谷歌-20210930假的2021Q30001652044--12-31P24M505000016520442021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:普通阶级成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:CapitalClassC会员2021-01-012021-09-30xbrli: 股票0001652044US-GAAP:普通阶级成员2021-10-190001652044US-GAAP:B类普通会员2021-10-190001652044谷歌:CapitalClassC会员2021-10-19iso421:USD00016520442020-12-3100016520442021-09-30iso421:USDxbrli: 股票0001652044US-GAAP:普通阶级成员2021-09-300001652044US-GAAP:普通阶级成员2020-12-310001652044US-GAAP:B类普通会员2020-12-310001652044US-GAAP:B类普通会员2021-09-300001652044谷歌:CapitalClassC会员2020-12-310001652044谷歌:CapitalClassC会员2021-09-3000016520442020-07-012020-09-3000016520442021-07-012021-09-3000016520442020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2020-06-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2020-06-300001652044US-GAAP:留存收益会员2020-06-3000016520442020-06-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:留存收益会员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2020-09-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2020-09-300001652044US-GAAP:留存收益会员2020-09-3000016520442020-09-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2019-12-310001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2019-12-310001652044US-GAAP:留存收益会员2019-12-3100016520442019-12-310001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:留存收益会员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2021-06-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2021-06-300001652044US-GAAP:留存收益会员2021-06-3000016520442021-06-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:留存收益会员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2021-09-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2021-09-300001652044US-GAAP:留存收益会员2021-09-300001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2020-12-310001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2020-12-310001652044US-GAAP:留存收益会员2020-12-310001652044US-GAAP:普通股,包括额外实收资本成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:留存收益会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:累积的其他综合收入成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:服务器设备会员2020-01-012020-12-310001652044谷歌:服务器设备会员2021-01-012021-01-010001652044谷歌:网络设备会员2020-01-012020-12-310001652044谷歌:网络设备会员2021-01-012021-01-010001652044美国公认会计准则:ServiceLife2021-07-012021-09-300001652044美国公认会计准则:ServiceLife2021-01-012021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌搜索其他会员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌搜索其他会员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌搜索其他会员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌搜索其他会员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:YouTube广告收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:YouTube广告收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:YouTube广告收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:YouTube广告收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:谷歌网络成员谷歌:谷歌服务部门成员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:谷歌网络成员谷歌:谷歌服务部门成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:谷歌网络成员谷歌:谷歌服务部门成员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:谷歌网络成员谷歌:谷歌服务部门成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌广告收入会员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌广告收入会员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌广告收入会员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员谷歌:谷歌广告收入会员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:其他收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:其他收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:其他收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:其他收入会员谷歌:谷歌服务部门成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员2021-01-012021-09-300001652044国家:美国2020-07-012020-09-30xbrli: pure0001652044国家:美国US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2020-07-012020-09-300001652044国家:美国2021-07-012021-09-300001652044国家:美国US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2021-07-012021-09-300001652044国家:美国2020-01-012020-09-300001652044国家:美国US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2020-01-012020-09-300001652044国家:美国2021-01-012021-09-300001652044国家:美国US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2021-01-012021-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员2020-07-012020-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2020-07-012020-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员2021-07-012021-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2021-07-012021-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员2020-01-012020-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2020-01-012020-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员2021-01-012021-09-300001652044美国公认会计准则:EME成员US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2021-01-012021-09-300001652044SRT: 亚太地区会员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入SRT: 亚太地区会员US-GAAP:地理集中度风险成员2020-07-012020-09-300001652044SRT: 亚太地区会员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入SRT: 亚太地区会员US-GAAP:地理集中度风险成员2021-07-012021-09-300001652044SRT: 亚太地区会员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入SRT: 亚太地区会员US-GAAP:地理集中度风险成员2020-01-012020-09-300001652044SRT: 亚太地区会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入SRT: 亚太地区会员US-GAAP:地理集中度风险成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:美国不包括美国会员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员谷歌:美国不包括美国会员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:美国不包括美国会员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员谷歌:美国不包括美国会员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:美国不包括美国会员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员谷歌:美国不包括美国会员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:美国不包括美国会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员谷歌:美国不包括美国会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:与客户成员签订合同的收入US-GAAP:地理集中度风险成员2021-01-012021-09-3000016520442021-10-012021-09-3000016520442023-10-012021-09-300001652044美国公认会计准则:债务证券会员2020-01-012020-12-310001652044美国公认会计准则:债务证券会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:银行定期存款会员US-GAAP:公允价值输入二级会员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员谷歌:政府债券成员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:公司债务证券会员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员谷歌:抵押贷款支持和资产支持证券会员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员2020-12-310001652044US-GAAP:银行定期存款会员US-GAAP:公允价值输入二级会员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员谷歌:政府债券成员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:公司债务证券会员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员谷歌:抵押贷款支持和资产支持证券会员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员2021-09-300001652044谷歌:政府债券成员2020-12-310001652044US-GAAP:公司债务证券会员2020-12-310001652044谷歌:抵押贷款支持和资产支持证券会员2020-12-310001652044谷歌:政府债券成员2021-09-300001652044US-GAAP:公司债务证券会员2021-09-300001652044谷歌:抵押贷款支持和资产支持证券会员2021-09-3000016520442021-04-012021-06-300001652044US-GAAP:其他非流动资产成员2020-12-310001652044US-GAAP:其他非流动资产成员2021-09-300001652044谷歌:货币市场和其他基金会员US-GAAP:公允价值输入 1 级会员2020-12-310001652044谷歌:货币市场和其他基金会员US-GAAP:公允价值输入 1 级会员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入 1 级会员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入 1 级会员2021-09-300001652044US-GAAP:共同基金成员US-GAAP:公允价值输入二级会员2020-12-310001652044US-GAAP:共同基金成员US-GAAP:公允价值输入二级会员2021-09-300001652044US-GAAP:市场方法评估技术成员2021-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:外汇合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:外汇合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:其他合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:其他合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:其他合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员2020-12-310001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员2020-12-310001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:外汇合同成员2020-12-310001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他合同成员2020-12-310001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2020-12-310001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他合同成员2020-12-310001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他资产成员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员2021-09-300001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:其他合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:其他合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他资产成员US-GAAP:其他合同成员2021-09-300001652044US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员2021-09-300001652044US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员2021-09-300001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员2021-09-300001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员2021-09-300001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员2021-09-300001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:被指定为对冲工具成员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他合同成员2021-09-300001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2021-09-300001652044谷歌:应计费用和其他负债当前和非当前会员US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:其他合同成员2021-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:其他合同成员2020-07-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:其他合同成员2021-07-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:非营业收入支出会员2020-07-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:非营业收入支出会员2021-07-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044美国公认会计准则:现金流对冲会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:公允价值套期保值会员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:净投资对冲成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:其他合同成员2020-01-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员US-GAAP:非指定成员US-GAAP:其他合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:非指定成员US-GAAP:非营业收入支出会员US-GAAP:其他合同成员2021-01-012021-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:非营业收入支出会员2020-01-012020-09-300001652044美国通用会计准则:销售会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:非营业收入支出会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:可变利息实体主要受益人成员US-GAAP:作为抵押成员认捐的资产2020-12-310001652044US-GAAP:可变利息实体主要受益人成员US-GAAP:作为抵押成员认捐的资产2021-09-300001652044US-GAAP:可变利息实体主要受益人成员US-GAAP:非资源成员2020-12-310001652044US-GAAP:可变利息实体主要受益人成员US-GAAP:非资源成员2021-09-300001652044US-GAAP:可变利息实体主要受益人成员谷歌:WaymoMember2021-06-012021-06-300001652044US-GAAP:商业票据成员2021-09-300001652044US-GAAP:商业票据成员2021-06-300001652044SRT: 最低成员谷歌:a20112020Notes会员2021-09-300001652044SRT: 最大成员谷歌:a20112020Notes会员2021-09-300001652044谷歌:a20112020Notes会员2020-12-310001652044谷歌:a20112020Notes会员2021-09-300001652044US-GAAP:循环信贷机制成员2021-09-300001652044US-GAAP:循环信贷机制成员2020-12-310001652044谷歌:Creditfility2023 年 7 月到期会员US-GAAP:循环信贷机制成员2021-04-30谷歌:Tranche0001652044US-GAAP:循环信贷机制成员2021-04-012021-04-300001652044US-GAAP:循环信贷机制成员谷歌:CreditFacility2022年4月到期会员2021-04-300001652044US-GAAP:循环信贷机制成员谷歌:Creditfility2026 年 4 月到期会员2021-04-300001652044US-GAAP:土地和建筑会员2020-12-310001652044US-GAAP:土地和建筑会员2021-09-300001652044US-GAAP:技术设备会员2020-12-310001652044US-GAAP:技术设备会员2021-09-300001652044US-GAAP:在建会员2020-12-310001652044US-GAAP:在建会员2021-09-300001652044US-GAAP:LeaseHoldiments 成员2020-12-310001652044US-GAAP:LeaseHoldiments 成员2021-09-300001652044US-GAAP:家具和固定装置成员2020-12-310001652044US-GAAP:家具和固定装置成员2021-09-300001652044US-GAAP:累积翻译调整成员2019-12-310001652044US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2019-12-310001652044US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2019-12-310001652044US-GAAP:累积翻译调整成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:累积翻译调整成员2020-09-300001652044US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2020-09-300001652044US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2020-09-300001652044US-GAAP:累积翻译调整成员2020-12-310001652044US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2020-12-310001652044US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2020-12-310001652044US-GAAP:累积翻译调整成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:累积翻译调整成员2021-09-300001652044US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2021-09-300001652044US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:外汇合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:外汇合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:外汇合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:外汇合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:利率合同成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:利率合同成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:利率合同成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP:利率合同成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类US-GAAP:累计收益亏损净现金流HedgeParent会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:从累积的其他综合收入成员中重新分类2021-01-012021-09-300001652044谷歌:Fitbit 会员2021-01-012021-01-310001652044谷歌:Fitbit 会员2021-01-310001652044谷歌:谷歌服务部门成员2020-12-310001652044谷歌:谷歌云细分会员2020-12-310001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员2020-12-310001652044谷歌:谷歌服务部门成员2021-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员2021-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员2021-09-300001652044谷歌:专利和开发技术成员2020-12-310001652044US-GAAP:客户关系成员2020-12-310001652044谷歌:商标和其他会员2020-12-310001652044谷歌:专利和开发技术成员2021-09-300001652044US-GAAP:客户关系成员2021-09-300001652044谷歌:商标和其他会员2021-09-300001652044谷歌:专利和开发技术成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:客户关系成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:商标和其他会员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:收购相关无形资产会员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:收购相关无形资产会员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:收购相关无形资产会员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:收购相关无形资产会员2021-01-012021-09-30iso421:EUR0001652044US-GAAP:不利监管行动成员2017-06-272017-06-270001652044US-GAAP:不利监管行动成员2018-06-302018-06-300001652044US-GAAP:不利监管行动成员2019-03-202019-03-200001652044US-GAAP:不利监管行动成员2019-01-012019-03-310001652044谷歌:CapitalClassC会员谷歌:股票回购计划成员2021-04-300001652044谷歌:股票回购计划成员2021-09-300001652044谷歌:股票回购计划成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:股票回购计划成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:CapitalClass成员谷歌:股票回购计划成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:CapitalClass成员谷歌:股票回购计划成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:普通阶级成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:B类普通会员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:CapitalClassC会员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:普通阶级成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:B类普通会员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:CapitalClassC会员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员US-GAAP:普通阶级成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员US-GAAP:B类普通会员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:CapitalClassC会员US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员US-GAAP:普通阶级成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员US-GAAP:B类普通会员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:CapitalClassC会员US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:普通阶级成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:B类普通会员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:CapitalClassC会员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:B类普通会员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员2020-12-310001652044US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:限制性股票单位 RSU 成员2021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员US-GAAP:运营部门成员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员US-GAAP:运营部门成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员US-GAAP:运营部门成员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:谷歌服务部门成员US-GAAP:运营部门成员2021-01-012021-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员US-GAAP:运营部门成员2020-07-012020-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员US-GAAP:运营部门成员2021-07-012021-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员US-GAAP:运营部门成员2020-01-012020-09-300001652044谷歌:谷歌云细分会员US-GAAP:运营部门成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员US-GAAP:运营部门成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员US-GAAP:运营部门成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员US-GAAP:运营部门成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:所有其他细分市场成员US-GAAP:运营部门成员2021-01-012021-09-300001652044US-GAAP:企业非细分市场成员2020-07-012020-09-300001652044US-GAAP:企业非细分市场成员2021-07-012021-09-300001652044US-GAAP:企业非细分市场成员2020-01-012020-09-300001652044US-GAAP:企业非细分市场成员2021-01-012021-09-300001652044国家:美国2020-12-310001652044国家:美国2021-09-300001652044US-GAAP:非美国会员2020-12-310001652044US-GAAP:非美国会员2021-09-30 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
________________________________________________________________________________________
表单 10-Q
________________________________________________________________________________________
(Mark One)
| | | | | |
☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2021年9月30日
或者
| | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在从 _______ 到 _______ 的过渡时期
委员会文件编号: 001-37580
________________________________________________________________________________________
Alphabet公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
________________________________________________________________________________________
| | | | | |
特拉华 | 61-1767919 |
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主识别号) |
1600 露天剧场公园大道
山景, 加州94043
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
(650) 253-0000
(注册人的电话号码,包括区号)
| | | | | | | | |
根据该法第12(b)条注册的证券: |
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
A 类普通股,面值0.001美元 | GOOGL | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
| | (纳斯达克全球精选市场) |
C 类股本,面值 0.001 美元 | GOOG | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
| | (纳斯达克全球精选市场) |
________________________________________________________________________________________
用勾号指明注册人是否:(1)在过去的12个月中(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去的90天内是否受到此类申报要求的约束。是的☒ 不 ☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的☒ 不 ☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速过滤器 | ☒ | | 加速过滤器 | ☐ |
非加速过滤器 | ☐ | | 规模较小的申报公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | | |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的 ☐没有 ☒
截至 2021 年 10 月 19 日,有300,809,676 Alphabet已发行的A类普通股股票, 45,216,540 Alphabet已发行的B类普通股的股份,以及 317,737,778 Alphabet的C类已发行股本的股份。
Alphabet公司
10-Q 表格
截至2021年9月30日的季度期间
目录
| | | | | | | | |
| | 页号 |
关于前瞻性陈述的说明 | 3 |
|
第一部分财务信息 |
第 1 项 | 财务报表 | 5 |
| 合并资产负债表——2020 年 12 月 31 日和 2021 年 9 月 30 日 | 5 |
| 合并收益表——截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月 | 6 |
| 综合收益表——截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月 | 7 |
| 合并股东权益表——截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月 | 8 |
| 合并现金流量表——截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月 | 10 |
| 合并财务报表附注 | 11 |
第 2 项 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 33 |
第 3 项 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 47 |
第 4 项 | 控制和程序 | 47 |
| | |
第二部分。其他信息 |
第 1 项 | 法律诉讼 | 48 |
第 1A 项 | 风险因素 | 48 |
第 2 项 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 49 |
| | |
| | |
第 6 项 | 展品 | 50 |
签名 | 51 |
关于前瞻性陈述的说明
本10-Q表季度报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。除其他外,这些陈述包括有关以下内容的陈述:
•新型冠状病毒疫情(“COVID-19”)的持续影响,包括其对我们的业务、运营和财务业绩的宏观经济影响;以及政府封锁、限制和新法规对我们的运营和流程的影响;
•我们的业务和收入的增长,以及我们对影响我们成功和业务趋势的因素的预期,包括我们在谷歌云领域的持续投资的预期回报规模和时机;
•我们的收入增长率和营业利润率的波动以及导致此类波动的各种因素;
•我们期望从线下世界向在线世界的转变将继续使我们的业务受益;
•我们预计,来自非广告收入的收入部分将继续增加,并可能影响我们的利润率;
•我们预计我们的流量获取成本(“TAC”)和相关的TAC率将波动,这可能会影响我们的整体利润率;
•我们预计我们的货币化趋势将发生波动,这可能会影响我们的收入和利润率;
•我们收入增长的波动,付费点击和每次点击费用的变化,曝光量和每次展示成本的变化,以及导致此类波动的各种因素;
•我们期望我们将继续定期审查、完善和更新我们监控、收集和计算付费点击量和曝光量的方法;
•随着发展中经济体的用户越来越多地上网,我们预计我们的业绩将受到我们在国际市场表现的影响;
•我们预计我们的外汇风险管理计划无法完全抵消我们面临的外币汇率波动的净风险;
•根据我们的外汇风险管理计划,与套期保值活动相关的收益和损失的预期波动性;
•从附有履约义务承诺的客户合同中确认收入的金额和时间,包括我们对剩余承诺金额的估计以及我们预计何时确认收入;
•我们的资本支出的波动;
•我们计划继续投资新业务、产品、服务和技术、系统、数据中心和办公室的土地和建筑物以及基础设施,并继续投资收购;
•我们的招聘速度和我们提供有竞争力的薪酬计划的计划;
•我们预计,我们的收入成本、研发(“研发”)费用、销售和营销费用以及一般和管理费用可能会增加和/或占收入的百分比可能增加,并可能受到多种因素的影响;
•对我们未来薪酬支出的估计;
•我们预计我们的其他收入(支出),净收入(“OI&E”)将在未来波动,因为这在很大程度上是由市场动态推动的;
•我们的有效税率的波动;
•互联网使用量和广告商支出的季节性波动,潜在的业务趋势,例如传统零售季节性(包括 COVID-19 引起的发展和波动),这些趋势可能会导致我们的季度业绩波动;
•我们的资金来源是否充足;
•我们在新的和未决的调查、诉讼和其他突发事件中的潜在风险;
•我们针对欧盟委员会(“EC”)和其他监管机构和政府实体的决定提出的补救措施的充分性和时机;
•我们对新的全球企业资源规划(“ERP”)系统的时机、设计和实施的期望;
•Alphabet Inc的预期时机、金额和影响。”s 股票回购;
•我们的长期可持续发展和多元化目标;
•我们预计,服务器和某些网络设备估计使用寿命的变化将对我们2021年的经营业绩产生有利但不断下降的影响;
以及有关我们未来业务、财务状况和前景以及业务战略的其他声明。前瞻性陈述可能出现在本报告以及我们向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的其他文件中,包括但不限于以下章节:本10-Q表季度报告中的第一部分第2项 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”,以及截至2020年12月31日财年的10-K表年度报告第一部分第1A项 “风险因素”,经本季度报告更新在 10-Q 表格上。前瞻性陈述通常可以用 “预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“打算”、“计划”、“预测”、“项目”、“将来”、“将继续”、“可能”、“可能的结果” 等词语以及类似的表述来识别。这些前瞻性陈述基于当前的预期和假设,这些预期和假设存在风险和不确定性,这可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述中反映的业绩存在重大差异。可能导致或促成此类差异的因素包括但不限于本10-Q表季度报告中讨论的因素,特别是我们截至2020年12月31日财年的10-K表年度报告第一部分第1A项 “风险因素”(在本10-Q表季度报告中更新)中讨论的风险,以及我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中讨论的风险。除非法律要求,否则我们没有义务修改或公开发布对这些前瞻性陈述的任何修订结果。鉴于这些风险和不确定性,提醒读者不要过分依赖此类前瞻性陈述。
除非上下文另有说明,否则此处使用的 “Alphabet”、“公司”、“我们”、“我们的” 及类似术语包括 Alphabet Inc. 及其子公司。
本报告中出现的 “Alphabet”、“Google” 和其他商标均为我们的财产。本报告包含其他公司的其他商品名称和商标。我们无意使用或展示其他公司的商品名称或商标来暗示这些公司对我们的认可或赞助,或与这些公司的任何关系。
第一部分财务信息
项目 1. 财务报表
Alphabet公司
合并资产负债表
(以百万计,以千为单位的股份金额和每股面值金额除外)
| | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年9月30日 |
| | | (未经审计) |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 26,465 | | | $ | 23,719 | |
有价证券 | 110,229 | | | 118,284 | |
现金、现金等价物和有价证券总额 | 136,694 | | | 142,003 | |
应收账款,净额 | 30,930 | | | 34,047 | |
应收所得税,净额 | 454 | | | 753 | |
库存 | 728 | | | 1,278 | |
其他流动资产 | 5,490 | | | 6,029 | |
流动资产总额 | 174,296 | | | 184,110 | |
不可销售的投资 | 20,703 | | | 26,101 | |
递延所得税 | 1,084 | | | 1,195 | |
财产和设备,净额 | 84,749 | | | 94,631 | |
经营租赁资产 | 12,211 | | | 12,918 | |
无形资产,净额 | 1,445 | | | 1,549 | |
善意 | 21,175 | | | 22,623 | |
其他非流动资产 | 3,953 | | | 4,276 | |
总资产 | $ | 319,616 | | | $ | 347,403 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付账款 | $ | 5,589 | | | $ | 4,616 | |
| | | |
应计薪酬和福利 | 11,086 | | | 12,170 | |
应计费用和其他流动负债 | 28,631 | | | 30,113 | |
应计收入分成 | 7,500 | | | 7,745 | |
递延收入 | 2,543 | | | 2,968 | |
应缴所得税,净额 | 1,485 | | | 4,170 | |
流动负债总额 | 56,834 | | | 61,782 | |
长期债务 | 13,932 | | | 14,288 | |
递延收入,非当期 | 481 | | | 510 | |
应付所得税,非当期 | 8,849 | | | 8,984 | |
递延所得税 | 3,561 | | | 3,551 | |
经营租赁负债 | 11,146 | | | 11,471 | |
其他长期负债 | 2,269 | | | 2,250 | |
负债总额 | 97,072 | | | 102,836 | |
突发事件(注9) | | | |
股东权益: | | | |
可转换优先股,$0.001 每股面值, 10万 已获授权的股份; 不 已发行和流通的股份 | 0 | | | 0 | |
A类和B类普通股以及C类股本和额外实收资本,美元0.001 每股面值: 15,000,000 授权股份(A类) 9,000,000,B 级 3,000,000,C 级 3,000,000); 675,222 (A 级) 300,730,B 级 45,843,C 级 328,649) 和 664,682 (A 级) 300,801,B 级 45,261,C 级 318,620) 已发行和流通的股份 | 58,510 | | | 61,193 | |
累计其他综合收益(亏损) | 633 | | | (408) | |
留存收益 | 163,401 | | | 183,782 | |
股东权益总额 | 222,544 | | | 244,567 | |
负债和股东权益总额 | $ | 319,616 | | | $ | 347,403 | |
参见随附的注释。
Alphabet公司
合并收益表
(以百万计,每股金额除外;未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
收入 | $ | 46,173 | | | $ | 65,118 | | | $ | 125,629 | | | $ | 182,312 | |
成本和支出: | | | | | | | |
收入成本 | 21,117 | | | 27,621 | | | 58,652 | | | 77,951 | |
研究和开发 | 6,856 | | | 7,694 | | | 20,551 | | | 22,854 | |
销售和营销 | 4,231 | | | 5,516 | | | 12,632 | | | 15,308 | |
一般和行政 | 2,756 | | | 3,256 | | | 8,221 | | | 9,370 | |
成本和支出总额 | 34,960 | | | 44,087 | | | 100,056 | | | 125,483 | |
运营收入 | 11,213 | | | 21,031 | | | 25,573 | | | 56,829 | |
其他收入(支出),净额 | 2,146 | | | 2,033 | | | 3,820 | | | 9,503 | |
所得税前收入 | 13,359 | | | 23,064 | | | 29,393 | | | 66,332 | |
所得税准备金 | 2,112 | | | 4,128 | | | 4,351 | | | 10,941 | |
净收入 | $ | 11,247 | | | $ | 18,936 | | | $ | 25,042 | | | $ | 55,391 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
A类和B类普通股以及C类股本的每股基本净收益 | $ | 16.55 | | | $ | 28.44 | | | $ | 36.69 | | | $ | 82.76 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
A类和B类普通股和C类股本的摊薄后每股净收益 | $ | 16.40 | | | $ | 27.99 | | | $ | 36.38 | | | $ | 81.53 | |
参见随附的注释。
Alphabet公司
综合收益合并报表
(单位:百万;未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
净收入 | $ | 11,247 | | | $ | 18,936 | | | $ | 25,042 | | | $ | 55,391 | |
其他综合收益(亏损): | | | | | | | |
外币折算调整的变化 | 459 | | | (614) | | | 193 | | | (671) | |
可供出售的投资: | | | | | | | |
未实现净收益(亏损)的变化 | (19) | | | (159) | | | 1,346 | | | (699) | |
减去:净收入中包含的净(收益)损失的重新分类调整 | (73) | | | (57) | | | (391) | | | (121) | |
净变动,扣除所得税优惠(支出)美元27, $63, $(274) 和 $235 | (92) | | | (216) | | | 955 | | | (820) | |
现金流套期保值: | | | | | | | |
未实现净收益(亏损)的变化 | (48) | | | 292 | | | 244 | | | 429 | |
减去:净收入中包含的净(收益)损失的重新分类调整 | 23 | | | (60) | | | (114) | | | 21 | |
净变动,扣除所得税优惠(支出)美元8, $(54), $(38) 和 $ (89) | (25) | | | 232 | | | 130 | | | 450 | |
其他综合收益(亏损) | 342 | | | (598) | | | 1,278 | | | (1,041) | |
综合收入 | $ | 11,589 | | | $ | 18,338 | | | $ | 26,320 | | | $ | 54,350 | |
参见随附的注释。
Alphabet公司
股东权益合并报表
(以百万计,以千为单位的股份金额除外;未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三个月 |
| A类和B类普通股、C类股本和额外实收资本 | | 累积的 其他 全面 收入(亏损) | | 已保留 收益 | | 总计 股东 公平 |
| 股份 | | 金额 | |
截至2020年6月30日的余额 | 681,215 | | | $ | 55,937 | | | $ | (296) | | | $ | 151,681 | | | $ | 207,322 | |
发行的普通股和股本 | 1,669 | | | 15 | | | 0 | | | 0 | | | 15 | |
股票薪酬支出 | 0 | | | 3,230 | | | 0 | | | 0 | | | 3,230 | |
与限制性股票单位的归属和其他有关的预扣税款 | 0 | | | (1,339) | | | 0 | | | 0 | | | (1,339) | |
回购股本 | (5,160) | | | (536) | | | 0 | | | (7,361) | | | (7,897) | |
出售合并实体的权益 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 0 | |
净收入 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 11,247 | | | 11,247 | |
其他综合收益(亏损) | 0 | | | 0 | | | 342 | | | 0 | | | 342 | |
截至2020年9月30日的余额 | 677,724 | | | $ | 57,307 | | | $ | 46 | | | $ | 155,567 | | | $ | 212,920 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的九个月 |
| A类和B类普通股、C类股本和额外实收资本 | | 累积的 其他 全面 收入(亏损) | | 已保留 收益 | | 总计 股东 公平 |
| 股份 | | 金额 | |
截至2019年12月31日的余额 | 688,335 | | | $ | 50,552 | | | $ | (1,232) | | | $ | 152,122 | | | $ | 201,442 | |
发行的普通股和股本 | 6,185 | | | 158 | | | 0 | | | 0 | | | 158 | |
股票薪酬支出 | 0 | | | 9,865 | | | 0 | | | 0 | | | 9,865 | |
与限制性股票单位的归属和其他有关的预扣税款 | 0 | | | (4,076) | | | 0 | | | 0 | | | (4,076) | |
回购股本 | (16,796) | | | (1,648) | | | 0 | | | (21,597) | | | (23,245) | |
出售合并实体的权益 | 0 | | | 2,456 | | | 0 | | | 0 | | | 2,456 | |
净收入 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 25,042 | | | 25,042 | |
其他综合收益(亏损) | 0 | | | 0 | | | 1,278 | | | 0 | | | 1,278 | |
截至2020年9月30日的余额 | 677,724 | | | $ | 57,307 | | | $ | 46 | | | $ | 155,567 | | | $ | 212,920 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日的三个月 |
| A类和B类普通股、C类股本和额外实收资本 | | 累积的 其他 全面 收入(亏损) | | 已保留 收益 | | 总计 股东 公平 |
| 股份 | | 金额 | |
截至 2021 年 6 月 30 日的余额 | 667,637 | | | $ | 60,436 | | | $ | 190 | | | $ | 176,939 | | | $ | 237,565 | |
发行的普通股和股本 | 1,626 | | | 1 | | | 0 | | | 0 | | | 1 | |
股票薪酬支出 | 0 | | | 3,914 | | | 0 | | | 0 | | | 3,914 | |
与限制性股票单位的归属和其他有关的预扣税款 | 0 | | | (2641) | | | 0 | | | 0 | | | (2641) | |
回购普通股和股本 | (4,581) | | | (517) | | | 0 | | | (12,093) | | | (12,610) | |
出售合并实体的权益 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 0 | |
净收入 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 18,936 | | | 18,936 | |
其他综合收益(亏损) | 0 | | | 0 | | | (598) | | | 0 | | | (598) | |
截至 2021 年 9 月 30 日的余额 | 664,682 | | | $ | 61,193 | | | $ | (408) | | | $ | 183,782 | | | $ | 244,567 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日的九个月 |
| A类和B类普通股、C类股本和额外实收资本 | | 累积的 其他 全面 收入(亏损) | | 已保留 收益 | | 总计 股东 公平 |
| 股份 | | 金额 | |
截至2020年12月31日的余额 | 675,222 | | | $ | 58,510 | | | $ | 633 | | | $ | 163,401 | | | $ | 222,544 | |
发行的普通股和股本 | 5,114 | | | 8 | | | 0 | | | 0 | | | 8 | |
股票薪酬支出 | 0 | | | 11,546 | | | 0 | | | 0 | | | 11,546 | |
与限制性股票单位的归属和其他有关的预扣税款 | 0 | | | (7,390) | | | 0 | | | 0 | | | (7,390) | |
回购普通股和股本 | (15,654) | | | (1,791) | | | 0 | | | (35,010) | | | (36,801) | |
出售合并实体的权益 | 0 | | | 310 | | | 0 | | | 0 | | | 310 | |
净收入 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 55,391 | | | 55,391 | |
其他综合收益(亏损) | 0 | | | 0 | | | (1,041) | | | 0 | | | (1,041) | |
截至 2021 年 9 月 30 日的余额 | 664,682 | | | $ | 61,193 | | | $ | (408) | | | $ | 183,782 | | | $ | 244,567 | |
参见随附的注释。
Alphabet公司
合并现金流量表
(单位:百万;未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 九个月已结束 |
| 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 |
经营活动 | | | |
净收入 | $ | 25,042 | | | $ | 55,391 | |
调整: | | | |
财产和设备的折旧和减值 | 9,366 | | | 8,340 | |
无形资产的摊销和减值 | 606 | | | 662 | |
股票薪酬支出 | 9,768 | | | 11,422 | |
递延所得税 | (280) | | | 192 | |
债务和股权证券的收益,净额 | (3,055) | | | (9,792) | |
其他 | 875 | | | (199) | |
扣除收购影响后的资产和负债变化: | | | |
应收账款 | (1,079) | | | (3,276) | |
所得税,净额 | 469 | | | 2,744 | |
其他资产 | (592) | | | (1,447) | |
应付账款 | (269) | | | (874) | |
应计费用和其他负债 | 891 | | | 2763 | |
应计收入分成 | 277 | | | 386 | |
递延收入 | 428 | | | 406 | |
经营活动提供的净现金 | 42,447 | | | 66,718 | |
投资活动 | | | |
购买财产和设备 | (16,802) | | | (18,257) | |
购买有价证券 | (104,932) | | | (95,106) | |
有价证券的到期日和销售 | 97,751 | | | 92,126 | |
购买非有价投资 | (1,864) | | | (2,068) | |
非有价投资的到期日和销售 | 598 | | | 590 | |
| | | |
| | | |
扣除所购现金后的收购和无形资产的购买 | (368) | | | (2,233) | |
其他投资活动 | 125 | | | 441 | |
| | | |
用于投资活动的净现金 | (25,492) | | | (24,507) | |
筹资活动 | | | |
与股票奖励活动相关的净付款 | (4,073) | | | (7,239) | |
| | | |
回购普通股和股本 | (23,245) | | | (36,801) | |
发行债务的收益,扣除成本 | 11,761 | | | 13,949 | |
偿还债务 | (2,043) | | | (15,070) | |
出售合并实体权益的收益,净额 | 2462 | | | 310 | |
用于融资活动的净现金 | (15,138) | | | (44,851) | |
汇率变动对现金和现金等价物的影响 | (186) | | | (106) | |
现金和现金等价物的净增加(减少) | 1,631 | | | (2,746) | |
期初的现金和现金等价物 | 18,498 | | | 26,465 | |
期末的现金和现金等价物 | $ | 20,129 | | | $ | 23,719 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
参见随附的注释。
Alphabet公司
合并财务报表附注
(未经审计)
注意事项 1. 运营性质和重要会计政策摘要
操作性质
谷歌于 1998 年 9 月在加利福尼亚州注册成立,并于 2003 年 8 月在特拉华州重新注册成立。2015年,我们实施了控股公司重组,结果,Alphabet成为谷歌的继任发行人。
我们通过提供相关、具有成本效益的在线广告、为客户提供平台、协作工具和服务的基于云的解决方案,以及其他产品和服务(例如应用程序和应用程序内购买、数字内容和数字内容订阅以及硬件)的销售来创造收入。
整合的基础
Alphabet的合并财务报表包括在可变利息和投票模式下合并的Alphabet和实体的账目。所有公司间余额和交易均已清除。
未经审计的中期财务信息
截至2021年9月30日的合并资产负债表、截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的合并收益表、截至2020年和2021年9月30日的三个月和九个月的合并综合收益表、截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的合并股东权益表以及截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月的合并现金流量表未经审计。这些未经审计的中期合并财务报表是根据美国公认的会计原则(“GAAP”)编制的。我们认为,未经审计的中期合并财务报表包括公允列报我们截至2021年9月30日的财务状况、截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的经营业绩以及截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月的现金流所必需的所有正常经常性调整。截至2021年9月30日的三个月和九个月的经营业绩不一定代表截至2021年12月31日的财年的预期业绩。
这些未经审计的中期合并财务报表应与我们向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日财年的10-K表年度报告中包含的合并财务报表和相关附注一起阅读。
估算值的使用
根据公认会计原则编制合并财务报表要求我们做出影响财务报表及附注中报告和披露金额的估算和假设。实际结果可能与这些估计有重大差异。我们会持续评估我们的估计,包括与信贷损失备抵额、金融工具的公允价值、无形资产和商誉、无形资产和财产和设备的使用寿命、所得税和或有负债等相关的估计。我们的估计基于历史和前瞻假设,这些假设被认为是合理的,其结果构成了对资产和负债账面价值做出判断的基础。
应收账款信贷损失备抵金为美元789 百万和美元567 截至2020年12月31日和2021年9月30日,分别为百万人。
会计估算的变化
2021 年 1 月,我们完成了对服务器和网络设备使用寿命的评估,并将服务器的估计使用寿命调整为 三年 到 四年 以及某些网络设备的估计使用寿命 三年 到 五年。会计估算的这一变更从2021财年开始生效。根据截至2020年12月31日的服务器和某些网络设备的账面价值,以及截至2021年9月30日的九个月内收购的服务器和某些网络设备的账面价值,估计值变化的影响是折旧费用减少了美元591 百万和美元2.1 十亿美元,净收入增加美元460 百万和美元1.7 十亿美元,或美元0.69 和 $2.50 每股基本股和美元0.68 和 $2.46 在截至2021年9月30日的三个月和九个月中,摊薄后的每股收益分别为。
前一时段的重新分类
以前各期的某些数额已重新分类,以符合本期列报方式。
注意事项 2. 收入
收入确认
下表显示了我们按类型分列的收入(以百万计)。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
谷歌搜索及其他 | $ | 26,338 | | | $ | 37,926 | | | $ | 72,159 | | | $ | 105,650 | |
优酷广告 | 5,037 | | | 7,205 | | | 12,887 | | | 20,212 | |
谷歌网络 | 5,720 | | | 7,999 | | | 15,679 | | | 22,396 | |
谷歌广告 | 37,095 | | | 53,130 | | | 100,725 | | | 148,258 | |
谷歌其他 | 5,478 | | | 6,754 | | | 15,037 | | | 19,871 | |
谷歌服务总数 | 42,573 | | | 59,884 | | | 115,762 | | | 168,129 | |
谷歌云 | 3,444 | | | 4,990 | | | 9,228 | | | 13,665 | |
其他投注 | 178 | | | 182 | | | 461 | | | 572 | |
对冲收益(亏损) | (22) | | | 62 | | | 178 | | | (54) | |
总收入 | $ | 46,173 | | | $ | 65,118 | | | $ | 125,629 | | | $ | 182,312 | |
下表显示了我们根据客户地址(以百万计)按地域分列的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
美国 | $ | 21,442 | | | 47 | % | | $ | 29,824 | | | 46 | % | | $ | 58,311 | | | 47 | % | | $ | 83,064 | | | 46 | % |
欧洲、中东和非洲 (1) | 13,924 | | | 30 | | | 19,839 | | | 30 | | | 38,132 | | | 30 | | | 55,954 | | | 31 | |
亚太地区 (1) | 8,458 | | | 18 | | | 11,705 | | | 18 | | | 22,641 | | | 18 | | | 33,391 | | | 18 | |
其他美洲 (1) | 2,371 | | | 5 | | | 3,688 | | | 6 | | | 6,367 | | | 5 | | | 9,957 | | | 5 | |
对冲收益(亏损) | (22) | | | 0 | | | 62 | | | 0 | | | 178 | | | 0 | | | (54) | | | 0 | |
总收入 | $ | 46,173 | | | 100 | % | | $ | 65,118 | | | 100 | % | | $ | 125,629 | | | 100 | % | | $ | 182,312 | | | 100 | % |
(1) 地区代表欧洲、中东和非洲(“EMEA”);亚太地区(“亚太地区”);以及加拿大和拉丁美洲(“其他美洲”)。
递延收入和剩余履约义务
我们在业绩之前收到或到期的现金付款时记录递延收入,包括可退还的款项。递延收入主要与谷歌云和谷歌其他有关。我们的递延收入总额为 $3.0 十亿和美元3.5 截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 9 月 30 日,分别为 10 亿。在截至2020年12月31日的递延收入总额中,美元2.1 在截至2021年9月30日的九个月中,数十亿美元被确认为收入。
此外,对于尚未被确认为收入的未来服务,我们有与客户合同(主要与 Google Cloud 相关)中的承诺相关的履约义务,也称为剩余履约义务。剩余的履约义务包括目前记录的相关递延收入以及将在未来时期开具发票的金额,不包括 (i) 最初预期期限为一年或更短的合同,(ii) 可取消的合同,以及 (iii) 我们按有权为所提供的服务开具发票的金额确认收入的合同。截至2021年9月30日,尚未从这些承诺中确认为收入的金额为美元37.1 十亿。我们预计接下来能认出大约一半 24 个月,其余时间。但是,收入确认的金额和时间在很大程度上取决于客户何时使用服务以及我们根据相关合同条款提供服务的能力,这可能会影响我们对剩余履约义务的估计以及我们预计何时确认此类收入。
注意事项 3. 金融工具
债务证券
我们将有价债务证券(被视为可供出售)归入公允价值层次结构的第二级,因为我们在可用范围内使用报价市场价格,或者利用市场可观察到的输入来确定公允价值的替代定价来源和模型。
对于某些有价债务证券,我们选择了公允价值期权,该期权的公允价值变动计入其他收益(支出)净额。为这些证券选择公允价值期权是为了与相关衍生品合约的未实现收益和亏损保持一致。在我们选择的公允价值期权中,与债务证券相关的未实现净收益仍为美元87百万和美元22截至2020年12月31日和2021年9月30日,分别为百万人。截至2020年12月31日和2021年9月30日,这些债务证券的公允价值为美元2.0十亿和美元3.0分别为十亿。
下表按重要投资类别(以百万计)汇总了我们未选择公允价值期权的债务证券:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 调整后 成本 | | 格罗斯 未实现 收益 | | 格罗斯 未实现 损失 | | 公平 价值 | | 现金和现金 等价物 | | 可销售 证券 |
第 2 级: | | | | | | | | | | | |
定期存款 (1) | $ | 3,564 | | | $ | 0 | | | $ | 0 | | | $ | 3,564 | | | $ | 3,564 | | | $ | 0 | |
政府债券 | 55,156 | | | 793 | | | (9) | | | 55,940 | | | 2,527 | | | 53,413 | |
公司债务证券 | 31,521 | | | 704 | | | (2) | | | 32,223 | | | 8 | | | 32,215 | |
抵押贷款支持和资产支持证券 | 16,767 | | | 364 | | | (7) | | | 17,124 | | | 0 | | | 17,124 | |
总计 | $ | 107,008 | | | $ | 1,861 | | | $ | (18) | | | $ | 108,851 | | | $ | 6,099 | | | $ | 102,752 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日 |
| 调整后 成本 | | 格罗斯 未实现 收益 | | 格罗斯 未实现 损失 | | 公平 价值 | | 现金和现金 等价物 | | 可销售 证券 |
第 2 级: | | | | | | | | | | | |
定期存款 (1) | $ | 5,277 | | | $ | 0 | | | $ | 0 | | | $ | 5,277 | | | $ | 5,277 | | | $ | 0 | |
政府债券 | 53,793 | | | 371 | | | (93) | | | 54,071 | | | 3 | | | 54,068 | |
公司债务证券 | 35,156 | | | 362 | | | (51) | | | 35,467 | | | 0 | | | 35,467 | |
抵押贷款支持和资产支持证券 | 18,327 | | | 172 | | | (44) | | | 18,455 | | | 0 | | | 18,455 | |
总计 | $ | 112,553 | | | $ | 905 | | | $ | (188) | | | $ | 113,270 | | | $ | 5,280 | | | $ | 107,990 | |
(1)我们的大多数定期存款是国内存款。
我们使用特定的识别方法确定出售或清偿债务证券的已实现收益或亏损。我们确认的已实现总收益为美元127 百万和美元109 截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月,分别为百万美元,以及美元690 百万和美元360 截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中分别为百万美元。我们确认的已实现亏损总额为美元8 百万和美元29 截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月,分别为百万美元,以及美元135 百万和美元180 截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中分别为百万美元。我们将这些收益和损失反映为其他收入(支出)的组成部分,净额。
下表汇总了我们按规定的合同到期日对有价债务证券投资的估计公允价值(以百万计):
| | | | | |
| 截至截至 2021年9月30日 |
1 年或更短时间内到期 | $ | 19,074 | |
在 1 年到 5 年内到期 | 73,675 | |
将在 5 年到 10 年内到期 | 4,207 | |
10 年后到期 | 13,993 | |
总计 | $ | 110,949 | |
下表按投资类别和个别证券处于持续亏损状态的时间长度(以百万计)列出了向AOCI记录的公允价值和未实现亏损总额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 少于 12 个月 | | 12 个月或更长时间 | | 总计 |
| 公允价值 | | 未实现 损失 | | 公允价值 | | 未实现 损失 | | 公允价值 | | 未实现 损失 |
政府债券 | $ | 5,516 | | | $ | (9) | | | $ | 3 | | | $ | 0 | | | $ | 5,519 | | | $ | (9) | |
公司债务证券 | 1,999 | | | (1) | | | 0 | | | 0 | | | 1,999 | | | (1) | |
抵押贷款支持和资产支持证券 | 929 | | | (5) | | | 242 | | | (2) | | | 1,171 | | | (7) | |
总计 | $ | 8,444 | | | $ | (15) | | | $ | 245 | | | $ | (2) | | | $ | 8,689 | | | $ | (17) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日 |
