SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
|
|||||||||||||||
请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) 基本全球公司 [FGF] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年06月03日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
|
表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/03/2024 | A | 1,753(1) | A | $1.307 | 5,267,797(4) | D | |||
普通股票 | 537,069 | D(2)(3)(5)(6) | ||||||||
8.00%累计优先股票A系列,面值$25.00 | 10,000 | D |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
股票期权 | $3.38 | (7) | 01/11/2031 | 普通股票 | 130,000 | 130,000 | D |
回应声明: |
1. 安排于基本全球公司雇员股票购买计划内购买的股票。 |
2. 2024年1月3日,基本全球公司(前身为FG Financial Group,Inc.,以下简称“母公司”),FG Group LLC(收购方)和FG Group Holdings Inc.(以下简称“公司”)签署了一份合并计划(以下简称“合并协议”),根据该计划,公司与收购方合并,收购方作为母公司的全资子公司生存下来(以下简称“合并”)。 在2024年2月29日,大约是东部时间下午4:05,合并的生效时间(以下简称“生效时间”)期间,公司普通股的所有流通股票(以下简称“公司普通股”)都按照1:1的比例(以下简称“交换比”)换成母公司的普通股(以下简称“母公司普通股”),根据合并协议的条款。 |
3. 在合并中以相等数量的公司普通股交换获得的。 |
4. 包括(i)2019年8月13日根据2018年股权激励计划授予的7,722股限制性股票,作为董事报酬(其中已经有6,178股的股息); (ii)根据股权奖励信中的2021年1月18日,于2023年2月17日授予370,000股限制性股票(其中370,000股的股息已经到期,但因缴税而暂停了94,054股的股息);以及(iii)根据2021年股权刺激计划于2023年2月17日授予的130,000股限制性股票(其中86,667股的股息已经到期,但因缴税而暂停了25,659股的股息),属于2022财年的业绩。每一个限制性股票代表获得基本全球公司一个股份的权利。 |
5. 在合并中以公司普通股可转换为的限制性股票(以下简称“公司RSU”)换发得到。 在生效时间,每个公司RSU都转换成一个RSU,可获得母公司普通股的股份(以下称为“母公司RSU”),其数量等于(i)生效时间前的公司RSU的股票数,乘以(ii)交换比。 |
6. 母公司RSU将于授予日当年的第一个周年日全部到期,前提是Swets先生在该到期日之前一直服务,而发行人的每股净值较上一财年末增加了15%或更多。 |
7. 股票期权在发放日期的每个周年循环服务的情况下将每年增加20%,前提是Swets先生直到每个适用的解锁日期仍然服务并且发行人的每股账面价值与前一财年末相比增加了15%或以上。 |
/s/ Larry G. Swets, Jr. | 06/06/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |