SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
|
|||||||||||||||
请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) CLEANSPARK, INC. [ CLSK ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 2023年12月20日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
|
表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 12/20/2023 | M | 300,000(1) | A | $0 | 3,395,856 | D | |||
普通股票 | 12/20/2023 | F | 120,000(2) | D | $10.92 | 3,275,856 | D | |||
普通股票 | 323,864(3) | I | 由ZRB Holdings Inc.所有 | |||||||
普通股票 | 12,000(4) | I | 由BlueChip Advisors LLC所有 |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
受限制股票单位 | (1) | 12/20/2023 | M | 300,000 | (1) | 09/29/2033 | 普通股票 | 300,000 | $0 | 600,000 | D |
回应声明: |
1. 该股票是在2023年授予的限制性股票单元解禁后,股票价格达到发行日期时的200%指定时间内的价格,以换发的股票。 |
2. 股票用于代扣税款,与上述限制性股票单元的权益解禁和结算相关。 |
3. 申报人是ZRB Holdings Inc.的唯一股东。 |
4. 申报人是直接持有报告的证券的有限责任公司BlueChip Advisors LLC的成员。 申报人否认对这些证券拥有利益所有权,除非申报人在其中具有金钱利益,并且在此报告中包含这些股份不应被视为承认对于16条规定的所有报告股票具有所有权。 |
/s/ Zachary Bradford | 12/22/2023 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |