SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
|
|||||||||||||||
请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Occidental Petroleum Corp / DE / [OXY] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
|
表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/05/2024 | P | 524,340 | A | $59.7452(1) | 248,542,468 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
普通股票 | 06/06/2024 | P | 654,293 | A | $59.9342(5) | 249,196,761 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
普通股票 | 06/07/2024 | P | 1,386,844 | A | $59.6687(6) | 250,583,605 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
A类优先股 | 84,897 | I | See footnotes(3)(4)(7) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
可购买普通股的认股权 | $59.624(8) | -9 | -9 | 普通股票 | 83,858,848.81(8) | 83,858,848.81(8) | I | See footnotes(3)(4)(10) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
|
回应声明: |
1.第4列报告的价格是加权平均价格。这些股票是在价格从$59.4800到$59.8650的多次交易中购买的。报告人同意向Occidental Petroleum Corporation("Occidental")、Occidental的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供在脚注1中所列区间内的每个单独价格购买的股票的完整信息。 |
本表格中发行人普通股的股份间接由Berkshire Hathaway Inc.(以下简称“Berkshire”)通过其子公司National Indemnity Company所持有。 |
由于Berkshire位于每个所列子公司的所有权链中,因此它当前被视为在所有由这些子公司直接持有的股票和衍生证券上拥有受益所有权和金钱利益。作为Berkshire的控制股东,沃伦·巴菲特当前被视为在每个这些子公司当前拥有的股票和衍生证券上具有受益所有权,但仅限于他对这些证券拥有金钱利益的程度。巴菲特先生除对他的金钱利益外,否认拥有所报告的证券的受益所有权。此外,为了避免重复计算,所有所列子公司所报告的所有股票和衍生证券仅反映了这些子公司直接持有的股票或衍生证券,而不反映任何此类子公司可能被视为有利权、以拥有或控制其他子公司而拥有的股票。 |
(从脚注3继续)不反映任何此类子公司可能被视为根据本表格另有报告的其他子公司的所有权或控制而拥有的股票。 |
列4中报告的价格是加权平均价格。这些股票是以$59.5500至$60.1000不等的价格进行多次交易购买的。报告人承诺根据此表格的脚注5将自披露之日起,在Occidental、任何Occidental的持有人或证券交易委员会的工作人员的要求下,提供在该价格区间内以每个单独价格购买的股票的详细信息。 |
列4中报告的价格是加权平均价格。这些股票是以$59.3283至$60.2300不等的价格进行多次交易购买的。报告人承诺根据此表格的脚注6将自披露之日起,在Occidental、任何Occidental的持有人或证券交易委员会的工作人员的要求下,提供在该价格区间内以每个单独价格购买的股票的详细信息。 |
本表格中发行人的优先股股份于2019年8月8日发行,由Berkshire通过其子公司National Indemnity Company间接持有。 |
这些认股权证包含了根据某些事件调整行权价和发行人普通股的数目的条款。因此,根据认股权证条款,本表格中报道的行权价格和发行人普通股的数目可能会根据未来事件的发生而发生变化。这些认股权证最初为8000万股,行权价格为62.50美元/股。2020年6月26日,发行人的董事会宣布向其普通股股东发放认股权证,导致认股权证发生了抗稀释调整,使行权价格降至59.624美元,并将行权的股数增加至83,858,848.81股。 |
这些认股权证于2019年8月8日发行,可由Berkshire通过其子公司National Indemnity Company在发行人的A系列优先股股份全部赎回之日起一年内全额或部分行使。 |
本表格中报告的购买发行人普通股的认股权证由Berkshire通过其子公司National Indemnity Company间接持有。 |
代表自己和其他报告人,沃伦·E·巴菲特 | 06/07/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |