美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 三一广场控股有限公司 [TPHS] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股,面值每股0.01美元 | 06/05/2024 | S | 207,929 | D | 0.14 美元 | 8,674,688 | D(1)(2) | |||
普通股,面值每股0.01美元 | 06/06/2024 | S | 55,403 | D | 0.12 美元 | 8,619,285 | D(1)(2) | |||
普通股,面值每股0.01美元 | 06/07/2024 | S | 86,668 | D | 0.23 美元 | 8,532,617 | D(1)(2) |
表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格(Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。本报告由MFP Partners, L.P.(“MFP Partners”)、MFP Investors LLC(“MFP Investors”)和詹妮弗·库克·普莱斯(均为 “申报人”,统称为 “申报人”)就其各自与三一广场控股公司(“公司”)的直接和间接关系共同提交。MFP Investors 是 MFP Partners 的普通合伙人。普莱斯女士是MFP Partners的董事总经理兼MFP Investors的管理成员兼董事总经理。 |
2。MFP Partners是本文报告的公司普通股(“普通股”)的直接受益所有者。除MFP Partners以外的每位申报人均可被视为此类普通股的间接受益所有人;但是,除该申报人在其中的金钱利益外,每个申报人均不承认此类普通股的实益所有权,并且本报告不应被视为承认这些申报人中的任何人是19年《证券交易法》第16条所述普通股的受益所有人 34 或用于任何其他目的。 |
MFP PARTNERS,L.P.,作者:MFP INVESTORS LLC,作者:/s/ Timothy E. Ladin,姓名:Timothy E. Ladin,职位:总法律顾问、副总裁 | 06/07/2024 | |
MFP INVESTORS LLC,作者:/s/ Timothy E. Ladin,姓名:Timothy E. Ladin,职位:总法律顾问、副总裁 | 06/07/2024 | |
/s/ 詹妮弗·库克·普莱 | 06/07/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |