SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Occidental Petroleum Corp /DE/ [ OXY ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/05/2024 | P | 524,340 | A | $59.7452(1) | 2,485,424,680 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
普通股票 | 06/06/2024 | P | 654,293 | A | $59.9342(5) | 2,491,967,610 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
普通股票 | 06/07/2024 | P | 1,386,844 | A | $59.6687(6) | 2,505,836,050 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
A类优先股 | 84,897 | I | See footnotes(3)(4)(7) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
可购买普通股股份的认股权证 | $59.624(8) | -9 | -9 | 普通股票 | 8385.8848万(8) | 8385.8848万(8) | I | See footnotes(3)(4)(10) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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回应声明: |
1.第4列报告的价格是加权平均价格。这些股票是以价格从59.4800美元到59.8650美元范围内多次交易购买的。报告人承诺向西方石油公司(“西方”),西方的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在脚注1所述范围内的每个单独价格购买的股票数量的全面信息。 |
本表格所报告的发行人普通股的股份是由伯克希尔·哈撒韦公司(“伯克希尔”)通过其子公司国家保险公司间接持有的。 |
由于伯克希尔在每个所列出的子公司的所有权链中,它可能被认为已经拥有并且拥有所有的股份和衍生证券,适用的,现在这些子公司直接拥有的股份和衍生证券,沃伦·E·巴菲特作为伯克希尔的控股股东,只被认为是有劣势产品的一个利益,他放弃对所报告的证券的所有权,除非在其中他有财产利益。另外,为了避免重复计数,所有所列出的子公司仅报告作为所拥有的股份和衍生证券,适用的,直接由这样子公司拥有的股份或衍生证券,不代表任何这样子公司可能因拥有或控制任何其他所报告此表格的子公司的所有权或控制权而被认为是有劣势的所有人。 |
(从注释3继续)也不反映任何这样的子公司可能被认为有劣势的所有权或控制权,否则报告在此表格上。 |
第4列报告的价格是加权平均价格。这些股票是以价格从59.5500美元到60.1000美元的多次交易购买的。报告人保证,根据本表格对第5注中所列区间内每个单独价格购买的股票数量的完整信息,将向Occidental、Occidental的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供,如有要求。 |
第4列报告的价格是加权平均价格。这些股票是以价格从59.3283美元到60.2300美元的多次交易购买的。报告人保证,根据本表格对第6注中所列区间内每个单独价格购买的股票数量的完整信息,将向Occidental、Occidental的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供,如有要求。 |
本表格所报告的发行人优先股于2019年8月8日发行,由伯克希尔通过其子公司国家保险公司间接持有。 |
认股权证包含调整行权价格和发行人的普通股数的条款。因此,按本表格报告的行权价格和发行人的普通股数将根据认股权证的条款在未来发生变化。认股证券最初为8000万股,行权价格为每股62.50美元。在2020年6月26日,发行人的董事会宣布向其普通股股东分配认股权证以购买其他普通股股份,导致对认股证券的反水权调整,将行使价格降低到59.624美元,并增加行使认股证券的普通股的数量。83858848.81股。 |
认股权证于2019年8月8日发行,并可依据适用持有人的选择全部或部分行使,直至发行人A系列优先股不再有任何股份为止,届时认股权证将到期。 |
本表格所报告的行使购买发行人普通股的认股证券由伯克希尔通过其子公司国家保险公司间接持有。 |
/s/沃伦·E·巴菲特,代表他自己和此处每个其他报告人 | 06/07/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |