附录 31.1
首席执行官认证
根据证券第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条 经修订的 1934 年《交换法》
我,大卫·曼,证明:
1。 | 我已经查看了富兰克林10-Q表的这份季度报告 邓普顿控股信托(“信托” 或 “注册人”),就其系列富兰克林负责任采购黄金ETF(“基金”)而言; |
2。 | 据我所知,这份报告不包含任何不真实的重大事实陈述,也没有遗漏陈述 鉴于作出这些陈述的情况,作出这些陈述所必需的重大事实,在本报告所涉期间不造成误导; |
3. | 根据我所知, 本报告所载的财务报表和其他财务信息, 在所有重要方面公允列报注册人截至本报告所述期间的财务状况、经营业绩和现金流量; |
4。 | 我和注册人的另一位认证人员负责建立和维护 披露控制和程序(定义见《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)以及财务报告的内部控制(定义见《交易法》 注册人规则 13a-15 (f) 和 15d-15 (f)) 并具有: |
(a) | 设计了此类披露控制和程序,或使此类披露控制和程序成立 在我们的监督下设计,旨在确保与注册人(包括其合并子公司)相关的重要信息被这些实体内的其他人告知我们,尤其是在本报告发布期间 准备中; |
(b) | 设计了对财务报告的此类内部控制,或对财务进行了此类内部控制 报告应在我们的监督下设计,为财务报告的可靠性提供合理的保证,以及根据公认会计为外部目的编制财务报表 原则; |
(c) | 评估了注册人披露控制和程序的有效性,并在此进行了介绍 根据此类评估,报告截至本报告所涉期末我们对披露控制和程序有效性的结论;以及 |
(d) | 在本报告中披露了注册人对财务报告的内部控制的任何变化 发生在注册人最近的财政季度(如果是年度报告,则为注册人的第四个财政季度),该财季对注册人的内部产生了重大影响或合理可能产生重大影响 对财务报告的控制;以及 |
5。 | 根据我们最近的评估,我和注册人的另一位认证官员已经披露了 对向注册人的审计师和注册人董事会(或履行同等职能的人员)的审计委员会提交的财务报告的内部控制: |
(a) | 内部控制的设计或运作中的所有重大缺陷和实质性缺陷 合理可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的财务报告;以及 |
(b) | 任何涉及管理层或其他在其中扮演重要角色的员工的欺诈行为,无论是否实质性欺诈 注册人对财务报告的内部控制 |
来自: | /s/ 大卫·曼 | |
大卫·曼恩* | ||
总裁兼首席执行官 | ||
(以首席执行官的身份任职) |
日期:2024 年 6 月 7 日
* | 注册人是信托,该人以富兰克林控股有限责任公司高管的身份签字, 注册人的赞助商。 |