附录 1.01

冲突矿产报告

NVIDIA 公司的

截至2021年12月31日的日历年度

根据经修订的1934年《证券交易法》或《交易法》第13p-1条，特拉华州的一家公司NVIDIA公司的这份冲突矿产报告是针对截至2021年12月31日的日历年度的冲突矿产报告提交的。

由于冲突矿产是我们签约在2021年1月1日至2021年12月31日期间或报告期内生产的产品的功能或生产所必需的，因此我们需要对这些冲突矿物进行合理的原产国调查（RCOI），合理设计以确定是否有任何冲突矿产源自刚果民主共和国或邻国（我们统称为 “受保国家”），或来自回收来源或废料来源。在表格SD的专门披露报告或表格SD的第1.01 (d) (3) 项中，“冲突矿产” 定义为钽铁矿-钽铁矿（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨，或统称为3TG。

根据RCOI，如果我们有理由相信我们必要的冲突矿产可能来自所涵盖的国家，并且有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，则我们必须对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，并提交一份冲突矿产报告，描述我们对此类3TG的来源和监管链的尽职调查工作。

我们的公司

NVIDIA 率先推出了加速计算，以帮助解决最具挑战性的计算问题。自从我们最初专注于 PC 显卡以来，我们已扩展到其他几个大型且重要的计算密集型领域。在对卓越3D图形的持续需求和游戏市场规模的推动下，NVIDIA利用其GPU架构为科学计算、人工智能或人工智能、数据科学、自动驾驶汽车、机器人以及增强现实和虚拟现实创建平台。

GPU 最初用于模拟人类想象力，从而实现视频游戏和电影的虚拟世界。如今，它还可以模拟人类智能，从而可以更深入地了解物理世界。它的并行处理能力由数千个计算内核支持，对于运行深度学习算法至关重要。这种形式的人工智能中，软件通过学习大量数据进行自我编写，可以充当计算机、机器人和自动驾驶汽车的大脑，它们可以感知和理解世界。成千上万的企业正在采用基于 GPU 的深度学习来提供传统编码无法实现的服务和产品。

NVIDIA 制定了平台战略，将硬件和系统、软件、算法和库以及服务整合在一起，为我们所服务的市场创造独特的价值。尽管这些终端市场的计算需求多种多样，但我们利用我们的 GPU 和软件堆栈通过统一的底层架构来满足这些需求。我们架构的可编程性质使我们能够使用内部或由第三方开发人员和合作伙伴开发的各种软件堆栈，以相同的底层技术支持数十亿美元的终端市场。我们平台上大量且不断增长的开发人员增强了我们的生态系统，也增加了我们平台对客户的价值。

我们不生产用于我们产品的半导体。取而代之的是，我们采用无晶圆厂制造策略，在制造过程的各个阶段，包括晶圆制造、组装、测试和封装，我们雇用世界一流的供应商。该战略利用了业界领先供应商的专业知识，这些供应商在制造、装配、质量控制和保证、可靠性和测试等领域获得了国际标准化组织的认证。此外，我们可以避免许多与拥有和运营制造业务相关的重大成本和风险。虽然我们可以直接采购用于产品生产的某些原材料，例如基材和各种组件，但我们的供应商负责采购用于生产我们产品的大部分原材料。因此，我们可以将资源集中在产品设计、额外质量保证、营销和客户支持上。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含前瞻性陈述。前瞻性陈述基于我们管理层的信念和假设以及管理层目前可获得的信息。在某些情况下，您可以通过 “可能”、“将”、“应该”、“可能”、“目标”、“将”、“期望”、“计划”、“预测”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“潜力”、“打算” 等术语以及旨在识别前瞻性陈述的类似表述来识别前瞻性陈述。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这可能导致我们的实际业绩、业绩、时间框架或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩、时间框架或成就存在重大差异。我们在 “风险因素” 标题下更详细地讨论了10-K表年度报告和10-Q表季度报告中的许多风险、不确定性和其他因素。鉴于这些风险、不确定性和其他因素，您不应过分依赖这些前瞻性陈述。此外，这些前瞻性陈述仅代表我们截至本文件提交之日的估计和假设。您应该完整阅读这份冲突矿产报告，并了解我们未来的实际结果可能与我们的预期存在重大差异。我们特此用这些警示性陈述来限定我们的前瞻性陈述。除非法律要求，否则即使将来有新的信息，我们也没有义务公开更新这些前瞻性陈述，也没有义务更新实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异的原因。所有提及 “NVIDIA”、“我们”、“我们的” 或 “公司” 的内容均指 NVIDIA 公司及其子公司，除非明确表示该术语仅指母公司。

我们对负责任采购的承诺

NVIDIA 致力于以负责任的方式采购矿产。我们的目标是在我们的产品中仅使用来自覆盖国家的无冲突3TG。我们支持、参与并依赖全行业努力来验证我们产品中使用的矿物来源，确保它们来自对社会负责的来源，不会助长人类冲突。我们是责任商业联盟（RBA）、负责任矿产倡议（RMI）和负责任矿产贸易公私联盟的成员。此外，我们还参与各个 RMI 工作组，使我们的计划与该组织对其他矿产和材料的跟踪以及高度关注的地理区域保持一致。我们支持这些旨在提高负责任采购的透明度并降低人权风险的实地计划。

尽职调查计划设计

我们的冲突矿产尽职调查计划旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（OECD）、受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南或《经合组织指南》建议的框架，因为这与我们作为 “下游” 购买者的供应链地位有关。以下是我们计划中与《经合组织指南》中规定的五步框架相关的组成部分：

第 1 步：建立强大的公司管理体系

•通过并公开发布了一项全公司范围的企业社会责任指令，该指令最近一次更新于2020年，在该指令中，我们宣布遵守澳大利亚央行行为准则，其中包括关于负责任采购冲突矿产的标准，该标准可在我们的网站上找到，网址为 https://www.nvidia.com/content/dam/en-zz/Solutions/about-us/documents/nvidia-corporate-responsibility-directive.pdf

•作为澳大利亚储备银行的成员，要求我们的供应商和合同制造商承认并执行澳大利亚央行的《行为准则》，其中包括对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查的义务

•通过并公开传播了一项由我们的运营执行副总裁批准的负责任矿产政策，该政策最近于2022年更新，发布在我们的网站上，网址为 http://images.nvidia.com/content/includes/gcr/pdf/nvidia-responsible-minerals-policy.pdf

•组建了一个内部冲突矿产团队，由 NVIDIA 的运营、法律、销售、采购、内部审计和企业责任部门代表

•通过聘请一线和二级供应商，并通过使用使用RMI创建的尽职调查工具（包括冲突矿产报告模板或CMRT）的第三方供应商管理供应商索取相关信息，从而建立了对我们的冲突矿产供应链的控制和透明度体系

•至少每季度向我们的运营执行副总裁提供有关我们的冲突矿产尽职调查进展和状况的最新信息

•维持了独立的公司热线，允许任何员工保密和匿名地就任何关注事项提出投诉，包括与冲突矿产有关的问题（除非当地隐私法禁止欧盟员工投诉）

第 2 步：识别和评估供应链中的风险

•参照物料清单确定了提供含有 3TG 的产品的相关供应商

•要求此类供应商使用 CMRT 提供有关我们供应链中冶炼厂或炼油厂的信息

•审查了供应商回复的完整性和准确性

•将供应商答复中的信息与获得 “合规” 认证的3TG加工设施清单进行了比较，该清单由RMI的负责任矿产保障流程（RMAP）制定，以及经过伦敦金银市场协会（LBMA）、责任珠宝委员会（RJC）和钨工业冲突矿产委员会（TI-CMC）审计的冶炼厂。2019年，RMI制定了总体RMI认可流程，该流程涵盖了对行业举措可比评估计划的计划交叉认可以及其他类型的认可，包括上游保障机制和自愿标准体系认可

•联系了没有回应的供应商，要求他们回复

•向供应商提供有关包含错误、不一致或不完整信息的回复的反馈

•要求潜在的新供应商完成CMRT以进行尽职审查和风险排名

第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略

•至少每季度向我们的运营执行副总裁报告进展情况

•确定了我们供应链中的主要风险

•联系了某些尚未获得独立第三方审计计划的 “合规” 称号的冶炼厂和炼油厂，以鼓励其参与

•实施了风险缓解响应计划，以监控和跟踪无响应的供应商和/或不完整或不准确的供应链信息

•审查并比较了我们供应商库中的冶炼厂清单，并将其与外国资产控制办公室制裁的国家和特别指定国民进行了比较

•要求某些供应商从其供应链中移除我们认为高风险的特定冶炼厂或炼油厂

•告知没有回应的供应商，如果他们不从所涉国家的无冲突来源购买材料，也不使用CMRT向我们提供供应链冲突矿产信息，我们将评估并可能拒绝与他们开展未来业务

•将公司从我们的供应商基础中删除，部分原因是它们未能遵守我们的负责任矿产政策

•与某些客户举行了会议，并回应了他们的具体问题和要求

第 4 步：对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

•依靠RMAP、LBMA、RJC和TI-CMC来协调第三方对冶炼厂和炼油厂的审计，以验证我们供应链中此类设施的采购惯例

•通过我们继续加入澳大利亚储备银行和印度储备银行，为此类第三方审计提供间接财务支持

•参加了澳大利亚央行的工作组，包括冶炼厂的参与和宣传

第 5 步：供应链尽职调查报告

•通过并公开传达了一项由我们的运营执行副总裁批准的负责任矿产公司政策，该政策最近于2022年更新，发布在我们的网站上，网址为 http://images.nvidia.com/content/includes/gcr/pdf/nvidia-responsible-minerals-policy.pdf

•在我们的年度企业社会责任报告中发布了冲突矿产信息，该报告发布在我们的网站上，网址为 https://www.nvidia.com/en-us/csr/

•向证券交易委员会提交了2021年1月1日至2021年12月31日报告期的SD表格，包括本冲突矿产报告，并将其发布在我们网站的投资者关系页面上，网址为 http://investor.nvidia.com/sec.cfm

•在本冲突矿产报告中报告的供应链冶炼厂信息

本冲突矿产报告中提及的任何网站的内容均不属于本冲突矿产报告的一部分。

合理的原产国查询 (RCOI)

NVIDIA的供应链很复杂，NVIDIA和3TG的实际开采之间有多个层级。由于我们采用无晶圆厂制造策略，因此我们必须依靠我们的供应商和组件制造商，包括次级供应商，向我们提供有关产品和产品组件中所含3TG的来源的信息。

为了进行RCOI，我们确定了在报告期内生产的产品的供应商和组件制造商，并要求他们各自通过CMRT向NVIDIA提供一份在其产品和组件中与3TG相关的冶炼厂和炼油厂清单。我们的目标是确定我们的产品或组件中的任何 3TG 是否源自所覆盖的国家。在报告期内，百分之百的供应商和组件制造商回复了所要求的信息，我们将他们的回复与RMAP提供的RCOI数据进行了比较。

我们的RCOI透露，在我们供应链中为本报告期内签约生产的产品采购3TG的全球265个加工设施中，有44家冶炼厂和炼油厂被RMI确定为从所涉国家采购，而不仅仅是来自回收或废品来源。因此，我们认为我们的产品或组件中所含的3TG的一部分来自所涵盖的国家，因此我们正在相应地提交本冲突矿产报告。

所采取的尽职调查措施的描述

以下是我们在本报告期内为对必要的冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述。

我们要求百分之百的直接供应商提供供应链信息，这些供应商可能在我们的产品和组件中使用必要的 3TG，以确定这些矿物中是否有任何矿物源自所覆盖的国家或来自回收或废料来源。我们使用第三方供应商管理软件来跟踪与直接供应商的沟通，自动识别质量问题，汇总CMRT的回复以进行分析和报告，并对CMRT包含不完整或可能不准确信息的供应商进行额外的跟进。在对照经核实的熔炼厂和炼油厂的RMI清单对供应商和零部件制造商提供的名称进行了审查之后，我们咨询了RMI的同事，将实际的冶炼厂和炼油厂与上游供应链中的其他参与者（例如经纪人和贸易商）区分开来。我们提供了列入RMAP的冶炼厂和炼油厂名单，该清单根据经合组织指南的标准，利用独立的第三方对愿意的冶炼厂和炼油厂进行审计，以确定其矿石的来源和原产地，以及它们是否没有冲突。

国家和矿山或必要冲突矿产的原产地

根据上述尽职调查，我们确定，我们在报告期内签约生产的产品的供应链从全球多达265个加工设施采购了冲突矿物，截至2022年5月4日，其中：

•227家已被RMAP验证为 “合规”，包括所有被RMI认定为从所涉国家采购的44家冶炼厂和炼油厂；

•根据RMAP的定义，9个 “处于活跃状态”，正在接受独立第三方的审计；

•18家被RMAP归类为未投入运营或暂时停止运营，或被重新归类为非熔炼厂；

•一家已被RMAP确定为冶炼厂，但尚未参与独立的第三方审计，我们正在与供应商合作，鼓励该冶炼厂参与RMAP计划；以及

•RMAP 正在审查 10 个已不再合规：

◦2在2021年合规，但在2021年第四日历季度没有续签审计，此后已从NVIDIA的供应链中移除；

◦6个符合2021年的标准，但由于与俄罗斯相关的制裁而被从LBMA的货物交付清单中删除；以及

◦2在2021年合规，但在2022年第一个日历季度变得不合规，我们正在与供应商合作，鼓励冶炼厂再次参与RMAP计划。

为我们在报告期内签约生产的产品采购3TG的冶炼厂和炼油厂清单作为附录A附后。

我们要求每个直接供应商提供矿山或原产地信息（如果已知），以确定供应链中必要的 3TG 的来源和监管链，其中大多数供应商都不直接从加工设施采购。根据RMI为符合RMAP的加工设施提供的原产国信息，我们的产品中可能来自所涵盖国家的必要3TG来自所附附录B中列出的一个或多个国家，而我们的产品中可能来自受保国家以外的必要3TG来自所附附录C中列出的一个或多个国家。

但是，截至提交本冲突矿产报告作为证物的 SD 表格之日，我们无法确定我们在报告期内签约生产的产品中包含的所有必需的 3TG 的来源。

为降低风险和改善尽职调查已采取或将要采取的措施

自 2007 年以来，NVIDIA 一直是 RBA 的成员，该联盟由领先的电子公司组成，共同努力改善全球供应链中的社会、道德和环境责任。我们还积极参与了RMI，这是一个专注于解决冲突矿产问题和挑战的多部门合作伙伴关系，包括派代表参加其传感和优先排序工作组，重点关注武装冲突和3TG及覆盖国家地区以外的新兴风险和其他矿产，以及尽职调查业务团队，评估3TG的持续风险以及其他矿产和全球地区的未来风险。此外，为了支持旨在改善包括刚果民主共和国在内的中非大湖区冲突矿产可追溯性的举措，我们于2013年加入了负责任矿产贸易公私联盟，并于2017年将我们的成员资格又延长了五年。我们打算在2022年再次续订我们的会员资格。

我们还是 RMI 冶炼厂参与小组分组的一员，该小组与冶炼厂开展外联活动，鼓励知名的冶炼厂和炼油商参与 RMAP。根据RMAP，通过利用我们的成员资格和对澳大利亚央行工作组的参与，我们鼓励大约30家既不合规也不活跃的冶炼厂或炼油厂接受独立第三方的审计。除了参与冶炼厂参与团队外，自2013年以来，我们还直接联系了大约90家冶炼厂和炼油厂，鼓励他们通过RMAP进行审计。

我们的目标是在产品中仅使用无冲突的 3TG。因此，我们实施了正式的负责任矿产政策，根据该政策，我们向供应商表达了我们的期望，即他们希望他们从所涉国家的无冲突来源采购材料，并使用CMRT向我们提供供应链冲突矿产信息。我们还告知他们，我们将评估并可能暂停与不遵守我们政策的供应商的未来业务。我们会根据被列为冲突矿产问题高风险的供应商不断审查我们批准的供应商名单，并要求我们的供应商将那些仍然不符合RMAP协议、“未投入运营” 或 “未被RMI认可” 的冶炼厂从我们的供应链中移除。不合规的公司将相应地从我们的供应商基础中移除。

2021年，我们开展了多项额外活动，以降低我们必要的3TG可能使武装团体受益的风险，并改善我们的尽职调查措施。我们继续与RMI合作，鼓励我们的一家没有反应的供应商使用CMRT向其客户提供其冲突矿产信息。此外，我们增加了对RMI冶炼厂参与团队的参与，包括参与全球研究团队的分组，该小组负责研究重要的基础工作，调查涉嫌的冶炼厂和炼油厂，以确定他们是否符合RMAP的资格。我们还继续扩大对钴的初步调查，利用我们的第三方供应商管理软件来调查所有供应商的钴用途以及冶炼厂和精炼厂的数据。

2022年，我们计划加强我们的冲突矿产尽职调查计划，继续监测其他法律要求，包括欧盟和其他地方的额外潜在冲突矿产报告，以确定未来与冲突材料和世界高风险地区相关的任何义务。此外，我们打算调查我们的供应链中的钴和云母，这两者最近都已添加到RMI的扩展矿产报告模板中。

尽职调查措施的固有局限性

由于我们的无晶圆厂制造战略和品牌设备的合同制造流程，我们的尽职调查措施只能为我们签约生产的产品中必要的冲突矿物的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。鉴于我们在供应链中的地位，我们与冶炼厂、炼油厂没有直接关系，因此没有独立的手段来确定冶炼厂或炼油厂加工的冲突矿石的来源和来源。我们的尽职调查流程基于向我们的供应商和组件制造商以及在供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计计划收集和提供的信息。此类信息来源可能产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。

