美国
美国证券交易委员会-安防-半导体
华盛顿,特区20549
13D附表
根据1934年证券交易法
SOS有限公司
(发行人名称)
A类普通股,每股面值为0.0001美元
(证券类别的标题)
83587W106
(CUSIP号码)
王彦代先生
九鼎峰大厦8888室
长白山路888号
中国(山东)青岛区
自由贸易试验区
中华人民共和国。
电话:+(86) 0311-80910921
(收件人姓名、地址和电话号码)
抄送:
Hunter Taubman Fischer & Li LLC
第三大道800号,2800套房
纽约,NY 10022
注意:Joan Wu
电话:+1 (212) 530-2208
2020年10月27日
(需要提交此声明的事件的日期)
如果提交人此前已提交13G表格以报告成交,而此次提交此表格是因为§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)条款,则请勾选以下框。☐
注:提交纸质格式的附表时应包括附表的签字原件和五份副本,包括所有展陈。请参阅规则13d-7,了解应向哪些其他方发送副本。
*报告人关于所涉证券的主体类别的初始提交和任何后续修订,包括可能改变之前披露的信息的表格13D-7规定应将其余本封面页填写完整。
本封面页其余所需的信息不应被视为根据证券交易法案第18条的目的而被“提交”,或在其他情况下受该法案的责任,但应受该法案的所有其他规定的规定(但另请参阅注释)。
CUSIP编号:83587W106
1 |
报告人名称: Yaxian Wang
上述实体的税务识别号码(仅限实体): 无数据 |
2 |
如果是团体成员,请勾选适当的框(请参阅说明): (a)☒ (b)☐ |
3 | 仅供SEC使用:
|
4 |
所有基金类型(请参阅说明)的资金来源:
个人账户 |
5 | 请勾选以下情况,如果根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼: ☐
|
6 |
国籍或组织地点:
中华人民共和国。 |
拥有的普通股数量。 |
7 |
唯一投票权:
18,203,713* |
8 |
共同投票权:
145,629,731* | |
9 |
唯一处置能力:
18,203,713* | |
10 |
共同处置能力:
0 |
11 |
每个报告人拥有的对应聚合金额:
21,372,752(请参阅第5项) |
12 | 请勾选以下情况,如果第11行的聚合金额不包括某些股份(请参阅说明):☐
|
13 |
占第11行金额的百分比:
8.20% ** |
14 |
报告人身份类型(见说明):
所在 |
* | Yaxian Wang (下称“报告人”)持有7,566,421股A类普通股,每股普通股有1票的表决权;以及13,806,331股B类普通股,每股普通股有10票的表决权。报告人单独拥有945,803股A类普通股和1,725,791股B类普通股的表决权。通过2020年10月27日由郑卫英、孔德宇、李晓明、刘煜、陈文、殷鹏飞和李海军 (个别称为“股东”,合称“股东”)和报告人签订的某些投票权委托协议 (下称“委托协议”),报告人具有6,620,618股A类普通股和12,080,540股B类普通股的表决权。根据法律规定,股东授权并委托报告人行使其作为发行人的股东所享有的所有投票权,包括发行人董事会成员的选举权。报告人明确声明不享有任何与投票委托协议所涵盖的股份的利益归属有关的权益。苹果CEO库克大规模出售肺炎,套现超过3亿港元。 |
** | 所占比例根据2020年10月27日发布的报告,基于共计2.60747988亿股普通股,包括2.36279336亿股A类普通股和0.24468652亿股B类普通股。(已发行股份) |
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CUSIP编号: 83587W106
项目1.证券和发行人
这份13D表(以下简称“表格”)与SOS有限公司(下称“发行人”或“公司”)的每股面值为0.0001美元的A类普通股(下称“A类普通股”)和每股面值为0.0001美元的B类普通股(下称“B类普通股”)有关。处于表格的发行日期之时,公司已经发行并流通236,279,336股A类普通股和24,468,652股B类普通股。公司的主要执行办公室位于中国(山东)自贸区青岛地区长白山路888号酒店丰大厦8888室。
除了转换权利和表决权之外,A类普通股和B类普通股的持有人享有相同的权利。持有A类普通股的股东有一票表决权,持有B类普通股的股东有10票表决权,但受制于公司关于股东大会的章程和公司法的限制。任何一个持有B类普通股的股东将其B类普通股转让给任何非其附属机构的个人或实体时,其B类普通股股份应自动并立即转换为相等数量的A类普通股。
公司的表示A类普通股每股对应10股美国存托股(ADS),这些ADS在纽约证券交易所上市,股票代码为“SOS”
第2项。身份和背景。
此声明是由Yaxian Wang(下称“报告人”)代表被提出的。在2020年10月27日,报告人与魏英铮、孔德宇、李晓明、刘煜、陈文、殷鹏飞、李海军等人签订某些投票权委托协议(下称“委托协议”),根据该协议,股东授权并委托报告人,以法律允许的最长期限,行使其作为相关发行人股东享有的所有表决权。报告人被认为可能共享所有股份的表决权,在所有事项上,包括选举发行人董事。报告人明确声明,此声明的提交或此声明中的任何内容均不得解释为承认报告人是根据《证券交易法》第13(d)或13(g)条的有益所有人,其受到投票协议所涵盖的股份。
(a) | 报告人是中华人民共和国公民. |
(b) | 报告人的办公地址是中国河北石家庄市桥东区和平东路7号,3号楼1单元1001号. |
(c) | 报告人目前的主要职业是管理人员. |
(d) | 在过去的五年里,报告人没有被判有罪(不包括交通违规或类似轻罪)。 |
(e) | 在过去的五年中,报告人没有成为可能受到联邦或州证券法规限制,或发现有违反联邦或州证券法规的案件的民事或行政司法机构的当事人。 |
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资金来源和金额计算。
公司于2020年5月5日与Yong Bao Two Ltd. (下称YBT)、YBT股东、报告人、股东(支出方,与YBT股东统称为投资者)和True North Financial,LLC (下称真正的北面),签署了一系列协议(统称协议)。协议包括三方协议、承担协议和股份购买协议(下称协议)。
交易于2020年5月15日完成。
股份购买协议
根据“股份购买协议”,投资者支付了1,000,000美元的现金作为对公司7,566,421股A类普通股和980,6331股B类普通股(快照股份)的交换。
股份购买协议修订
2020年5月31日,公司与YBT和投资者签署了股份购买协议的修订(“修订协议”),以更改股份购买协议和三方协议中真实股份的定义为,代表增加了向投资者发行的4,000,000 Class B普通股外的7,566,421股Class A普通股和13,806,331股Class B普通股。除上述条款外,股份购买协议的其余条款未受影响或损害。
采用《证券法》第4(a)(2)条规定的法规S和/或豁免注册的规定发行股份。报告人支付的资金来源于个人资金。
第4项。交易目的。
报告人购买股份是出于投资目的,在认为股份代表了一个有吸引力的投资机会的信念下进行的。报告人打算继续审查他在发行人中的投资。报告人的代表可能会不时与发行人、其他股东和第三方讨论有关发行人、发行人业务、运营、资产、资本、财务状况、治理、管理和未来计划的战略选择,包括有关第13D附表的(a)到(j)项中所描述的一个或多个行动。无法保证所述讨论的任何结果。
根据各种因素,包括发行人的财务状况和战略方向、上述讨论的结果、发行人董事会采取的行动、发行人证券的价格水平、报告人可用的其他投资机会、债务融资的可用性和成本、潜在业务组合和其他战略交易的可用性、资本市场的条件和一般经济和行业条件,报告人将来可能采取与他认为在发行人的投资方面适当的行动,包括购买或出售发行人的证券,在经济方面增加或减少报告人与发行人的投资相关的金融工具或其他协议,进行任何套期保值或类似交易以增加或减少这些持有人的风险敞口,以及在任何参照《证券法》第13D附表的第4项中提及的任何事项方面改变他们的意图。
根据投票协议,报告人还获得了投票所有持股人的股份的权利。
除本项4中设定的情况外,报告人没有与或将导致以下事项的计划:
(a) | 任何人购买发行人的额外证券或处置发行人的证券; |
(b) | 涉及发行人或其子公司的任何非凡的公司交易,例如合并、重组或清算; |
(c) | 发行人或其子公司的重大资产出售或转让; |
(d) | 发行人现有董事会或管理层的任何变化,包括任何更改董事人数或任期或填补董事会的任何空缺的计划或建议; |
(e) | 发行人现有的资本结构或红利政策的任何实质性变化; |
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(f) | 发行人业务或公司结构的任何其他重大变化,包括但不限于,如果发行人是一家注册的封闭式投资公司,则可能需要根据1940年投资公司法第13节进行的任何更改投资政策的计划或提议。 |
(g) | 发行人宪章、章程或相应文件或可能阻碍任何人收购发行人的控制权的其他行动。 |
(h) | 导致发行人的某类证券从国家证券交易所上撤出或停止在注册的国家证券协会的经纪人报价系统中被引用。 |
(i) | 发行人某一类股票符合《证券法》第12(g)(4)条的终止登记的资格; |
“Closing”在第2.8条中所指; | 类似于上述任何一种的行动。 |
项目5.发行人证券的利益。
(a)-(b) | 本13D表封面的第7 - 第13项目的回复并入此处。 |
(c) | 除了本13D表格中报道的股份收购之外,报告人在过去60天内未对A类和B类普通股采取任何行动。 |
(d) | 无 |
|
(e) | 无数据 |
第6项。与发行人的证券相关的合同、安排、理解或关系。
以上第一节的内容在此一并纳入。除本份表格另有描述外,报告人据其所知,在上述内容所列人员之间,没有其他合同、安排、理解或关系(无论是法律还是其他方面)。
第7项。作为展示的资料。
第99.1展示文本 | 由王亚贤、郑伟英、孔德玉、李晓明、刘宇、陈雯、尹鹏飞和李海军于2020年10月27日签署的投票权代理协议。 |
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CUSIP编号:83587W106。
签名
经过合理调查并据我所知,我保证本声明中所载信息真实、完整和正确。
日期:2020年10月27日 |
签字人: | /s/王亚贤 | |
姓名:王亚贤 |
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