| 少于 12 个月 | | 12 个月或更长时间 | | 总计 |
| 公允价值 | | 未实现 损失 | | 公允价值 | | 未实现 损失 | | 公允价值 | | 未实现 损失 |
政府债券 | $ | 28,507 | | | $ | (92) | | | $ | 54 | | | $ | (1) | | | $ | 28,561 | | | $ | (93) | |
公司债务证券 | 11,293 | | | (19) | | | 245 | | | (2) | | | 11,538 | | | (21) | |
抵押贷款支持和资产支持证券 | 8,371 | | | (41) | | | 188 | | | (3) | | | 8,559 | | | (44) | |
总计 | $ | 48,171 | | | $ | (152) | | | $ | 487 | | | $ | (6) | | | $ | 48,658 | | | $ | (158) | |
在截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月中,我们做到了不t 确认任何重大信贷损失,截至2020年12月31日和2021年9月30日,信贷损失的期末备抵余额均不重要。
股权投资
以下内容讨论我们的有价股权证券、非有价股权证券、有价和非有价股权证券的收益和亏损,以及我们在权益法下核算的权益证券。
我们的有价股票证券是公开交易的股票或按公允价值计量的基金,属于公允价值层次结构中的1级和2级,因为我们使用活跃市场中相同资产的报价或基于活跃市场中类似工具报价的投入的报价。
我们的非流通股权证券是对私人控股公司的投资,市值不易确定。根据同一发行人的相同或相似投资或减值的可观察交易,我们的非有价股票证券的账面价值调整为公允价值(称为计量替代方案)。在此期间,根据可观察交易重新计量的非有价股票证券在公允价值层次结构中被归类为二级或三级,因为我们根据估值方法估算价值,估值方法可能包括交易日可观察的交易价格和其他不可观察的输入,包括我们所持证券的波动率、权利和义务。因减值而重新计量的非有价股票证券的公允价值归类为第三级。
有价和非有价股权证券的收益和损失
我们的有价和非有价股权证券的其他收入(支出)净额中反映的收益和损失汇总如下(以百万计): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
在此期间出售的股票证券的净收益(亏损) | $ | (5) | | | $ | (36) | | | $ | 426 | | | $ | 545 | |
截至期末持有的股票证券的未实现净收益(亏损) | 1,904 | | | 2,157 | | | 2,114 | | | 9,185 | |
其他收入(支出)中确认的总收益(亏损),净额 | $ | 1,899 | | | $ | 2,121 | | | $ | 2,540 | | | $ | 9,730 | |
在上表中,该期间出售的股票证券的净收益(亏损)反映了期初或购买日期(如果晚于购买日期)出售收益与股权证券账面价值之间的差额。
在此期间出售的股票证券的累计净收益(亏损),汇总于下表(百万美元),表示在股票证券的初始购买日期之后确认的净收益(亏损)总额。尽管这些净收益可能反映在出售期之前的时期,但我们认为它们是重要的补充信息,因为它们反映了该期间出售证券的经济已实现净收益。累计净收益按该期间出售的股票证券的销售价格与初始购买价格之间的差额计算。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 已售股票证券 |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
总销售价格 | $ | 1,389 | | | $ | 1,199 | | | $ | 2,888 | | | $ | 4,553 | |
初始成本总额 | 1,146 | | | 188 | | | 1,831 | | | 955 | |
累计净收益 (1) | $ | 243 | | | $ | 1,011 | | | $ | 1,057 | | | $ | 3,598 | |
(1)累计净收益不包括美元的累计亏损684百万美元来自我们的股票衍生品,对冲了2021年第二季度出售的某些有价股权证券的公允价值变化。这些损失产生的相关衍生负债是根据我们持有的标的股票证券进行结算的。
有价和非有价股权证券的账面价值
账面价值以总初始成本加上累计净收益(亏损)来衡量。我们的有价和非有价股票证券的账面价值汇总如下(以百万计): | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 有价证券 | | 非有价证券 | | 总计 |
初始成本总额 | $ | 2,227 | | | $ | 14,616 | | | $ | 16,843 | |
累计净收益(亏损)(1) | 3,631 | | | 4,277 | | | 7,908 | |
账面价值 (2) | $ | 5,858 | | | $ | 18,893 | | | $ | 24,751 | |
(1) 非有价股票证券累计净收益(亏损)由美元组成6.1十亿美元的未实现收益和美元1.9十亿美元的未实现损失(包括减值)。
(2) 美元有价股权证券的长期部分429 百万美元包含在其他非流动资产中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日 |
| 有价证券 (2) | | 非有价证券 | | 总计 |
初始成本总额 | $ | 2823 | | | $ | 14,944 | | | $ | 17,767 | |
累计净收益(亏损)(1) | 4,954 | | | 9,194 | | | 14,148 | |
账面价值 (2) | $ | 7,777 | | | $ | 24,138 | | | $ | 31,915 | |
(1) 非有价股票证券累计净收益(亏损)由美元组成10.9十亿美元的未实现收益和美元1.7十亿美元的未实现损失(包括减值)。
(2) 美元有价股权证券的长期部分443 百万美元包含在其他非流动资产中。
有价股权证券
下表汇总了按重要投资类别按公允价值计量的有价股权证券(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 | | 截至2021年9月30日 |
| 现金和现金等价物 | | 可销售 证券 | | 现金和现金等价物 | | 可销售 证券 |
第 1 级: | | | | | |
货币市场基金 | $ | 12,210 | | | $ | 0 | | | $ | 10,732 | | | $ | 0 | |
有价股权证券 (1) (2) | 0 | | | 5,470 | | | 0 | | | 7,430 | |
| 12,210 | | | 5,470 | | | 10,732 | | | 7,430 | |
第 2 级: | | | | | | | |
共同基金 | 0 | | | 388 | | | 0 | | | 347 | |
总计 | $ | 12,210 | | | $ | 5,858 | | | $ | 10,732 | | | $ | 7,777 | |
(1) 截至2020年12月31日和2021年9月30日的余额包括发行人开始公开市场交易或公共实体(其中一些受短期封锁限制)收购后从非有价股权证券中重新归类的投资。
(2) 截至2020年12月31日和2021年9月30日,有价股权证券的长期部分为美元429 百万和美元443 百万美元分别包含在其他非流动资产中。
不可出售的股权证券
以下是记录在其他收入(支出)中的未实现收益和亏损的摘要,这些收益和损失计入了非有价股权证券账面价值的调整(以百万计): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
未实现的收益 | $ | 1,225 | | | $ | 1,260 | | | $ | 1,770 | | | $ | 6,245 | |
未实现亏损(包括减值) | (27) | | | (37) | | | (1,413) | | | (98) | |
非有价股权证券的未实现收益(亏损)总额 | $ | 1,198 | | | $ | 1,223 | | | $ | 357 | | | $ | 6,147 | |
在截至2021年9月30日的三个月中,包含在美元中24.1十亿美元的非有价股权证券,美元2.5十亿美元按公允价值计量,未实现净收益为美元1.2 十亿。
根据权益法核算的股权证券
截至2020年12月31日和2021年9月30日,按权益法核算的股票证券的账面价值约为美元1.4 十亿和美元1.5 分别为十亿。 我们在包括减值在内的损益中所占份额作为净额其他收益(支出)的组成部分包含在合并损益表中。 有关其他收入(支出)净额的更多详情,请参阅附注6。
衍生金融工具
我们订立衍生工具来管理与持续业务运营相关的风险。使用衍生工具管理的主要风险是外汇风险。我们使用外币合约来降低我们的现金流、收益和对外国子公司的投资受到外币汇率波动不利影响的风险。我们还订立衍生工具,以部分抵消我们面临的其他风险并提高投资回报。
我们将衍生工具视为合并资产负债表中按公允价值计算的资产或负债,并将衍生品主要归类为公允价值层次结构中的第二级。我们以净公允价值出示我们的项圈合约(一种由买入期权和书面期权组合组成的期权策略),其中买入和书面期权都来自同一个交易对手。对于其他衍生合约,我们按公允价值总额列报。我们主要将合并收益表中的公允价值变动记录为其他收益(支出)、净额或收入,或者在AOCI的合并资产负债表中记录公允价值的变化,如下所述。
我们订立主净额结算安排,允许与同一个交易对手进行净结算,从而降低信用风险。此外,我们订立抵押担保安排,规定在某些金融工具的净公允价值波动时收到或质押抵押品
合同规定的门槛。根据我们的抵押担保安排收到的与衍生工具相关的现金抵押品包含在具有相应负债的其他流动资产中。根据我们的抵押品安全安排质押的与衍生工具相关的现金和非现金抵押品包含在其他流动资产中。
现金流套期保值
我们将外币远期合约和期权合约(包括美元)指定为现金流套期保值,以对冲某些以美元以外货币计价的预测收入交易。这些合同的到期日为 24 几个月或更短。
套期保值有效性评估中包含的现金流对冲金额在AOCI中递延,随后在对冲项目计入收益时将其重新归类为收入。我们将远期点和时间价值的变化排除在对冲有效性的评估之外。排除部分的初始价值在套期保值工具的整个生命周期内按直线摊销,并在收入中确认。排除部分的公允价值变动与摊销至收入的金额之间的差额记录在AOCI中。如果对冲交易可能没有发生,则AOCI中的相应金额将重新归类为其他收入(支出),扣除指定期间的净收入(支出)。
截至2021年9月30日,税收影响前我们的外币现金流套期保值的净累计收益为美元357 百万,预计将在未来12个月内从AOCI重新归类为收益。
公允价值套期保值
我们将外币远期合约指定为公允价值套期保值,以对冲以美元以外货币计价的投资的外币风险。套期保值有效性评估中包含的公允价值套期保值金额在其他收入(支出)净额中确认,同时计入相关套期保值项目的抵消损益。我们在套期保值有效性评估中排除远期点数的变化,并确认其他收入(支出)中除外部分的净变化。
净投资套期保值
我们指定外币远期合约作为净投资套期保值,以对冲与我们在外国子公司投资相关的外币风险。对冲有效性评估中包含的净投资对冲金额在AOCI中以及外币折算调整中予以确认。我们在套期保值有效性评估中排除远期点数的变化,并确认其他收入(支出)中除外部分的净变化。
其他衍生品
其他未被指定为套期保值工具的衍生品主要包括外币远期合约,我们使用这些合约对冲公司间交易和其他以子公司本位币以外的货币计价的货币资产或负债。这些合约的损益以及相关成本在净额其他收入(支出)中确认,同时计入货币资产和负债的外币损益。
我们还使用未被指定为对冲工具的衍生品来管理与利率、大宗商品价格、信贷风险敞口相关的风险,并提高投资回报。此外,我们不时进入衍生品来对冲某些有价股权证券的市场价格风险。这些衍生品产生的收益(亏损)反映在其他收入(支出)的 “其他” 部分中,净额和有价股权证券的抵消性已确认收益(亏损)反映在权益证券的收益(亏损)中,即其他收入(支出)的净组成部分。有关其他收入(支出)净额的更多详情,请参阅附注6。
我们未偿还的衍生工具的名义总额如下(以百万计): | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 | | 截至2021年9月30日 |
被指定为对冲工具的衍生品: | | |
外汇合约 | | | |
现金流套期保值 | $ | 10,187 | | | $ | 16,058 | |
公允价值套期保值 | $ | 1,569 | | | $ | 2,502 | |
净投资套期保值 | $ | 9,965 | | | $ | 9,934 | |
未指定为套期保值工具的衍生品: | | |
外汇合约 | $ | 39,861 | | | $ | 36,763 | |
其他合同 | $ | 2,399 | | | $ | 4,107 | |
我们未偿还的衍生工具的公允价值如下(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2020年12月31日 |
| 资产负债表地点 | | 的公允价值 衍生品 指定为 对冲工具 | | 的公允价值 衍生品不是 指定为 对冲工具 | | 公允价值总额 |
衍生资产: | | | | | | |
第 2 级: | | | | | | | |
外汇合约 | 其他流动和非流动资产 | | $ | 33 | | | $ | 316 | | | $ | 349 | |
其他合同 | 其他流动和非流动资产 | | 0 | | | 16 | | | 16 | |
总计 | | | $ | 33 | | | $ | 332 | | | $ | 365 | |
衍生负债: | | | | | | |
第 2 级: | | | | | | | |
外汇合约 | 应计费用和其他负债,流动和非流动负债 | | $ | 395 | | | $ | 185 | | | $ | 580 | |
其他合同 | 应计费用和其他负债,流动和非流动负债 | | 0 | | | 942 | | | 942 | |
总计 | | | $ | 395 | | | $ | 1,127 | | | $ | 1,522 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2021年9月30日 |
| 资产负债表地点 | | 的公允价值 衍生品 指定为 对冲工具 | | 的公允价值 衍生品不是 指定为 对冲工具 | | 公允价值总额 |
衍生资产: | | | | | | |
第 2 级: | | | | | | | |
外汇合约 | 其他流动和非流动资产 | | $ | 505 | | | $ | 63 | | | $ | 568 | |
其他合同 | 其他流动和非流动资产 | | 0 | | | 65 | | | 65 | |
总计 | | | $ | 505 | | | $ | 128 | | | $ | 633 | |
衍生负债: | | | | | | |
第 2 级: | | | | | | | |
外汇合约 | 应计费用和其他负债,流动和非流动负债 | | $ | 1 | | | $ | 141 | | | $ | 142 | |
其他合同 | 应计费用和其他负债,流动和非流动负债 | | 0 | | | 179 | | | 179 | |
总计 | | | $ | 1 | | | $ | 320 | | | $ | 321 | |
现金流套期保值和其他综合收益(“OCI”)中确认的净投资对冲关系中衍生品的收益(亏损)汇总如下(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 税收影响前OCI中确认的衍生品收益(亏损) |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
现金流对冲关系中的衍生品: | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
有效性评估中包含的金额 | $ | (37) | | | $ | 336 | | | $ | 331 | | | $ | 438 | |
不包括在有效性评估之外的金额 | (23) | | | 18 | | | (20) | | | 63 | |
| | | | | | | |
净投资对冲关系中的衍生品: | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
有效性评估中包含的金额 | (371) | | | 212 | | | (412) | | | 411 | |
总计 | $ | (431) | | | $ | 566 | | | $ | (101) | | | $ | 912 | |
衍生工具对收入的影响总结如下(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入中确认的收益(亏损) |
| 三个月已结束 |
| 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 |
| 收入 | | 其他收入(支出),净额 | | 收入 | | 其他收入(支出),净额 |
合并收益表中列报的总金额,其中记录了现金流和公允价值套期保值的影响 | $ | 46,173 | | | $ | 2,146 | | | $ | 65,118 | | | $ | 2,033 | |
| | | | | | | |
现金流对冲关系中衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
从AOCI重新归类为收入的收益(亏损)金额 | $ | (28) | | | $ | 0 | | | $ | 65 | | | $ | 0 | |
根据摊销方法在收益中确认的有效性评估中不包括的金额 | 6 | | | 0 | | | (3) | | | 0 | |
公允价值套期保值关系中衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
对冲物品 | 0 | | | 14 | | | 0 | | | (69) | |
被指定为对冲工具的衍生品 | 0 | | | (14) | | | 0 | | | 69 | |
不包括在有效性评估之外的金额 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 2 | |
净投资套期保值关系中衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
不包括在有效性评估之外的金额 | 0 | | | 20 | | | 0 | | | 19 | |
未指定为套期保值工具的衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | 0 | | | 382 | | | 0 | | | (148) | |
其他合同 | 0 | | | (181) | | | 0 | | | (88) | |
总收益(亏损) | $ | (22) | | | $ | 221 | | | $ | 62 | | | $ | (215) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入中确认的收益(亏损) |
| 九个月已结束 |
| 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 |
| 收入 | | 其他收入(支出),净额 | | 收入 | | 其他收入(支出),净额 |
合并收益表中列报的总金额,其中记录了现金流和公允价值套期保值的影响 | $ | 125,629 | | | $ | 3,820 | | | $ | 182,312 | | | $ | 9,503 | |
| | | | | | | |
现金流对冲关系中衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
从AOCI重新归类为收入的收益(亏损)金额 | $ | 138 | | | $ | 0 | | | $ | (43) | | | $ | 0 | |
根据摊销方法在收益中确认的有效性评估中不包括的金额 | 40 | | | 0 | | | (11) | | | 0 | |
公允价值套期保值关系中衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
对冲物品 | 0 | | | 6 | | | 0 | | | (41) | |
被指定为对冲工具的衍生品 | 0 | | | (6) | | | 0 | | | 41 | |
不包括在有效性评估之外的金额 | 0 | | | 2 | | | 0 | | | 6 | |
净投资套期保值关系中衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | |
不包括在有效性评估之外的金额 | 0 | | | 131 | | | 0 | | | 60 | |
未指定为套期保值工具的衍生品的收益(亏损): | | | | | | | |
外汇合约 | 0 | | | 542 | | | 0 | | | (552) | |
其他合同 | 0 | | | (420) | | | 0 | | | 93 | |
总收益(亏损) | $ | 178 | | | $ | 255 | | | $ | (54) | | | $ | (393) | |
衍生品的抵消
受各交易对手主净额结算安排约束的衍生工具的总金额,以及根据此类协议收到和质押的现金和非现金抵押品的总金额如下(以百万计):
资产抵消 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| | | | | | | 总金额未在合并资产负债表中抵消,但具有抵消的合法权利 | | |
| 已确认资产的总金额 | | 合并资产负债表中抵消的总金额 | | 合并资产负债表中列报的净额 | | 金融工具 | | 收到的现金抵押品 | | 收到的非现金抵押品 | | 暴露的净资产 |
衍生品 | $ | 397 | | | $ | (32) | | | $ | 365 | | | $ | (295) | | (1) | $ | (16) | | | $ | 0 | | | $ | 54 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日 |
| | | | | | | 总金额未在合并资产负债表中抵消,但具有抵消的合法权利 | | |
| 已确认资产的总金额 | | 合并资产负债表中抵消的总金额 | | 合并资产负债表中列报的净额 | | 金融工具 | | 收到的现金抵押品 | | 收到的非现金抵押品 | | 暴露的净资产 |
衍生品 | $ | 667 | | | $ | (34) | | | $ | 633 | | | $ | (129) | | (1) | $ | (426) | | | $ | (13) | | | $ | 65 | |
(1)截至2020年12月31日和2021年9月30日的余额与衍生负债有关,根据我们的主净额结算协议,允许以衍生资产进行净结算。
抵消负债
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| | | | | | | 总金额未在合并资产负债表中抵消,但具有抵消的合法权利 | | |
| 已确认负债总额 | | 合并资产负债表中抵消的总金额 | | 合并资产负债表中列报的净额 | | 金融工具 | | 抵押的现金抵押品 | | 已质押的非现金抵押品 | | 净负债 |
衍生品 | $ | 1,554 | | | $ | (32) | | | $ | 1,522 | | | $ | (295) | | (2) | $ | (1) | | | $ | (943) | | | $ | 283 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日 |
| | | | | | | 总金额未在合并资产负债表中抵消,但具有抵消的合法权利 | |
| 已确认负债总额 | | 合并资产负债表中抵消的总金额 | | 合并资产负债表中列报的净额 | | 金融工具 | | 抵押的现金抵押品 | | 已质押的非现金抵押品 | | 净负债 |
衍生品 | $ | 355 | | | $ | (34) | | | $ | 321 | | | $ | (129) | | (2) | $ | (1) | | | $ | (173) | | | $ | 18 | |
(2) 截至2020年12月31日和2021年9月30日的余额与衍生资产有关,根据我们的主净额结算协议,允许对衍生负债进行净结算。
注意事项 4. 可变利息实体
合并后的VIE
我们合并持有可变利息且是主要受益人的VIE。这些VIE的经营业绩和财务状况包含在我们的合并财务报表中。
对于某些合并后的VIE,我们无法使用其资产,他们的债权人也没有追索权。截至2020年12月31日和2021年9月30日,只能用于结算这些VIE债务的资产为美元5.7 十亿和美元6.8 分别为10亿美元,债权人只能向VIE追索的负债为美元2.3 十亿和美元2.5 分别为十亿。
合并子公司的非控股权益(“NCI”)总额(“NCI”),包括可赎回的非控股权益(“RNCI”)为美元3.9 十亿和美元4.4 截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 9 月 30 日,已达到 10 亿,
分别地。NCI 和 RNCI 包含在额外的实收资本中。归因于非控股权益的净亏损在所列任何时期都不大,并包含在其他收入(支出)的 “其他” 部分(净额)中。有关其他收入(支出)净额的更多详情,请参阅附注6。
Waymo
2021 年 6 月,合并后的 VIE Waymo 完成了一轮投资,额外融资 $2.5十亿美元,其中大部分是来自Alphabet的投资。来自外部各方的投资被记作股权交易,并导致非控股权益得到承认。Waymo 是一家自动驾驶技术开发公司,其使命是让人和事物安全、轻松地到达目的地。
未合并的 VIE
我们对一些VIE进行了投资,但我们不是主要受益者。这些VIE包括主要是早期公司的私营公司和某些活动涉及使用可再生能源发电的可再生能源实体。
我们已经确定,这些实体的治理结构不允许我们指导可能严重影响其经济表现的活动。因此,我们不是主要受益者,这些VIE的经营业绩和财务状况不包含在我们的合并财务报表中。我们将这些投资列为非有价股权投资或权益法投资。
VIE通常基于投资的当前账面价值和任何未来的融资承诺。我们已经确定,我们对这些VIE的投资的唯一来源是我们对它们的资本投资。截至2020年12月31日和2021年9月30日,这些未合并的VIE的账面价值和最大风险敞口并不大。
注意事项 5. 债务
短期债务
我们有高达美元的债务融资计划10.0 通过发行商业票据获得十亿美元,金额从美元上升到了5.02021 年 9 月达到十亿。该计划的净收益用于一般公司用途。我们有 不 截至2020年12月31日和2021年9月30日未偿还的商业票据。
我们的短期债务余额还包括某些长期债务的当前部分。
长期债务
未偿债务总额汇总如下(以百万计,百分比除外): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 成熟度 | | 优惠券利率 | | 有效利率 | | 截至2020年12月31日 | | 截至截至 2021年9月30日 |
债务 | | | | | | | | | | |
2011-2020 年票据发行 | | 2024-2060 | | 0.45% - 3.38% | | 0.57% - 3.38% | | $ | 14,000 | | | $ | 13,000 | |
未来融资租赁付款,净额 (1) | | | | | | | | 1,201 | | | 1,696 | |
债务总额 | | | | | | | | 15,201 | | | 14,696 | |
未摊销的折扣和债务发行成本 | | | | | | | | (169) | | | (159) | |
减去:票据的当期部分 (2) | | | | | | | | (999) | | | 0 | |
减去:当前部分未来融资租赁付款,净额 (1) (2) | | | | | | | | (101) | | | (249) | |
长期债务总额 | | | | | | | | $ | 13,932 | | | $ | 14,288 | |
(1) 扣除估算利息。
(2) 长期债务的流动部分总额包含在其他应计费用和流动负债中。参见注释 6。
上表中的票据由固定利率的优先无担保债务组成,其排名通常相同。我们可以随时按指定的兑换价格全部或部分赎回票据。实际利率以收到的收益为基础,每半年支付一次利息。
包括当期部分在内的未偿票据的总估计公允价值约为美元14.0十亿和美元12.3截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 9 月 30 日,分别为 10 亿。公允价值是
根据不太活跃的市场中相同工具的可观察市场价格确定,因此在公允价值层次结构中被归类为二级。
信贷额度
截至 2021 年 9 月 30 日,我们有 $10.0 数十亿的循环信贷额度。 没有 截至2020年12月31日和2021年9月30日,信贷额度下的未偿还款项。
2021 年 4 月,我们终止了现有的 $4.0 十亿循环信贷额度,计划于2023年7月到期,并已签署 二 新的循环信贷额度,金额为美元4.0 十亿和美元6.0 十亿美元,将分别于2022年4月和2026年4月到期。新信贷额度的利率是根据使用特定市场利率的公式以及我们在实现某些可持续发展目标方面的进展确定的。在新的信贷额度下没有借入任何款项。
注意事项 6. 补充财务报表信息
财产和设备,净额
财产和设备净额包括以下各项(以百万计): | | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年9月30日 |
土地和建筑物 | $ | 49,732 | | | $ | 57,268 | |
信息技术资产 | 45,906 | | | 53,549 | |
在建工程 | 23,111 | | | 22,494 | |
租赁权改进 | 7,516 | | | 8,391 | |
家具和固定装置 | 197 | | | 202 | |
财产和设备,毛额 | 126,462 | | | 141,904 | |
减去:累计折旧 | (41,713) | | | (47,273) | |
财产和设备,净额 | $ | 84,749 | | | $ | 94,631 | |
应计费用和其他流动负债
应计费用和其他流动负债包括以下内容(以百万计):
| | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年9月30日 |
欧盟委员会罚款 (1) | $ | 10,409 | | | $ | 10,073 | |
未结算的投资交易应向经纪人支付的款项 | 754 | | | 1,510 | |
应计客户负债 | 3,118 | | | 3,039 | |
财产和设备的应计购置 | 2,197 | | | 2,309 | |
当期经营租赁负债 | 1,694 | | | 2,101 | |
其他应计费用和流动负债 | 10,459 | | | 11,081 | |
应计费用和其他流动负债 | $ | 28,631 | | | $ | 30,113 | |
(1) 包括外汇和利息的影响。更多细节请参见注释 9。
累计其他综合收益(亏损)
扣除所得税后,AOCI的组成部分如下(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外币折算调整 | | 可供出售投资的未实现收益(亏损) | | 现金流套期保值的未实现收益(亏损) | | 总计 |
截至2019年12月31日的余额 | $ | (2,003) | | | $ | 812 | | | $ | (41) | | | $ | (1,232) | |
重新分类前的其他综合收益(亏损) | 193 | | | 1,346 | | | 264 | | | 1,803 | |
AOCI中记录的套期保值有效性评估中未包括的金额 | 0 | | | 0 | | | (20) | | | (20) | |
从 AOCI 中重新分类的金额 | 0 | | | (391) | | | (114) | | | (505) | |
其他综合收益(亏损) | 193 | | | 955 | | | 130 | | | 1,278 | |
截至2020年9月30日的余额 | $ | (1,810) | | | $ | 1,767 | | | $ | 89 | | | $ | 46 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外币折算调整 | | 可供出售投资的未实现收益(亏损) | | 现金流套期保值的未实现收益(亏损) | | 总计 |
截至2020年12月31日的余额 | $ | (864) | | | $ | 1,612 | | | $ | (115) | | | $ | 633 | |
重新分类前的其他综合收益(亏损) | (671) | | | (699) | | | 366 | | | (1,004) | |
AOCI中记录的套期保值有效性评估中未包括的金额 | 0 | | | 0 | | | 63 | | | 63 | |
从 AOCI 中重新分类的金额 | 0 | | | (121) | | | 21 | | | (100) | |
其他综合收益(亏损) | (671) | | | (820) | | | 450 | | | (1,041) | |
截至 2021 年 9 月 30 日的余额 | $ | (1,535) | | | $ | 792 | | | $ | 335 | | | $ | (408) | |
从AOCI重新分类的金额对净收入的影响如下(以百万计): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 收益(亏损)从AOCI重新归类为合并损益表 |
| | | | 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| | | | 九月三十日 | | 九月三十日 |
AOCI 组件 | | 地点 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
可供出售投资的未实现收益(亏损) | | | | | | | | |
| | 其他收入(支出),净额 | | $ | 93 | | | $ | 73 | | | $ | 496 | | | $ | 155 | |
| | 所得税福利(准备金) | | (20) | | | (16) | | | (105) | | | (34) | |
| | 扣除所得税 | | 73 | | | 57 | | | 391 | | | 121 | |
现金流套期保值的未实现收益(亏损) | | | | | | | | |
外汇合约 | | 收入 | | (28) | | | 65 | | | 138 | | | (43) | |
利率合约 | | 其他收入(支出),净额 | | 1 | | | 1 | | | 4 | | | 4 | |
| | 所得税福利(准备金) | | 4 | | | (6) | | | (28) | | | 18 | |
| | 扣除所得税 | | (23) | | | 60 | | | 114 | | | (21) | |
扣除所得税后的重新分类的总金额 | | $ | 50 | | | $ | 117 | | | $ | 505 | | | $ | 100 | |
其他收入(支出),净额
其他收入(支出)的组成部分,净额如下(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
利息收入 | $ | 460 | | | $ | 387 | | | $ | 1,479 | | | $ | 1,121 | |
利息支出 (1) | (48) | | | (77) | | | (82) | | | (229) | |
外汇汇兑收益(亏损),净额 | (84) | | | (139) | | | (257) | | | (77) | |
债务证券的收益(亏损),净额 | 116 | | | 37 | | | 515 | | | 62 | |
股票证券的收益(亏损),净额 | 1,899 | | | 2,121 | | | 2,540 | | | 9,730 | |
绩效费 | (135) | | | (492) | | | (204) | | | (1,680) | |
权益法投资的收益(亏损)和减值,净额 | 26 | | | 188 | | | 46 | | | 285 | |
其他 | (88) | | | 8 | | | (217) | | | 291 | |
其他收入(支出),净额 | $ | 2,146 | | | $ | 2,033 | | | $ | 3,820 | | | $ | 9,503 | |
(1) 利息支出扣除以美元资本化的利息53 百万和美元40 截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月,分别为百万美元,以及美元162 百万和美元132 截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中分别为百万美元。
注意事项 7. 收购
Fitbit
2021 年 1 月,我们以美元的价格完成了对 Fitbit, Inc. 的收购2.1 十亿。预计将Fitbit加入谷歌服务将有助于刺激可穿戴设备的创新。收购的资产和承担的负债按公允价值入账。收购价格不包括收购后的补偿安排。收购价格归因于 $440 收购了百万现金,美元590 百万的无形资产,美元1.2 十亿美元的商誉和美元92 承担的净负债为百万美元。谷歌服务板块的商誉记录在案,这主要归因于收购后预计将出现的协同效应。出于税收目的,商誉预计不会被扣除。
注释 8. 商誉和其他无形资产
善意
截至2021年9月30日的九个月中,商誉账面金额的变化如下(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 谷歌服务 | | 谷歌云 | | 其他投注 | | 总计 |
截至2020年12月31日的余额 | $ | 18,517 | | | $ | 1,957 | | | $ | 701 | | | $ | 21,175 | |
收购 | 1,306 | | | 47 | | | 102 | | | 1,455 | |
外币折算和其他调整 | 4 | | | 0 | | | (11) | | | (7) | |
截至 2021 年 9 月 30 日的余额 | $ | 19,827 | | | $ | 2,004 | | | $ | 792 | | | $ | 22,623 | |
其他无形资产
有关购买的无形资产的信息如下(以百万计): | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 格罗斯 携带 金额 | | 累积的 摊销 | | 网 携带 金额 |
专利和已开发技术 | $ | 4,639 | | | $ | 3,649 | | | $ | 990 | |
客户关系 | 266 | | | 49 | | | 217 | |
商品名称和其他 | 699 | | | 461 | | | 238 | |
总计 | $ | 5,604 | | | $ | 4,159 | | | $ | 1,445 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年9月30日 |
| 格罗斯 携带 金额 | | 累积的 摊销 | | 网 携带 金额 |
专利和已开发技术 | $ | 4,818 | | | $ | 4,045 | | | $ | 773 | |
客户关系 | 483 | | | 118 | | | 365 | |
商品名称和其他 | 946 | | | 535 | | | 411 | |
总计 | $ | 6,247 | | | $ | 4,698 | | | $ | 1,549 | |
对于截至2021年9月30日的九个月内收购和购买的所有无形资产,专利和已开发技术的加权平均使用寿命为 4.0 年份,客户关系的加权平均使用寿命为 4.3 年份,商品名称和其他名称的加权平均使用寿命为 9.9 年份。
与购买的无形资产相关的摊销费用为美元189 百万和美元219 截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月,分别为百万美元,以及美元587 百万和美元651 截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中分别为百万美元。
截至2021年9月30日,未来五年及以后每年与购买的无形资产相关的预期摊销费用如下(以百万计): | | | | | |
2021 年的剩余时间 | $ | 214 | |
2022 | 512 | |
2023 | 241 | |
2024 | 215 | |
2025 | 81 | |
此后 | 286 | |
总计 | $ | 1,549 | |
注释 9. 突发事件
赔偿
在正常业务过程中,包括为我们的服务和产品交易以及公司活动提供便利,我们会就某些事项向某些当事方提供赔偿,包括广告商、Google Network合作伙伴、Google Cloud产品的客户、出租人和服务提供商。我们已同意使某些当事方免受因违反陈述或契约或对某些当事方提出的知识产权侵权或其他索赔而造成的损失。其中一些协议限制了提出赔偿索赔的时间和索赔金额。此外,我们已经与我们的高级管理人员和董事签订了赔偿协议,我们的章程也包含对代理人的类似赔偿义务。
由于每项特定协议所涉及的独特事实和情况,无法合理估计这些赔偿协议下的最大潜在金额。此外,我们先前的赔偿索赔历史有限,我们根据此类协议支付的款项并未对我们的经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。但是,如果将来出现有效的赔偿索赔,我们未来的付款可能会很大,并可能对我们在特定时期的经营业绩或现金流产生重大不利影响。
截至2021年9月30日,我们没有任何可能或合理可能的重大赔偿索赔。
法律事务
反垄断调查
2010年11月30日,欧盟竞争总局对针对我们的各种反垄断相关投诉展开了调查。
2017年6月27日,欧盟委员会宣布其决定,谷歌就其购物搜索结果和广告的显示和排名所采取的某些行动违反了欧洲竞争法。欧共体的决定规定了欧元2.4 十亿(美元)2.7 截至2017年6月27日为10亿美元)罚款。2017 年 9 月 11 日,我们对欧盟的决定提出上诉,并于 2017 年 9 月 27 日实施了产品变更,以使购物广告符合欧盟委员会的决定。我们认出了 $ 的费用2.7 2017年第二季度的罚款为10亿美元。
2018 年 7 月 18 日,欧盟委员会宣布其裁定,谷歌安卓相关分销协议中的某些条款违反了欧洲竞争法。欧共体的决定规定了欧元4.3 十亿(美元)5.1 截至2018年6月30日已处以10亿美元罚款),并指示终止有争议的行为。2018 年 10 月 9 日,我们对欧盟委员会的决定提出上诉。2018 年 10 月 29 日,我们对某些安卓分发惯例进行了更改。我们认出了 $ 的费用5.1 2018年第二季度的罚款为10亿美元。
2019年3月20日,欧盟委员会宣布了其决定,即谷歌与AdSense搜索合作伙伴签订的协议中的某些合同条款违反了欧洲竞争法。欧共体的决定处以欧元的罚款1.5 十亿(美元)1.7 截至2019年3月20日,已有数十亿),并指导了与AdSense搜索合作伙伴协议相关的行动,这些协议是在做出决定之前实施的。2019 年 6 月 4 日,我们对欧盟委员会的决定提出上诉。我们认出了 $ 的费用1.7 2019年第一季度的罚款为10亿美元。
虽然欧共体的每项决定都在上诉中,但我们在合并资产负债表中将罚款计入应计费用和其他流动负债,因为我们为罚款提供了银行担保(代替现金支付)。
美国、欧洲和其他司法管辖区的监管机构不时就竞争事务对我们进行正式和非正式的询问和调查。2019 年 8 月,我们开始收到美国司法部(“DOJ”)的民事调查要求,要求提供与我们先前的反垄断调查和业务的某些方面有关的信息和文件。美国司法部和一些州检察长于2020年10月20日提起诉讼,指控谷歌违反了与搜索和搜索广告有关的美国反垄断法。另外,2020年12月16日,一些州检察长向美国德克萨斯州东区地方法院对谷歌提起了反垄断诉讼,指控谷歌违反了美国反垄断法以及与其广告技术相关的州欺骗性贸易法。2021年6月22日,欧盟委员会对谷歌的广告技术业务行为展开了正式调查。2021年7月7日,一些州检察长向美国加利福尼亚北区地方法院对我们提起了反垄断诉讼,指控谷歌对Android和Google Play的运营违反了美国反垄断法以及州反垄断和消费者保护法。我们认为这些投诉毫无根据,将大力为自己辩护。司法部和州检察长继续对我们业务的某些方面进行调查。我们将继续与美国的联邦和州监管机构、欧盟委员会以及世界各地的其他监管机构合作。
专利和知识产权索赔
我们已经对我们提起了专利、版权、商业秘密和商标侵权诉讼,声称我们的某些产品、服务和技术侵犯了他人的知识产权。这些诉讼的不利结果可能包括裁定巨额金钱赔偿、昂贵的特许权使用费或许可协议,或命令我们提供某些功能、功能、产品或服务。因此,我们可能不得不改变我们的商业惯例,开发非侵权产品或技术,这可能会导致我们的收入损失并以其他方式损害我们的业务。此外,美国国际贸易委员会(“ITC”)越来越成为诉讼知识产权纠纷的重要论坛,因为国际贸易委员会诉讼的最终损失可能导致禁止向美国进口侵权产品。由于美国是一个重要的市场,进口禁令可能会对我们产生不利影响,包括阻止我们向美国进口许多重要产品或需要采取可能限制我们产品的某些功能的变通办法。
此外,我们与客户和合作伙伴签订的许多协议都要求我们赔偿他们的某些知识产权侵权索赔,这将增加我们为此类索赔进行辩护的成本,如果对任何此类索赔作出不利裁决,我们可能需要支付巨额赔偿。此外,由于禁令或其他原因,我们的客户和合作伙伴可能会停止使用我们的产品、服务和技术,这可能会导致收入损失并对我们的业务产生不利影响。
2010年,甲骨文美国公司(“甲骨文”)在加利福尼亚北区对谷歌提起版权诉讼,指控谷歌的安卓操作系统侵犯了甲骨文与某些Java应用程序编程接口(“Java API”)相关的版权。经过审判,地方法院于2016年6月8日作出了有利于谷歌的最终判决,法院对有利于谷歌的审后动议作出了裁决。甲骨文提出上诉,联邦巡回上诉法院于2018年3月27日推翻该案并将其发回损害赔偿审判。2018年5月29日,我们向联邦巡回法院提交了复审申请,2018年8月28日,联邦巡回法院驳回了该申请。2019年1月24日,我们向美国最高法院提交了复审此案的请愿书。2019年4月29日,最高法院要求副检察长就我们的请愿发表意见。2019年9月27日,副检察长建议驳回我们的申请,我们于2019年10月16日作出了回应。2019年11月15日,最高法院批准了我们的申请,并决定复审此案。最高法院于2020年10月7日听取了我们案件的口头辩论。2021 年 4 月 5 日,最高法院推翻了联邦巡回法院的裁决,认定谷歌对 Java API 的使用属于合理使用
法律的。根据最高法院的意见,最高法院将该案发回联邦巡回法院进一步审理。2021 年 5 月 14 日,联邦巡回法院下达了一项命令,确认了地方法院对谷歌有利的最终判决。2021年6月21日,联邦巡回法院发布了将案件退回地区法院的命令,该案现已结案。
其他
我们还经常受理索赔、诉讼、监管和政府调查、其他诉讼和同意令,涉及竞争、知识产权、隐私、税收和相关合规、劳动和就业、商业纠纷、我们的用户生成的内容、广告商或出版商使用我们的平台提供的商品和服务、人身伤害、消费者保护和其他事项。此类索赔、诉讼、监管和政府调查、其他程序和同意令可能会导致巨额罚款和处罚、禁令救济、持续的审计和监督义务、我们的产品和服务的变化、业务模式和运营的改变,以及与抵押相关的民事诉讼或其他不利后果,所有这些都可能损害我们的业务、声誉、财务状况和经营业绩。
其中某些未决事项包括投机、大额或不确定的金额。当我们认为可能发生损失且金额可以合理估计时,我们会记录负债。如果我们确定损失是合理可能的,并且可以估计损失或损失范围,则我们会披露合理可能的损失。我们会评估可能影响先前应计负债金额的法律事务的发展,以及披露的事项和相关合理可能的损失,并酌情做出调整。需要作出重大判断,以确定与此类事项有关的损失的可能性和估计的损失金额。
关于我们的未决事项,根据我们目前的了解,我们认为,合理可能的损失金额或范围,无论是个人还是总体而言,都不会对我们的业务、合并财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。但是,这些问题的结果本质上是不可预测的,并且存在很大的不确定性。
我们在产生法律费用的期限内支付法律费用。
非所得税
我们正在接受各种国内外税务机关的非所得税事务的审计。非所得税审计的主题主要源于有关在这些司法管辖区销售我们的产品和服务所适用的税收待遇和税率以及某些员工福利的税收待遇的争议。当损失很可能且可以合理估计时,我们会根据这些税务机关的审查或与这些税务机关达成的任何谈判协议来累积非所得税。如果我们确定损失是合理可能的,并且可以估计损失或损失范围,则我们会披露合理可能的损失。由于这些事项和某些司法管辖区的司法程序固有的复杂性和不确定性,最终结果可能与我们的预期存在重大差异。
有关所得税意外开支的信息,请参阅附注13。
注意事项 10. 股东权益
股票回购
2021 年 4 月,Alphabet 董事会授权公司最多回购 $50.0 数十亿股C类股票。2021年7月,Alphabet董事会批准了对2021年4月授权的修正案,允许公司以认为符合公司及其股东最大利益的方式回购A类和C类股票,同时考虑到经济成本和当前市场状况,包括A类和C类股票的相对交易价格和交易量。截至2021年9月30日,美元30.8 根据修订后的授权,仍有10亿美元可用于回购A类和C类股票。根据一般商业和市场状况以及其他投资机会,通过公开市场购买或私下谈判的交易,包括通过第10b5-1条计划,不时进行回购。回购计划没有到期日期。
根据Alphabet董事会的授权,在截至2021年9月30日的三个月和九个月中,我们进行了回购并随后退休 4.6 百万和 15.7 总股数为百万股,价格为美元12.6 十亿和美元36.8 分别为十亿。在截至2021年9月30日的三个月内回购并随后退回的总金额中, 0.5 百万股是A类股票,价格为美元1.5 十亿。
注意事项 11. 每股净收益
下表列出了A类和B类普通股和C类股本的基本和摊薄后每股净收益的计算结果(以百万计,以千股和每股金额反映的股份金额除外): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 |
| 2020 | | 2021 |
| A 级 | | B 级 | | C 级 | | A 级 | | B 级 | | C 级 |
每股基本净收益: | | | | | | | | | | | |
分子 | | | | | | | | | | | |
未分配收益的分配 | $ | 4,973 | | | $ | 763 | | | $ | 5,511 | | | $ | 8,548 | | | $ | 1,291 | | | $ | 9,097 | |
| | | | | | | | | | | |
分母 | | | | | | | | | | | |
每股计算中使用的股票数量 | 300,411 | | | 46,108 | | | 332,930 | | | 300,519 | | | 45,404 | | | 319,835 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
每股基本净收益 | $ | 16.55 | | | $ | 16.55 | | | $ | 16.55 | | | $ | 28.44 | | | $ | 28.44 | | | $ | 28.44 | |
摊薄后的每股净收益: | | | | | | | | | | | |
分子 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
为基本计算分配未分配收益 | $ | 4,973 | | | $ | 763 | | | $ | 5,511 | | | $ | 8,548 | | | $ | 1,291 | | | $ | 9,097 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
由于将B类股票转换为A类股票而导致的未分配收益的重新分配 | 763 | | | 0 | | | 0 | | | 1,291 | | | 0 | | | 0 | |
未分配收益的重新分配 | (53) | | | (7) | | | 53 | | | (156) | | | (20) | | | 156 | |
未分配收益的分配 | $ | 5,683 | | | $ | 756 | | | $ | 5,564 | | | $ | 9,683 | | | $ | 1,271 | | | $ | 9,253 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
分母 | | | | | | | | | | | |
基本计算中使用的股票数量 | 300,411 | | | 46,108 | | | 332,930 | | | 300,519 | | | 45,404 | | | 319,835 | |
稀释性证券的加权平均效应 | | | | | | | | | | | |
添加: | | | | | | | | | | | |
将已发行的B类普通股转换为A类普通股 | 46,108 | | | 0 | | | 0 | | | 45,404 | | | 0 | | | 0 | |
| | | | | | | | | | | |
限制性股票单位和其他临时可发行股票 | 47 | | | 0 | | | 6,355 | | | 14 | | | 0 | | | 10,747 | |
每股计算中使用的股票数量 | 346,566 | | | 46,108 | | | 339,285 | | | 345,937 | | | 45,404 | | | 330,582 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
摊薄后的每股净收益 | $ | 16.40 | | | $ | 16.40 | | | $ | 16.40 | | | $ | 27.99 | | | $ | 27.99 | | | $ | 27.99 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 |
| 2020 | | 2021 |
| A 级 | | B 级 | | C 级 | | A 级 | | B 级 | | C 级 |
每股基本净收益: | | | | | | | | | | | |
分子 | | | | | | | | | | | |
未分配收益的分配 | $ | 11,004 | | | $ | 1,697 | | | $ | 12,341 | | | $ | 24,867 | | | $ | 3,776 | | | $ | 26,748 | |
| | | | | | | | | | | |
分母 | | | | | | | | | | | |
每股计算中使用的股票数量 | 299,934 | | | 46,266 | | | 336,361 | | | 300,482 | | | 45,622 | | | 323,208 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
每股基本净收益 | $ | 36.69 | | | $ | 36.69 | | | $ | 36.69 | | | $ | 82.76 | | | $ | 82.76 | | | $ | 82.76 | |
摊薄后的每股净收益: | | | | | | | | | | | |
分子 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
为基本计算分配未分配收益 | $ | 11,004 | | | $ | 1,697 | | | $ | 12,341 | | | $ | 24,867 | | | $ | 3,776 | | | $ | 26,748 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
由于将B类股票转换为A类股票而导致的未分配收益的重新分配 | 1,697 | | | 0 | | | 0 | | | 3,776 | | | 0 | | | 0 | |
未分配收益的重新分配 | (103) | | | (14) | | | 103 | | | (424) | | | (56) | | | 424 | |
未分配收益的分配 | $ | 12,598 | | | $ | 1,683 | | | $ | 12,444 | | | $ | 28,219 | | | $ | 3,720 | | | $ | 27,172 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
分母 | | | | | | | | | | | |
基本计算中使用的股票数量 | 299,934 | | | 46,266 | | | 336,361 | | | 300,482 | | | 45,622 | | | 323,208 | |
稀释性证券的加权平均效应 | | | | | | | | | | | |
添加: | | | | | | | | | | | |
将已发行的B类普通股转换为A类普通股 | 46,266 | | | 0 | | | 0 | | | 45,622 | | | 0 | | | 0 | |
| | | | | | | | | | | |
限制性股票单位和其他临时可发行股票 | 105 | | | 0 | | | 5,715 | | | 16 | | | 0 | | | 10,073 | |
每股计算中使用的股票数量 | 346,305 | | | 46,266 | | | 342,076 | | | 346,120 | | | 45,622 | | | 333,281 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
摊薄后的每股净收益 | $ | 36.38 | | | $ | 36.38 | | | $ | 36.38 | | | $ | 81.53 | | | $ | 81.53 | | | $ | 81.53 | |
在上述期间,A类和B类普通股以及C类股本的每股净收益金额相同,因为根据经修订和重述的Alphabet Inc公司注册证书,每个类别的持有人有权在清算中获得相等的每股股息或分配。
注释 12. 补偿计划
股票薪酬
在截至2020年9月30日和2021年9月30日的三个月中,股票薪酬(“SBC”)支出总额为美元3.3 十亿和美元3.9 十亿美元,包括与我们预计将以Alphabet股票结算的奖励相关的金额3.1 十亿和美元3.8 分别为十亿。在截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中,SBC的总支出为美元10.1 十亿和美元11.7 十亿美元,包括与我们预计将以Alphabet股票结算的奖励相关的金额9.6 十亿和美元11.2 分别为十亿。
股票类奖励活动
下表汇总了截至2021年9月30日的九个月中我们在Alphabet股票中未归属的限制性股票单位(“RSU”)的活动: | | | | | | | | | | | |
| 未归属的限制性股票单位 |
| 的数量 股份 | | 加权- 平均值 授予日期 公允价值 |
截至 2020 年 12 月 31 日,尚未归属 | 19,288,793 | | | $ | 1,262.13 | |
已授予 | 9,849,733 | | | $ | 1,883.76 | |
既得的 | (7,984,196) | | | $ | 1,334.16 | |
没收/取消 | (1,471,948) | | | $ | 1,411.50 | |
截至 2021 年 9 月 30 日未归属 | 19,682,382 | | | $ | 1,538.30 | |
| | | |
截至 2021 年 9 月 30 日,有 $28.2 与未归属的员工限制性股票单位相关的十亿美元未确认的薪酬成本。预计将在加权平均时间段内确认该金额 2.6 年份。
注释 13. 所得税
