美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
安排 13D
根据1934年证券交易法
(第12次修订)*
Cingulate公司。 |
(证券发行人名称) |
普通股,每股面值为$0.0001。 |
(证券种类的标题) |
17248W204。 |
(CUSIP号码) |
Shane J. Schaffer。 首席执行官 1901 W.47街。th地点。 堪萨斯城,KS 66205。 电话号码(913)942-2300。 |
收到通知和通信的人的姓名、地址和电话号码。 授权接收通知和通信的人)。 |
2024年6月5日 |
(需要提交此声明的事件日期) |
如果提交人以前已经提交了13G表格以报告本次13D表格所涉及的收购,并因为ss.240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交了本表格,请勾选以下框☐。
* 这个封面页的剩余部分应填写报告人对于该证券类别的初始申报,并且对于包含会改变之前封面页的披露信息的任何后续修正报告。
CUSIP号码17248W204。 | ||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人的姓名。上述人员(仅指实体)的纳税人识别号码。 | |
Peter J. Werth。 | ||
2. | 勾选正确的框,如果是一个团体的成员 (a) ☐ (b)☐ | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 仅供SEC使用 | |
4. | 资金来源(请参见说明):PF。 | |
5. | 如根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼,请勾选以下框☐。 | |
☐ | ||
6. | 公民身份或组织地点:美国。 |
未行使的股票 | 7.唯一投票权: | 1,768* | |
股份的人数 | 8. 分享 投票权: | 1,176,340* | |
每个受益人拥有 | |||
每个报告的人 | 9. 独立决策 权力: | 1,768* | |
持有人 | 10. 分享的行使权力: | 1,176,340* |
11. | 每个报告者拥有的累计受益金额: |
1,178,108* | |
12. | 检查第11行的累计金额是否排除了某些股份(请参见说明): |
☐ | |
13. | 占股份总数的比例,第11行金额所代表的比例:17.05%* |
14. | 报告人身份类别(请参见说明):IN |
* 截至本日,根据1934年证券交易法第13d-3条的规定,彼得·J·韦斯先生(“韦斯先生”)可能被视为拥有夹层神经公司(“发行人”)0.0001美元面值的普通股,共计1,178,108股,包括(i)韦斯先生直接持有的1,093股普通股和能够购买675股普通股的股票期权,(ii)Werth Family Investment Associates LLC(“Werth Associates”)直接持有的1,175,925股普通股和高达415股普通股的认股权证,韦斯先生担任该公司的经理。不包括韦斯先生直接持有的2799股未行使的股票期权所代表的普通股。
上述报告的受益所有权百分比基于2024年6月5日发行和流通的6,909,744股普通股。普通股的发行和流通数量反映了发行人的普通股实行一换二的逆向股票分割,该股票分割于2023年11月30日生效。
CUSIP编号17248W204 | ||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人姓名。以上人员的纳税人识别号(仅适用于实体): | |
Werth Family Investment Associates LLC | ||
2. | 勾选正确的框,如果是一个团体的成员 (a) ☐ (b)☐ | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 仅供SEC使用 | |
4. | 资金来源(请参见说明):WC | |
5. | 如果根据2(d)或2(e)条规定需要披露法律诉讼,请确认。 | |
☐ | ||
6. | 公民身份 或组织地点:康涅狄格州 |
数量 | 7. 独立表决权 手: | 0 | |
股份的人数 | 8. 共同 表决权: | 1,176,340** | |
每个受益人拥有 | |||
每个报告人 | 9. 独立 行使决策权: | 0 | |
持有人 | 10. 共同 行使决策权: | 1,176,340** |
11. | 每个报告人拥有的受益股票数量: |
1,176,340** | |
12. | 检查第11行的总数是否排除了某些股份(请参见说明): |
☐ | |
13. | 第11行代表的种类比例:17.02%** |
14. | 报告人的类型(详见说明):OO |
**截至本日,根据1934年修正的证券交易法规则13d-3的规定,Werth家族投资协会LLC(“Werth Associates”)被视为实际拥有Cingulate Inc.(“发行人”)普通股的1,176,340股,每股面值为0.0001美元,其中包括1,175,925股普通股和可购买最多415股普通股的权证。
上述报告的受益所有权比例基于2024年6月5日发行的6,909,744股普通股。发行的普通股数量反映了发行人发行的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
说明
本第十三表格修正案(本“修正案”)修改并补充了于2021年12月20日代表报告人向证券交易委员会提交的第13D表格,并于2022年12月23日、2023年7月25日、2023年8月14日、2023年9月18日、2023年11月8日、2024年1月4日、2024年1月29日、2024年2月9日、2024年2月28日、2024年4月12日和2024年5月28日进行了修正(本“第13D表格”)。除本文件明确提供的信息外,本修正案不修改或修正以前在第13D表格中报告的任何信息。在适用的情况下,未在本文件中另有定义的大写字母和术语应具有其在第13D表格中给出的含义。针对每一项给出的信息应被视为已纳入其它每一项,如适用。
发行的普通股数量反映了发行人的发行的已发行和流通的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
对该发行人证券的持股情况。
本第13表格的封面第7、8、9、10、11和13行中所包含的信息以及第2项、第3项和第6项中包含或参照的信息,均纳入本第5项中的全部内容。
报告人报告拥有的普通股的总占比基于2024年6月5日发行的6,909,744股已发行普通股的总数,反映了发行人已发行和流通的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
截至本日,根据1934年修正的证券交易法规则13d-3的规定,Mr. Werth可能被视为实际拥有本发行人的1,178,108股普通股,其中包括(i)Mr. Werth直接持有的1,093股普通股及可购买675股普通股的股票期权,以及(ii)Werth Associates直接持有的1,175,925股普通股和可购买最多415股普通股的权证。
除本协议另有规定外,在这之前的60天内,报告人或报告人拥有票据或投票权的任何人或实体未购买或出售任何普通股或可转换或交换成普通股的证券。
签名
经过合理调查,并且据我所知,本声明中所述信息是真实,完整并正确的。
2024年6月7日 |
通过: | /s/ Peter J. Werth* | |
Peter J. Werth |
WERTH家族投资联合会LLC | ||
通过: | Peter J. Werth,其经理 |
通过: | /s/ Peter J. Werth | |
名称: | Peter J. Werth | |
标题: | 经理 |
* 本报告人概不承认其对以上报告证券的任何实质性拥有权,除非其对此具有金钱利益,并且本报告不应被视为任何此类人员符合1934年修订版美国证券交易法第16条的有利所有权或其他任何目的。
注意:故意歪曲或遗漏事实构成联邦犯罪违规行为(请参阅18美国联邦法典1001)。
联邦刑事违规行为(请参阅18美国联邦法典1001)。