SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) 百济神州[ BGNE ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股份(1) | 06/05/2024 | A | 代表受限制股份单位基础证券,该证券将于2024年6月5日的每个周年纪念日分四次归属,视为具有持续服务条件。未实现的证券将在某些终止事件发生时获得加速归属。 | A | $0 | 包括根据公司第三份修订的2018员工股票购买计划购买的1,443股普通股。(2) | D | |||
每个美国存托股份代表13股普通股。(3) | 本报告中的“人民币股份”是指该发行人发行的普通股,每股普通股面值为0.0001美元,在上海证券交易所科创板(“STAR Market”)首次公开发行(“STAR Offering”)中直接发行给中国内地(“PRC”)内允许投资者以人民币(“RMB”)进行投资,在符合STAR Market的规则的情况下。 | D | ||||||||
每个美国存托股份代表13股普通股。(3) | 4,000 | I | 妻子名下 | |||||||
每个人民币股份代表13股普通股。(4) | 0(5)(6) | I | See Footnote(6) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
购买股票期权(购买权) | $12.23(7) | 06/05/2024 | A | 该发行人在员工参与计划中设立了“RMB股份员工参与计划”,允许该发行人在中国内地子公司的某些高管和合格雇员间接参与STAR Offering并通过中金公司资产管理计划在发行人处购买某些人民币股份,此行为符合Rule 16b-3的豁免交易规则。RMB股份员工参与计划以每股发行价192.6人民币元的价格直接从发行人处购买了2,069,546股人民币股份(基于假定汇率1.00美元=6.3924人民币元的情况下相当于每股30.1295美元)。(7) | (8) | 06/04/2034 | 普通股 | 每个人民币股份代表13股普通股。 | $0 | 每个人民币股份代表13股普通股。 | D |
回应声明: |
1. 代表证券基础证券。 1/4的证券将在2024年6月5日的每个周年纪念日分别获得归属权,前提是持续服务。未减值的证券将在某些终止事件发生时获得加速归属。 |
2. 包括根据公司的第三份修订的2018员工股票购买计划购买的1,443股普通股。 |
3. 每个美国存托股份代表13股普通股。 |
4. 本报告中的“人民币股份”是指该发行人发行的普通股,每股普通股面值为0.0001美元,在上海证券交易所科创板(“STAR Market”)首次公开发行(“STAR Offering”)中直接发行给中国内地(“PRC”)内允许投资者以人民币(“RMB”)进行投资,在符合STAR Market的规则的情况下。 |
5. 该发行人设立了员工参与计划(“RMB股份员工参与计划”),允许该发行人的部分高管和合格雇员间接参与STAR Offering并通过中金公司资产管理计划在发行人处购买某些人民币股份。RMB股份员工参与计划已经购买了2069546股人民币股份,基于购买价格每股人民币192.6元而计,该价格相当于每股30.1295美元(按假定的外汇汇率为1.00美元=6.3924人民币元的人民币价格计算)。 |
6. 本报告人作为RMB股份员工参与计划的个人参与者出资1,500万元人民币。本报告人可能被视为对RMB股份员工参与计划中持有的不确定数量的RMB股份具有间接经济利益,但对这些股份没有投票权或处置权。除其在那里的财产利益外,本报告人声明对RMB股份员工参与计划中持有的RMB股份不具有16章有益所有权,也不对16章或任何其他目的宣称本报告人是这些RMB股份的实际所有人。本报告不应被视为本报告人对16章或任何其他目的对这些RMB股份的实际所有权的承认。 |
7. 期权基础证券数量和行使价格均以普通股表示。 |
8. 这些证券在以下四年期间分别发放,即:2024年6月5日周年纪念日时分配25%的证券,其余36个连续等额月分期分配,前提是继续为公司服务。未归属股份在特定终止事件发生时将加速归属。 |
备注: |
/s/青年,作为委托人的代理人 | 06/07/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |