迈克菲、梭子鱼网络和思科Meraki。
命令、破产、处罚或制裁
据公司所知,截至本通告发布之日,或在本通告发布之前的10年内,任何拟任董事均未担任任何公司(包括公司)的董事、首席执行官或首席财务官:
| (a) | 受停止交易令、类似于停止交易令的命令或拒绝相关公司根据证券立法获得任何豁免的命令的约束,该命令在所有情况下均连续生效超过30天(“命令”),该命令是在拟议董事以该公司的董事、首席执行官或首席财务官的身份行事时发布的;或 |
|
|
|
| (b) | 受命令的约束,该命令是在拟任董事不再担任董事、首席执行官或首席财务官之后发布的,该命令是由该人担任该公司的董事、首席执行官或首席财务官期间发生的事件引起的。 |
据该公司所知,没有拟议的董事:
| (a) | 是任何公司(包括公司)的董事或执行官,截至本通告发布之日,或在该人停止以该身份行事后的一年内破产、根据任何与破产或破产有关的立法提出提案,或者受债权人提起或提起任何程序、安排或折衷方案,或曾受债权人约束或提起任何程序、安排或折衷方案,截至本通告发布之日前10年内,该公司的董事或执行官是被指定持有其资产的接管人、接管人经理或受托人; |
|
|
|
| (b) | 在本通告发布之日前10年内破产,根据任何与破产或破产有关的立法提出提案,或受债权人制约或提起任何程序、安排或折衷方案,或已指定接管人、接管人管理人或受托人持有其资产; |
|
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| (c) | 已受到与证券立法有关的法院或证券监管机构施加的任何处罚或制裁,或已与证券监管机构签订和解协议;或 |
|
|
|
| (d) | 已受到法院或监管机构施加的任何处罚或制裁,这些处罚或制裁可能被认为对合理的证券持有人在决定是否投票给拟议董事时很重要。 |
28 |
任命审计员
建议提名自2019年9月起担任公司审计师的毕马威会计师事务所为公司的审计师,任期至下次年度股东大会。在会议上投的多数票中投赞成票就足以任命审计员。
除非没有授权,否则由代理人代表的普通股将投票决定任命特许会计师事务所毕马威会计师事务所为公司的审计师,并授权董事确定其薪酬。
其他事项
除了会议通知中提及的事项外,管理层不知道还有其他事项要提交会议,但是,如果管理层现在不知道的任何其他事项应妥善提交会议,则将根据投票给代理人的人的最佳判断对这些事项进行表决。
股东提案的截止日期
如果任何有权在公司股东年会上投票的人希望提出任何事项供下次年会审议,以便考虑将该提案纳入向股东提供的有关该会议的材料中,则公司必须在本年度年会周年日前至少3个月收到该提案。此外,该人必须符合 “合格股东” 的定义,并以其他方式遵守该法第187至191条规定的股东提案要求 《商业公司法》 (不列颠哥伦比亚省)。
此外,我们的章程还包含对董事提名的提前通知要求(“预先通知条款”)。希望提名候选人参选董事的股东必须及时以书面形式通知公司主要执行办公室的秘书。
通知必须在年会举行日期前不少于30天且不超过65天发出;但是,如果年会的举行日期自首次公开宣布年会日期之日起不到50天,则可以在该公告后的第10天营业结束之前发出通知。对于为选举董事而召开的股东特别会议(也不是年度会议),则必须在发布有关该会议的公告之日后的第15天营业结束之前发出通知。《预先通知条款》还规定了通知的正确书面形式。董事会可自行决定放弃《预先通知条款》的任何要求。
前述对《预先通知条款》的描述仅作为摘要,并不自称完整,受条款所有条款的约束,并对其进行了全面限定,这些条款包含《预先通知条款》的全文,可在SEDAR+上查阅,网址为www.sedarplus.ca。
29 |
附加信息
公司财务报表以及管理层对最近完成的财政年度的讨论和分析中提供了财务信息。可以向不列颠哥伦比亚省温哥华市格兰维尔街516-409号的Mogo公司与法律事务副总裁索取此类文件的副本,电话:(604)659-4380。
与公司有关的其他信息也可以在SEDAR+的www.sedarplus.ca上找到,也可以在该公司向美国证券交易委员会提交的文件www.sec.gov中找到。
董事的批准
下列签署人特此证明,公司董事已批准本通告的内容和发送。
日期:2024 年 5 月 29 日
(”大卫费勒”)
大卫费勒
首席执行官兼董事会主席
Mogo Inc.
不列颠哥伦比亚省温哥华
30 |
附录 A
董事的任务
关键信息
· | Mogo董事的主要职能是监督Mogo的业务和事务的管理。 |
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· | 董事会的基本目标是提高和维护长期股东价值,并确保Mogo以合乎道德和安全的方式开展业务。 |
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· | 董事会有责任确保为Mogo制定长期目标和战略规划流程,并直接或通过委员会与管理层一起制定和批准Mogo提议的实现这些目标的战略。 |
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· | 董事会的运作方式是将下述某些责任和职责下放给董事会的管理层或委员会,并为董事会保留某些责任和职责。 |
1。目的
目的 |
Mogo Inc.,包括其子公司和关联公司(统称为 “Mogo”)董事的主要职能是监督Mogo的业务和事务的管理。
管理层负责Mogo的日常业务。董事会的基本目标是提高和维护长期股东价值,并确保Mogo以合乎道德和安全的方式开展业务。在履行其职能时,董事会考虑员工、客户和社区等利益相关者在Mogo中可能拥有的合法利益。在履行其管理责任时,董事会通过Mogo的首席执行官(“首席执行官”)为Mogo制定了行为标准。 |
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2。程序和组织
董事会和管理层 职责分配 |
董事会的运作方式是将下述某些责任和职责下放给董事会的管理层或委员会,并为董事会保留某些责任和职责。
董事会保留管理其事务的责任,包括选择主席(“董事会主席”)和组建董事会委员会。 |
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|
独立 |
根据National Instrument 58-101的定义,董事会的大多数成员必须是独立的— 披露公司治理惯例 以及Mogo股票上市或上市交易的任何证券交易所或市场的规则(统称为 “适用的治理规则”)。如果董事会选择非独立董事担任董事会主席,则还将考虑选择一名独立董事担任独立首席董事(“首席董事”)。欲了解更多信息,请参见首席董事职位描述。
在本授权中,“独立” 一词包括适用治理规则赋予类似术语的含义,包括 “非执行”、“外部” 和 “无关” 等术语,前提是这些术语在适用治理规则下适用。董事会每年评估这项任务的充分性。 |
31 |
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3.主要责任和义务
董事会的主要责任和职责分为几类,概述如下。
(a) 法律要求
总体责任 |
董事会全面负责确保适用的法律要求(包括适用的治理规则)得到遵守,并妥善编写、批准和维护文件和记录。 |
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法定责任 | 除其他外,董事会负有以下法定责任: | ||
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| · | 监督Mogo的管理、业务和事务; |
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| · | 诚实和真诚地行事,以维护Mogo的最大利益; |
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| · | 申报利益冲突,无论是真实的还是感知的1; |
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| · | 行使合理谨慎的个人在类似情况下应有的谨慎、勤奋和技能;以及 |
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| · | 按照其中包含的义务行事 《商业公司法》 (不列颠哥伦比亚省)、其下的法规、Mogo的备忘录和条款、适用的证券法律和政策、适用的证券交易所规则以及其他适用的法律和法规。 |
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可能不存在的问题 委托 | 作为董事会,董事会有责任考虑以下事项,这些事项不得委托给管理层或董事会委员会: | ||
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| · | 向股东提交任何需要股东批准的问题或事项; |
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| · | 填补董事或审计办公室的空缺,任命任何其他董事,任命或罢免任何首席执行官、董事会主席或Mogo总裁; |
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______________________________
1 公司治理、薪酬和提名委员会主席负责接收和审查任何可能构成潜在或实际利益冲突的事项。董事将向本委员会主席宣布实际或潜在的冲突。如果冲突涉及本委员会主席,则可以向董事会主席披露此事。
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| · | 发行证券,除非经董事会授权; |
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| · | 股息申报; |
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| · | 购买、赎回或以任何其他形式收购Mogo发行的股票; |
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| · | 向任何人支付佣金,以此作为向Mogo或任何其他人购买或同意购买Mogo股份的人,或为任何此类股票采购或同意收购购买者,除非经董事会授权; |
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| · | 管理信息通报的批准; |
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| · | 收购投标通告、董事通函或发行人投标通告的批准 |
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| · | 批准合并Mogo; |
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| · | 批准对Mogo备忘录或条款的修正; |
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| · | 批准Mogo的年度财务报表;以及 |
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| · | 适用治理规则或适用的公司法要求由全体董事会决定的任何其他事项。 |
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| 除了法律上不能授权的事项外,董事会还必须考虑和批准所有影响Mogo的重大决策,包括所有重大收购和处置、重大资本支出、重大债务融资、股票发行和期权授予。 | ||
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(b) 战略制定
长期目标和战略规划 |
董事会有责任确保为Mogo制定长期目标和战略规划流程,并直接或通过委员会与管理层一起制定和批准Mogo提议的实现这些目标的战略(除其他外,考虑业务的机会和风险)。 |
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(c) 风险管理
主要风险 |
董事会有责任保护Mogo的资产和业务,确定和了解业务的主要风险,并确保建立适当的系统来有效监测和管理这些风险,以维护Mogo的长期生存能力。 |
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(d) 任命、培训和监督高级管理人员
高级管理层监督 |
董事会有责任: |
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| · | 任命首席执行官,并与首席执行官一起为首席执行官制定职位描述; |
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| · | 根据公司治理、薪酬和提名委员会(“CGCNC”)的建议,制定首席执行官负责实现的公司宗旨和目标,根据这些公司宗旨和目标监督和评估首席执行官的业绩,并确定首席执行官的薪酬; |
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| · | 在首席执行官履行首席执行官职责时向首席执行官提供建议和咨询; |
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| · | 在认为适当的范围内,为董事会主席和理事会各委员会主席制定职位描述; |
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| · | 批准所有公司高管的任命; |
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| · | 与首席执行官或首席财务官协商,批准解雇高管和/或任何其他员工负有董事会报告责任的职位; |
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| · | 根据CGCNC和首席执行官的建议,考虑并在认为适当的情况下批准所有公司高管的薪酬; |
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| · | 根据CGCNC的建议,考虑激励性薪酬计划和股权计划,并在认为适当的情况下批准这些计划; |
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| · | 在听取CGCNC的任何必要意见的前提下,批准对参与者的补助金及其参与的规模和条款;以及 |
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| · | 确保为培训和发展管理层以及包括首席执行官在内的管理层的有序继任做好充足的准备。 |
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(e) 确保管理的完整性
管理的诚信 |
董事会有责任在认为适当的范围内对Mogo首席执行官和其他高管的诚信感到满意,并确保首席执行官和其他高管在整个Mogo营造一种诚信文化。 |
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(f) 政策、程序和合规性
政策、程序和合规性 |
董事会负责监督和审查以下事项,并可酌情依赖管理层处理此类问题: |
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| · | 确保Mogo始终在适用的法律和法规范围内运作,并符合适当的道德和道德标准; |
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| · | 批准和监督Mogo开展业务所依据的重要政策的遵守情况; |
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| · | 确保Mogo为其运营制定适当的环境标准,并在实质上遵守环境法律和法规的运营; |
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| · | 确保Mogo高度重视其雇员在工作场所的健康和安全,并制定了相关的适当方案和政策; |
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| · | 制定Mogo的公司治理方针,包括酌情制定一套专门适用于Mogo的治理原则和准则;以及 |
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| · | 审查Mogo内部的公司治理惯例,并在情况需要时修改此类做法。 |
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(g) 报告和沟通
报告和沟通 |
董事会负责监督和审查以下事项,并可酌情依赖管理层处理此类问题: |
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| · | 确保Mogo制定了政策和计划,使Mogo能够与管理层、股东、其他利益相关者以及公众进行有效的沟通; |
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| · | 确保及时、定期地向股东、其他证券持有人和监管机构充分报告Mogo的财务业绩; |
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| · | 确保根据适用的公认会计准则公允地报告财务业绩; |
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| · | 确保及时准确地报告任何可能对Mogo价值产生重大实质性影响的事态发展;以及 |
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| · | 每年向Mogo的股东报告前一年的Mogo事务。 |
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(h) 监测和行动
监控并采取行动 |
董事会负责监督和审查以下事项,并可酌情依赖管理层处理此类问题: |
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| · | 监测Mogo在实现其宗旨和目标方面的进展,并在必要时通过管理层修改和改变Mogo的方向,以应对不断变化的情况; |
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| · | 考虑在业绩未达到Mogo的目标和目的时或其他特殊情况需要时采取行动; |
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| · | 审查和批准涉及 Mogo 的重大交易; |
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| · | 确保Mogo实施了适当的内部控制和管理信息系统; |
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| · | 评估每位董事的个人表现和董事会的集体表现;以及 |
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| · | 监督整个董事会的规模和组成,以促进更有效的决策。 |
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(i) 就董事会事项进行投票
投票 |
就董事会事项的投票而言,Mogo的条款规定: |
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| · | “在任何董事会议上出现的问题都应由多数票决定,如果票数相等,会议主席没有第二次表决或决定性表决。” |
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| · | ”在公司签订或拟签订的合同或交易中持有可披露权益的董事无权对董事批准该合同或交易的任何决议进行表决,除非所有董事在该合同或交易中拥有可披露的权益,在这种情况下,任何或所有董事都可以对此类决议进行表决。” |
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4。董事会对管理层的期望
董事会对管理层的期望 |