产品描述

© 2022 NVIDIA 公司。版权所有。NVIDIA、NVIDIA 徽标、BlueField、DGX、GeForce、G-SYNC、GTX、Jetson、NVIDIA AGX、NVIDIA DRIVE、NVIDIA HGX、NVIDIA RTX、Quadro、SHIELD、SLI、Tegra和特斯拉是英伟达公司在美国和其他国家的商标和/或注册商标。其他公司和产品名称可能是与之关联的相应公司的商标。

在本报告期内，我们发现了以下可能含有我们制造或签约制造的必要冲突矿物的产品：

•图形处理单元，包括：

◦ GeForce；

◦Quadro；

◦泰坦；

◦特斯拉；

◦GTX 系列；以及

◦RTX 系列

•DGX 和 HGX 服务器产品

•Tegra 处理器和模块

•NVIDIA SHIELD 游戏便携设备、控制器和安卓电视盒

•Jetson 开发套件和模块

•NVIDIA 驱动器 PX 和驱动器 AGX

•英伟达 G-SYN

•SLI 桥梁

•InfiniBand 和以太网系统、交换机系统和网关系统

•InfiniBand 和以太网适配器

•Bluefield DPU

•电缆 — InfiniBand 和以太网光学收发器、DAC 和分离器电缆以及有源光缆

特此将上述用于确定 NVIDIA 产品中冲突矿产来源位置的尽职调查过程的描述以引用方式纳入我们的冲突矿产报告的这一部分。

附录 A

截至 2022 年 5 月 4 日，NVIDIA 供应链中报告的冶炼厂和炼油厂

附录 B

截至 2022 年 5 月 4 日，NVIDIA 必需的 3TG 可能来自哪些国家

布隆迪

刚果民主共和国

卢旺达

坦桑尼亚

乌干达

赞比亚

附录 C

覆盖国家以外的国家，NVIDIA 必需的 3TG 来自哪里

可能起源于 2022 年 5 月 4 日

阿尔及利亚

安道尔

安哥拉

安提瓜和巴布达

阿根廷

亚美尼亚

澳大利亚

奥地利

阿塞拜疆

巴哈马

孟加拉国

巴巴多斯

白俄罗斯

比利时

贝宁

玻利维亚（多民族国）

博茨瓦纳

巴西

保加利亚

布基纳法索

加拿大

开曼群岛

智利

中国

哥伦比亚

科特迪瓦

克罗地亚

古巴*

库拉索

塞浦路斯

捷克

丹麦

多米尼加

多米尼加共和国

厄瓜多尔

埃及

萨尔瓦多

厄立特里亚

爱沙尼亚

埃塞俄比亚

斐济

芬兰

法国

法属圭亚那

加蓬

格鲁吉亚

德国

加纳

希腊

格林纳达

危地马拉

根西岛

几内亚

圭亚那

洪都拉斯

香港

匈牙利

冰岛

印度

印度尼西亚

爱尔兰

以色列

意大利

牙买加

日本

乔丹

哈萨克斯坦

肯尼亚

大韩民国

吉尔吉斯斯坦

老挝人民民主共和国

老挝

拉脱维亚

黎巴嫩

利比里亚

利比亚

列支敦士登

立陶宛

卢森堡

澳门

马达加斯加

马来西亚

马里

马耳他

毛里塔尼亚

墨西哥

摩纳哥

蒙古

摩洛哥

莫桑比克

缅甸

纳米比亚

荷兰

新西兰

尼加拉瓜

尼日尔

尼日利亚

挪威

阿曼

巴基斯坦

巴拿马

巴布亚新几内亚

秘鲁

菲律宾

波兰

葡萄牙

波多黎各

卡塔尔

罗马尼亚

俄罗斯联邦

圣基茨和尼维斯

圣马力诺

沙特阿拉伯

塞内加尔

塞尔维亚

塞拉利昂

新加坡

荷属圣马丁

斯洛伐克

斯洛文尼亚

南非

大韩民国

西班牙

圣文森特和格林纳丁斯

苏丹

苏里南

斯威士兰

瑞典

瑞士

台湾

泰国

多哥

千里达和多巴哥

突尼斯

土耳其

特克斯和凯科斯群岛

乌克兰

阿拉伯联合酋长国

英国

美利坚合众国

乌拉圭

乌兹别克斯坦

委内瑞拉*

越南

维尔京群岛

也门

津巴布韦

* 来自该国的矿物在被纳入成品之前已经进行了实质性改造。矿产的这种重大转变发生在美国以外的第三国，是由美国人以外的人进行的。