美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
13G/A表格
根据1934年证券交易法
(第14次修订)*
ascendis pharma a/s
(发行人名称)
美国存托股份代表ascendis pharma a/s普通股
(证券类别的标题)
04351P101
(CUSIP号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事项的日期)
请勾选适用的规则,以指定此表格提交的规则:
¨ | 13d-1(b)规则 |
x | 13d-1(c)规则 |
¨ | 13d-1(d)规则 |
*本封面其他部分应针对报告人对该证券类别的主要申报初始备案和任何在此之后披露变更信息的修订进行填写。
本封面其他部分所需的信息,不得视为根据《1934年证券交易法》第18条的目的“已备档”,也不受该法规下的任何责任,但应遵守该法案的所有其他规定(但请参见说明)。行动
CUSIP编号04351P101
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人名称。 上述人员的IRS识别号(仅限实体)。 RA Capital Management, L.P. |
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2. | 如是小组的一员,请选择适用的 方框(参见说明) | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
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3. | SEC仅限使用 | |||
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4. | 公民身份或 组织地点 特拉华州 | |||
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股票数目 有权受益 资金来源(请参阅说明书) WC,OO 每个报告 每个报告人拥有的股票数 |
5. | 拥有单独投票权 | 0股 |
6. | 共享表决权 | 10,107,400股 | |
7. | 拥有单独决定权 | 0股 | |
8. | 共同决定权 | 10,107,400股 | |
9. | 每个报告人受益拥有的聚合数量
10,107,400股 |
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10. | 请勾选 第9行里的聚合数量是否排除某些股份(见说明) ¨ |
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11. | 聚合数量占类别的百分比 (见第9行) 17.5%1 |
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12. | 报告人类型(见说明) IA,PN |
1报告人是该发行人美国存托股(“ADS”)的有利持有人,持有10,107,400股发行人普通股。该百分比计算基于发行人提交给证券交易委员会(“SEC”)的6-K表单,假定当前发行人共有57,656,568股普通股。
CUSIP号码04351P101
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人姓名。上述人(仅限实体)的I.R.S身份识别号码。 彼得·科尔钦斯基 |
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2. | 如果是一个团体的成员,请勾选适当的框(请参阅说明)。 | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
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3. | 仅限SEC使用 | |||
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4. | 公民或组织地点 美国 | |||
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股票数量 有权受益 资金来源(请参阅说明书) WC,OO 每个报告 每个报告人拥有的股票数 |
5. | 唯一投票权 | 0股 |
6. | 共同投票权 | 10,107,400股 | |
7. | 拥有单独决定权 | 0股 | |
8. | 共同决定权 | 10,107,400股 | |
9. | 每个报告人受益拥有的聚合数量
10,107,400股 |
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10. | 检查 第(9)行集合金额是否排除了某些股份(请参见说明) ¨ |
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11. | 金额在第(9)行中代表的类别的百分比 17.5%2 |
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12. | 报告人类型(请参见说明) HC,印度 |
2 报告人是该发行人美国存托凭证(“ADS”)的有利所有人,代表该发行人普通股的10,107,400股。比例计算假定该发行人当前共有57,656,568股普通股,基于该发行人提交给美国证券交易委员会的Form 6-K(2023年11月7日)文件。
CUSIP编号04351P101
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人名称 以上人员(仅指实体)的IRS识别号码 Rajeev Shah |
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2. | 如果是一个团体的成员,请勾选适当的框(请参阅说明)。 | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
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3. | 仅供SEC使用 | |||
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4. | 国籍或组织地点 美国 | |||
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股份数 有权受益 资金来源(请参阅说明书) WC,OO 每个报告人 每个报告人拥有的股票数 |
5. | 拥有单独投票权 | 0股 |
6. | 共同投票权 | 10,107,400股 | |
7. | 拥有单独决定权 | 0股 | |
8. | 共同决定权 | 10,107,400股 | |
9. | 每个报告人拥有的股票总数(有益所有权)
10,107,400股 |
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10. | 检查 第(9)行集合金额是否排除了某些股份(请参见说明) ¨ |
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11. | 金额在第(9)行中代表的类别的百分比 17.5%3 |
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12. | 报告人类型(请参见说明) HC,印度 |