董事会希望每位管理层成员尽其所能,忠实、勤奋、尽其所能,以符合Mogo的最大利益为重,履行董事会可能不时合理分配的职责。管理层的每位成员都应将大部分的业务时间和精力用于履行这些职责。管理层应遵守并确保Mogo遵守适用于Mogo的所有法律、规章和条例。 |
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5。董事的责任和期望
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每位董事的责任和期望如下:
(a) 承诺和出席情况
参加会议 |
所有董事应尽一切努力参加董事会的所有会议及其所属委员会的会议。成员可以通过电话参加。 |
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(b) 参加会议
做好准备并参与 |
每位董事都应充分熟悉Mogo的业务,包括其财务状况和资本结构及其面临的风险和竞争,以便积极有效地参与董事会及其所属各委员会的审议。
管理层应根据要求提供适当的人员,回答董事可能对业务的任何方面提出的任何问题。董事们还应在董事会和委员会会议之前审查管理层和Mogo顾问提供的材料,并应做好讨论所提出事项的准备。 |
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(c) 道德商业行为
商业行为和道德守则 |
Mogo通过了《商业行为与道德准则》(“准则”),概述了Mogo董事、高级职员、员工、承包商和顾问对商业行为的期望。董事应熟悉《商业行为和道德守则》的规定。董事会定期审查《守则》并批准所有重大修正案。通过管理层的报告,董事会监测《守则》的遵守情况。每位董事还应努力按照上市公司董事当前和新出现的公司治理最佳做法履行职责。
董事会定期审查Mogo的合规和道德计划,包括考虑法律和监管要求,并与管理层一起审查其对此类计划有效性的定期评估。
Mogo的某些受监管子公司还有其他政策和程序,同时也是这些子公司董事会成员的董事必须遵守这些政策和程序。 |
利益冲突 | 利益冲突是指个人、职业或财务考虑可能影响或似乎影响董事为Mogo的最大利益行事的客观性、判断力或能力的情况,包括董事是否: | ||
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| · | 是涉及 Mogo 的交易或协议的当事方; |
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| · | 是涉及 Mogo 的交易或协议一方的董事或高级职员,或以类似身份行事的个人;或 |
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| · | 在涉及Mogo的交易或协议的当事方中拥有重大利益。 |
| 董事负有披露所有实际或潜在利益冲突的法定责任,并且通常对董事存在利益冲突的事项不进行表决。为了确保董事在考虑与董事有利害关系的交易和协议时行使独立判断力,存在实际或潜在利益冲突的董事必须在首次审议拟议合同或与董事有利益的交易的会议上或在董事产生兴趣后的第一次会议上向董事会披露利益的性质和范围,从而申报该利益。
如果对利益冲突的存在有任何疑问或疑问,CGCNC将确定是否存在利益冲突。可能存在利益冲突的董事必须缺席讨论,也不得对该问题进行投票。
董事会应避免与冲突董事共享与合同或交易相关的信息,冲突董事在审议该特定事项期间必须允许自己参加所有董事会和委员会会议,并且他们不得就此事进行投票,但有某些有限的例外情况除外 《商业公司法》 (不列颠哥伦比亚省)。
如果Mogo要求董事加入被投资公司的董事会,并且Mogo和该被投资公司出现实际或潜在的利益冲突,则该董事必须原谅自己参与与此类实际或潜在冲突有关的任何讨论和通信,并且不得对与此类实际或潜在冲突有关的任何事项进行投票。此外,如果董事会主席根据外部法律顾问的建议认定继续担任董事会构成过于严重的冲突,则董事将被要求辞去被投资公司董事会的职务。 |
37 |
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(d) 其他董事职位
参与其他董事会
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Mogo重视董事从其任职的其他董事会那里获得的经验,但也认识到这些董事会也可能对董事的时间和空闲时间提出要求,也可能出现利益冲突问题。
鼓励董事限制其所任职的董事会数量,并应在接受其他董事会(公共、私人或非营利组织)的任何新成员或与其他企业或政府机构的任何其他附属关系之前向CGCNC主席提供建议,以便CGCNC评估董事是否会参与真实、明显或潜在的利益冲突,以及董事是否愿意能够继续花足够的时间来处理Mogo的事务。同样,CGCNC在考虑新的董事会候选人时,会考虑被提名人的其他承诺以及他们积极参与董事会和委员会会议的预期能力。如果CGCNC认定某一董事职位存在过于严重的冲突(例如Mogo的直接竞争对手),则该董事将被要求放弃接受该职位或辞去董事会职务。
为确保董事会成员有时间和资源向董事会作出承诺,建议董事会成员在包括Mogo在内的五个或更少的上市公司董事会任职。建议担任上市公司高级管理人员的董事会成员不要在包括Mogo在内的三家以上的上市公司的董事会任职。未经CGCNC和董事会同意,董事不得在包括Mogo在内的三个以上的上市公司审计委员会中任职。
董事会成员不得担任任何可能与其作为董事会成员的服务造成重大利益冲突的公司的董事或高级职员。董事会成员通常应避免在与Mogo有大量业务往来的服务提供商、承包商、顾问或其他方的董事会任职或担任高级职员,尤其是在此类参与可能会给人留下偏爱或利益冲突的印象时。所有董事都必须向董事会主席通报任何可能构成潜在利益冲突的活动,例如与Mogo的重要竞争对手或供应商的关系。必须将此类活动告知CGCNC,并且必须就此类董事的董事会或委员会成员资格在这种情况下是否继续适宜向董事会提出建议。董事会成员将采取CGCNC认为必要或适当的任何行动,以实现本节的意图。 |
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联锁董事职位 | Mogo的董事加入Mogo的被投资公司(“被投资公司”)的董事会有助于董事会妥善管理Mogo的持股,丰富讨论内容,并提高被投资公司董事会和董事会的治理质量。
为了保持独立性并避免潜在的利益冲突,董事会批准了限制联席董事职位的指导方针。因此,除非CGCNC主席另有决定,否则任何两名董事在其他两家被投资公司的董事会中共同任职。 |
38 |
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(e) 与管理层的联系 |
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访问管理权限 |
所有董事可以随时联系首席执行官,讨论Mogo业务的任何方面。董事还可以完全访问管理层的其他成员。
董事会预计,董事会将经常有机会在董事会和委员会会议以及其他正式或非正式场合与首席执行官和其他管理层成员会面。 |
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(f) 保密性
保持机密性 |
董事会及其委员会的议事程序和审议是保密的,必须保密。每位董事都必须对在担任Mogo董事的服务时收到的信息保密。 |
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(g) 评估董事会绩效
董事会绩效自我评估 |
董事会与CGCNC以及董事会的每个委员会应定期进行自我评估,以评估其有效性。
此外,CGCNC应定期考虑董事为董事会带来的技能和经验组合,并持续评估董事会是否具有有效履行监督职能的必要组成。
董事会可酌情与外部公司协商,以评估集体董事会的必要组成和能力。 |
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(h) 个人评估
个人评估 |
每位董事的个人业绩都将接受定期评估。董事会和董事会各委员会的集体业绩也将不时接受审查。应鼓励董事以符合本授权以及符合Mogo及其股东最大利益的方式行使其职责和责任。 |
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6。资格和董事方向 |
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资格和方向 |
董事应具有最高的个人和职业道德和价值观,并致力于促进Mogo的利益。他们应具备与Mogo业务相关的领域的技能和能力。
首席执行官、董事会主席和CGCNC共同负责为新董事提供入职培训计划,以解释Mogo的公司治理方法及其业务的性质和运营。首席执行官还负责为所有董事创造继续教育机会,以便董事会成员可以保持和提高其作为董事的技能。 |
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7。会议
会议频率 |
董事会应至少每季度举行一次会议,并应视需要或酌情举行额外会议,以审议其他事项。此外,董事会应在其认为适当时举行会议,审议Mogo的战略规划。应在董事会会议之前向董事提供财务和其他适当信息。董事会每次会议的出席情况都应记录在案。可以要求管理层参加董事会的任何会议,前提是首席执行官在有关首席执行官薪酬的审议或投票时不得出席。
独立董事应每年至少与非独立董事和管理层分开会两次,同时定期举行董事会会议,并在独立董事认为适当的其他时间举行会议,以确保董事会以独立方式运作。 |
8。委员会
董事会委员会 |
董事会成立了审计委员会和CGCNC,以协助董事会履行其职责。董事会可不时设立特别委员会,以协助董事会处理具体事宜。每个委员会的主席应在委员会会议之后向董事会报告。联委会应每年审查每个常设委员会的章程。 |
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9。资源
资源 |
董事会有权聘用独立的法律、会计和其他咨询人董事会有权聘用独立的法律、会计和其他顾问。董事会可以要求Mogo的任何高级职员或员工或外部法律顾问或外部/内部审计师出席董事会会议或与董事会的任何成员或顾问会面。
允许董事聘请外部法律或其他顾问,费用由Mogo承担,例如,他或她因Mogo的活动而处于冲突境地,但任何此类聘用都可能需要获得CGCNC的事先批准。 |
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| · | 首席董事职位描述 |
发行日期: | 2015 年 5 月 14 日 | 授权者: |
修订日期: | 2024 年 3 月 | 董事会 |
40 |
问题可以直接向代理人提问
北美免费电话
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北美以外
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发送电子邮件至 assistance@laurelhill.com
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