3申报人持有10107400股发行人的美国存托股份(“ADSs”),代表发行人的10107400股普通股。百分比计算假定发行人当前有57656568股普通股,根据发行人于2023年11月7日向SEC提交的6-K表格。
CUSIP编号04351P101
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 申报人名称。 仅针对上述实体的税务局识别号码。 RA Capital Healthcare Fund,L.P。 |
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2. | 如果属于组的成员,请勾选适当的框(请参见说明) | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
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3. | 仅供SEC使用 | |||
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4. | 公民身份或组织地点Delaware | |||
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股票数量 有权受益 资金来源(请参阅说明书) WC,OO 每个报告人 每个报告人拥有的股票数 |
5. | 拥有单独投票权 | 0股 |
6. | 共同表决权数0股 | 独自表决权数10107400股 | |
7. | 拥有单独决定权 | 0股 | |
8. | 共同决定权 | 共同所有的10107400股 | |
9. | 每个报告人拥有的合计受益股数为10107400股
10107400股 |
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10. | 如果第9行的总计金额不包括某些股份,请勾选(请参见说明)¨ |
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11. | 行(9)金额所代表的类别百分比 17.5%4 |
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12. | 报告人类型(请参见说明) PN |
4申报人持有10107400股发行人的美国存托股份(“ADSs”),代表发行人的10107400股普通股。百分比计算假定发行人当前有57656568股普通股,根据发行人于2023年11月7日向SEC提交的6-K表格。
CUSIP编号04351P101
项目1。
(a) | 发行人名称: |
Ascendis Pharma A/S(“发行人”)。
(b) | 发行人主要行政办公处的地址: |
Tuborg Boulevard 12, DK-2900 Hellerup, Denmark。
事项二
(a) | 申报人姓名: |
提交本报告的人的姓名(统称为“报告人”)如下:
RA Capital Management, L.P.(“RA Capital”)
Peter Kolchinsky
Rajeev Shah
RA Capital Healthcare Fund,L.P.(以下简称“基金”)
(b) | 主要营业办公室的地址: |
报告人的主要营业办公室地址为:RA Capital Management, L.P.,200 Berkeley Street, 18层,Boston, MA 02116。th
(c) | 国籍: |
RA Capital和基金均为特拉华州有限合伙公司。Kolchinsky博士和Shah先生都是美国公民。
(d) | 证券名称和类别: |
发行人的美国存托股份(“ADSs”)。
(e) | CUSIP编号: |
04351P101
第3项。 | 如果根据§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)文件,则检查提交报告的人是否为: |
不适用。
事项4。 | 所有权: |
关于每个报告人所需要的信息,在此13G/A表格的封面第5至9行和第11行中已经列出。所报告的所有权百分比基于57565568股普通股的持股数,根据该发行人于2023年11月7日向证券交易委员会提交的6-K表格中报告。
CUSIP号码04351P101
该基金直接持有10107400股发行人的美国存托股份(“ADSs”),代表发行人的10107400股普通股。
RA Capital Healthcare Fund GP,LLC是基金的普通合伙人。RA Capital的普通合伙人是RA Capital Management GP,LLC,Dr.Kolchinsky和Mr.Shah是其控制人。 RA Capital是基金的投资顾问,对于基金持有的发行人的任何证券,都可以被视为持有该证券的受益所有人,用于1934年《证券交易法》(“法案”)第13(d)条的目的。基金已将投票权和投资权委托给RA Capital,包括在此报告的发行人普通股中持有的权益。因为基金已经剥夺了其持有的报告证券的投票权和投资权,并且可能不会在不少于61天的通知期内撤销该委派,故基金放弃了对于法案第13(d)条而言其持有的证券的受益权所有,并且因此放弃了根据法案第13(d)条报告持有所报告的证券的任何责任。作为RA Capital的管理者,Dr.Kolchinsky和Mr.Shah根据法案第13(d)条的目的,可能被视为持有RA Capital所持发行人的任何证券的受益所有人。 RA Capital,Dr.Kolchinsky和Mr.Shah声明,除了为确定他们根据法案第13(d)条的义务之外,本份13G/A表格中所报告的证券并非他们的受益所有权,并且不得将此13G/A表格视为承认RA Capital,Dr.Kolchinsky或Mr.Shah是任何其他目的上的此类证券的受益所有人。
项目5。 | 持有不超过某一类股票的5%: |
不适用。
项目6。 | 代表其他人持有超过5%: |
不适用。
条款第7:收购报告的证券的母公司或控股人通过子公司标识和分类。
不适用。
项目8。 | 成员组的身份和分类: |
不适用。
项目9。 | 组的解散通知: |
不适用。
项目10。 | 证明书: |
通过签名,我在此证明,据我所知,所上述的证券未被收购,也不持有以改变或影响证券发行人的控制权的目的,也未因通过240.14a-11条款的提名以外的原因而收购或持有。
CUSIP号码04351P101
展品清单
附件1:联合申报协议
签名
在合理调查的基础上,根据其最好的了解和信念,每个在下方签名的人证明本声明所述信息是真实,完整和正确的。
日期:2024年2月14日
RA CAPITAL MANAGEMENT,L.P。 | |||
通过: | /s/ Peter Kolchinsky | ||
姓名: | Peter Kolchinsky | ||
标题: | 授权签署人 | ||
PETER KOLCHINSKY | |||
/s/ Peter Kolchinsky | |||
RAJEEV SHAH | |||
/s/ Rajeev Shah | |||
RA CAPITAL HEALTHCARE FUND,L.P。 | |||
通过: | RA Capital Healthcare Fund GP, LLC | ||
它的: |
普通合伙人 |
||
通过: | /s/ Peter Kolchinsky | ||
姓名: | Peter Kolchinsky | ||
标题: | 经理 |