下表列出了我们的所得税准备金(以百万计,有效税率除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
所得税准备金 | $ | 2,112 | | | $ | 4,128 | | | $ | 4,351 | | | $ | 10,941 | |
有效税率 | 15.8 | % | | 17.9 | % | | 14.8 | % | | 16.5 | % |
我们在美国和外国司法管辖区缴纳所得税。在评估我们不确定的税收状况和确定所得税准备金时,需要做出重大判断。我们的未确认税收优惠总额为 $3.8 十亿和美元5.3截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 9 月 30 日,分别为 10 亿。我们未确认的税收优惠总额为美元,这些优惠如果得到确认,将影响我们的有效税率2.6 十亿和美元3.7截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 9 月 30 日,分别为 10 亿。尽管解决、结算和结束审计的时间尚不确定,但我们认为我们未确认的税收优惠不可能在未来12个月内发生重大变化。
有关非所得税的信息,请参阅附注 9。
注释 14. 有关区段和地理区域的信息
从2020年第四季度开始,我们将分部业绩报告为谷歌服务、谷歌云和其他投注:
•谷歌服务包括广告、安卓、浏览器、硬件、谷歌地图、谷歌Play、搜索和YouTube等产品和服务。谷歌服务的收入主要来自广告;应用程序、应用内购买、数字内容产品和硬件的销售;以及YouTube Premium和YouTube TV等订阅类产品的费用。
•谷歌云包括谷歌的基础设施和数据分析平台、协作工具以及其他为企业客户提供的服务。谷歌云的收入主要来自谷歌云平台服务和谷歌工作空间协作工具的费用。
•其他投注是多个运营细分市场的组合,这些细分市场不是个别重要的。其他赌注的收入主要来自互联网服务以及许可和研发服务的销售。
收入和某些成本,例如与内容和流量获取相关的成本、某些工程和硬件成本以及其他运营费用,可直接归因于我们的细分市场。由于Alphabet的综合性质,其他成本和支出,例如技术基础设施和办公设施,均在合并层面上进行集中管理。包括折旧和减值在内的相关成本通常作为服务成本分配给运营部门,通常基于使用量或员工人数。
未分配的公司成本主要包括公司举措、公司共享成本,例如财务和法律,包括某些罚款和和解,以及与某些共同研发活动相关的成本。此外,与收入相关的套期保值收益(亏损)包含在公司成本中。
我们的首席运营决策者不使用资产信息来评估运营部门。
在本报告所述期间,有关细分市场的信息如下(以百万计)。为了比较起见,对以往各期的金额进行了重算: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
收入: | | | | | | | |
谷歌服务 | $ | 42,573 | | | $ | 59,884 | | | $ | 115,762 | | | $ | 168,129 | |
谷歌云 | 3,444 | | | 4,990 | | | 9,228 | | | 13,665 | |
其他投注 | 178 | | | 182 | | | 461 | | | 572 | |
对冲收益(亏损) | (22) | | | 62 | | | 178 | | | (54) | |
总收入 | $ | 46,173 | | | $ | 65,118 | | | $ | 125,629 | | | $ | 182,312 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
营业收入(亏损): | | | | | | | |
谷歌服务 | $ | 14,453 | | | $ | 23,973 | | | $ | 35,540 | | | $ | 65,862 | |
谷歌云 | (1,208) | | | (644) | | | (4,364) | | | (2,209) | |
其他投注 | (1,103) | | | (1,288) | | | (3,340) | | | (3,831) | |
公司成本,未分配 | (929) | | | (1,010) | | | (2,263) | | | (2,993) | |
运营收入总额 | $ | 11,213 | | | $ | 21,031 | | | $ | 25,573 | | | $ | 56,829 | |
有关按地域划分的收入,请参阅注释 2。
下表按地理区域列出了我们的长期资产,其中包括不动产和设备、净资产和经营租赁资产(以百万计): | | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年9月30日 |
长期资产: | | | |
美国 | $ | 69,315 | | | $ | 77,281 | |
国际 | 27,645 | | | 30,268 | |
长期资产总额 | $ | 96,960 | | | $ | 107,549 | |
项目2. 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
请阅读以下对我们财务状况和经营业绩的讨论和分析,以及本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的合并财务报表和相关附注。
COVID-19 对我们业绩和运营的影响
我们从 2020 年 3 月开始观察 COVID-19 对我们财务业绩的影响,当时,尽管用户的搜索活动有所增加,但由于用户搜索活动转向较少的商业主题以及广告商的支出减少,我们的广告收入与上年相比有所下降。在截至2020年6月30日的季度中,由于 COVID-19 的持续影响以及相关的全球经济活动减少,我们的广告收入有所下降。在截至2020年6月30日的季度中,我们观察到用户搜索活动逐渐恢复到更多商业话题,随后广告商的支出持续增加,这种增长一直持续到2020年下半年。此外,在2020年期间,我们的利润率发生了波动,因为我们的许多支出本质上变化较小和/或可能与收入变化无关。市场波动助长了我们股票投资估值的波动。此外,我们对该期间宏观经济环境变化导致的客户信贷恶化的评估反映在应收账款信贷损失备抵额中。
在2021年第三季度,我们继续受益于在线消费者活动的增加和广告商支出的广泛增长。我们仍然专注于创新和投资我们为消费者和企业提供的服务,以支持我们的长期增长。例如,我们继续投资我们的技术基础设施和数据中心。此外,我们的利润率受益于收入的增长,而我们的许多支出本质上的可变性仍然较小和/或可能与收入的变化无关。这些因素,加上上一年 COVID-19 的影响,影响了同比增长趋势。此外,同比趋势受益于折旧费用的减少,这是由于我们的服务器和某些网络设备的估计使用寿命从2021年第一季度开始发生变化;我们预计,这种估计变化的影响将在今年剩余时间内下降(更多详情请参阅本10-Q表季度报告第1部分第1项中包含的合并财务报表附注1)。COVID-19 疫情继续演变,不可预测并影响我们的业务和财务业绩。我们过去的业绩可能无法预示我们的未来表现,财务业绩的历史趋势可能存在重大差异。
有关更多信息,请参阅我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告中的第二部分第7项 “COVID-19的影响”。
执行概述
下表汇总了我们的合并财务业绩(以百万计,每股信息和百分比除外)。
| | | | | | | | | | | | |
| | 三个月已结束 |
| 九月三十日 |
| | 2020 | | 2021 |
收入 | | $ | 46,173 | | | $ | 65,118 | |
收入同比变化 | | 14 | % | | 41 | % |
固定货币收入的同比变化 | | 15 | % | | 39 | % |
| | | | |
营业收入 | | $ | 11,213 | | | $ | 21,031 | |
营业利润率 | | 24 | % | | 32 | % |
| | | | |
其他收入(支出),净额 | | $ | 2,146 | | | $ | 2,033 | |
| | | | |
净收入 | | $ | 11,247 | | | $ | 18,936 | |
摊薄后每股 | | $ | 16.40 | | | $ | 27.99 | |
| | | | |
| | | | |
•总收入为651亿美元,同比增长41%,这主要是由谷歌服务板块收入增长173亿美元,增长41%,以及谷歌云板块收入增长15亿美元,增长45%。COVID-19 对去年同期的不利影响
广告收入为同比增长做出了贡献。来自美国、欧洲、中东和非洲、亚太地区和其他美洲的收入分别为298亿美元、198亿美元、117亿美元和37亿美元。
•总收入成本为276亿美元,同比增长31%。TAC为115亿美元,同比增长41%,这主要是由TAC的收入增加所推动的。其他收入成本为161亿美元,同比增长24%,这受我们的服务器和某些网络设备的估计使用寿命变化导致的折旧费用减少的影响。
•运营支出(不包括收入成本)为165亿美元,同比增长19%,这主要是由员工人数增长以及广告和促销费用增加所推动的。
其他信息
•截至2021年9月30日的三个月,运营现金流为255亿美元。
•截至2021年9月30日的三个月,资本支出为68亿美元,主要包括对技术基础设施的投资。
•截至2021年9月30日,员工人数为150,028人。
我们的细分市场
从2020年第四季度开始,我们将分部业绩报告为谷歌服务、谷歌云和其他投注:
•谷歌服务包括广告、安卓、浏览器、硬件、谷歌地图、谷歌Play、搜索和YouTube等产品和服务。谷歌服务的收入主要来自广告;应用程序、应用内购买、数字内容产品和硬件的销售;以及YouTube Premium和YouTube TV等订阅类产品的费用。
•谷歌云包括谷歌的基础设施和数据分析平台、协作工具以及其他为企业客户提供的服务。谷歌云的收入主要来自谷歌云平台(“GCP”)服务和谷歌工作空间协作工具的费用。
•其他投注是多个运营细分市场的组合,这些细分市场不是个别重要的。其他赌注的收入主要来自互联网服务以及许可和研发服务的销售。
未分配的公司成本主要包括公司举措、公司共享成本,例如财务和法律,包括某些罚款和和解,以及与某些共同研发活动相关的成本。此外,与收入相关的套期保值收益(亏损)包含在公司成本中。
财务业绩
收入
下表按类型列出了我们的收入(以百万计)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
谷歌搜索及其他 | $ | 26,338 | | | $ | 37,926 | | | $ | 72,159 | | | $ | 105,650 | |
优酷广告 | 5,037 | | | 7,205 | | | 12,887 | | | 20,212 | |
谷歌网络 | 5,720 | | | 7,999 | | | 15,679 | | | 22,396 | |
谷歌广告 | 37,095 | | | 53,130 | | | 100,725 | | | 148,258 | |
谷歌其他 | 5,478 | | | 6,754 | | | 15,037 | | | 19,871 | |
谷歌服务总数 | 42,573 | | | 59,884 | | | 115,762 | | | 168,129 | |
谷歌云 | 3,444 | | | 4,990 | | | 9,228 | | | 13,665 | |
其他投注 | 178 | | | 182 | | | 461 | | | 572 | |
对冲收益(亏损) | (22) | | | 62 | | | 178 | | | (54) | |
总收入 | $ | 46,173 | | | $ | 65,118 | | | $ | 125,629 | | | $ | 182,312 | |
谷歌服务
谷歌广告收入
我们的广告收入增长,谷歌搜索及其他媒体资源的付费点击量和每次点击费用的变化,谷歌网络合作伙伴的资产(“谷歌网络资产”)的曝光量和每次展示成本的变化以及这些项目之间的相关性,已经受到并将继续受到各种因素的影响,包括:
•广告商争夺关键词;
•广告质量、格式、投放方式或政策的变化;
•设备组合的变化;
•外币汇率的变化;
•广告商愿意根据他们管理广告成本的方式支付的费用;
•总体经济状况,包括 COVID-19 的影响;
•季节性;以及
•与更成熟的市场相比,新兴市场以及各种广告垂直行业和渠道的流量增长。
随着时间的推移,我们的广告收入增长率受到多种因素的影响,包括收入增加到更高水平时维持增长率的挑战;产品组合的变化;广告质量或格式和投放的变化;在线广告市场的演变;竞争加剧;我们对新业务战略的投资;查询增长率;以及收入地域结构的变化。我们还预计,我们的收入增长率将继续受到不断变化的用户偏好、用户对我们通过不同设备和模式交付的产品和服务的接受程度、我们为用户和广告商创造无缝体验的能力以及外币汇率变动的影响。
谷歌的广告收入主要包括以下内容:
•谷歌搜索及其他包括谷歌搜索资产(包括搜索分销合作伙伴在浏览器、工具栏等中使用Google.com作为默认搜索的搜索分销合作伙伴产生的流量)以及谷歌拥有和运营的其他资产(例如Gmail、谷歌地图和Google Play)产生的收入;
•YouTube广告由YouTube房产产生的收入组成;以及
•谷歌网络由参与AdMob、AdSense和谷歌广告管理器的谷歌网络资产产生的收入组成。
谷歌搜索及其他
从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,谷歌搜索和其他收入分别增加了116亿美元和335亿美元。整体增长主要是由相互关联的因素推动的,包括用户采用率和使用率的增长导致的搜索查询的增加,主要是在移动设备上,广告商支出的增长以及我们在广告格式和投放方面的改进。COVID-19 对去年同期收入的不利影响也促成了同比增长。
优酷广告
从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,YouTube的广告收入分别增加了22亿美元和73亿美元。增长是由我们的直接回应和品牌广告产品推动的。我们的直接回应广告产品的增长主要是由广告商支出的增加以及广告格式和投放的改善所推动的。在截至2021年9月30日的三个月中,我们的品牌广告产品的增长主要是由广告商支出的增加所推动的。在截至2021年9月30日的九个月中,COVID-19 对去年同期品牌广告收入的不利影响也促成了同比增长。
谷歌网络
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,谷歌网络的收入增加了23亿美元。这一增长主要是由AdMob、AdSense和谷歌广告管理器的强劲推动的。
从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月,谷歌网络的收入增加了67亿美元。增长主要是由谷歌广告管理器AdMob的强劲推动的
还有 AdSense。COVID-19 对去年同期收入的不利影响也促成了同比增长。
获利指标的使用
我们的 Google 搜索和其他资源的付费点击代表用户的参与度,包括最终用户在 Google 搜索资源和其他自有和运营的资产(包括 Gmail、Google 地图和 Google Play)上对广告的点击次数。过去,我们在付费点击量和每次点击费用获利指标中包括了某些观看过的YouTube互动量广告和相关收入。随着时间的推移,YouTube上的广告已扩展到多种广告格式,过去包含在付费点击量和每次点击费用指标中的观看互动量广告类型越来越多地覆盖了YouTube广告收入的一小部分。因此,从2020年第四季度开始,我们从付费点击量和每次点击费用指标中删除了这些广告和相关收入。下文列出的修订后的指标可以更好地了解Google搜索及其他中包含的房产的获利趋势,因为它们现在与收入的相关变化更加紧密地相关。
谷歌网络媒体资源的曝光量包括向主要参与AdMob、AdSense和谷歌广告管理器的谷歌网络媒体资源上的用户展示的曝光量。
每次点击费用定义为点击驱动的收入除以我们的付费点击总数,代表我们针对用户的每次互动向广告商收取的平均金额。
每次展示费用定义为基于曝光量和点击量的收入除以我们的总曝光量,代表我们向用户展示的每一次展示向广告商收取的平均金额。
随着业务的发展,我们会定期审查、完善和更新我们的方法,以监控、收集和计算我们的谷歌搜索和其他资产的付费点击次数和谷歌网络资产的曝光量,并确定我们的谷歌搜索和其他资产的点击活动所产生的收入,以及谷歌网络资产的曝光活动所产生的收入。
付费点击量和每次点击费用
下表显示了我们的付费点击量和每次点击费用(以百分比表示)的变化:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的九个月 |
| |
| 2021 | | 2021 |
| | | |
| | | |
付费点击量发生变化 | 22% | | 24% |
每次点击费用变动 | 18% | | 17% |
付费点击量从截至2020年9月30日的三个月和九个月增加到截至2021年9月30日的三个月和九个月,这主要是由多种相互关联的因素推动的,包括用户采用率和使用量的增长导致的搜索查询增加,主要是在移动设备上;与Google Play广告相关的点击量增加;广告商活动的持续增长;以及我们在广告格式和投放方面所做的改进。在截至2021年9月30日的九个月中,COVID-19 对去年同期的不利影响也促成了付费点击量的增加。
从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,每次点击费用的增长是由多种因素推动的,包括设备组合的变化、地域组合、广告商支出的变化、持续的产品变化、产品组合、房地产组合、美元兑某些外币的波动,以及 COVID-19 对去年同期的不利影响。
曝光量和每次曝光成本
下表显示了我们的曝光量和每次展示费用(以百分比表示)的变化:
| | | | | | | | | | | |
| | | |
| 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的九个月 |
| 2021 | | 2021 |
印象会改变 | 2% | | 3 | % |
每次印象成本的变化 | 39% | | 39% |
曝光量从截至2020年9月30日的三个月和九个月增加到截至2021年9月30日的三个月和九个月,这主要是由AdMob的增长推动的,但与AdSense相关的曝光量的下降部分抵消了这一增长。从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,人均印象成本的增长主要是由于 COVID-19 对去年同期的不利影响,以及多种因素的影响,包括持续的产品和政策变化以及我们在广告格式和投放方面所做的改进、设备组合、地域组合、产品组合、房地产组合的变化,以及美元兑某些外币的波动。
谷歌其他收入
谷歌的其他收入主要包括来自以下方面的收入:
•Google Play,其中包括应用销售和应用内购买(我们在扣除向开发者支付的款项后确认)以及在Google Play商店出售的数字内容的收入;
•设备和服务,包括硬件,例如Fitbit可穿戴设备、Google Nest家居产品、Pixelbooks、Pixel手机和其他设备;
•YouTube非广告,包括YouTube高级版和YouTube电视订阅以及其他服务;以及
•其他产品和服务。
谷歌的其他收入从截至2020年9月30日的三个月增加到截至2021年9月30日的三个月,增加了13亿美元。增长主要是由YouTube的非广告推动的,这主要是由于付费订阅者以及设备和服务的增加,这反映了2021年1月收购完成时Fitbit收入的纳入。
谷歌的其他收入从截至2020年9月30日的九个月增加到截至2021年9月30日的九个月,增加了48亿美元。增长主要是由YouTube的非广告以及设备和服务推动的,其次是Google Play。YouTube非广告的增长主要是由于付费订阅者的增加。设备和服务的增长反映了Fitbit收入的纳入。Google Play的增长主要是由应用销售和应用内购买推动的。
随着时间的推移,我们的谷歌其他收入增长率可能会受到季节性、新产品和服务发布、定价变化以及市场动态的影响。
谷歌云
从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,我们的谷歌云收入分别增加了15亿美元和44亿美元。增长主要是由GCP推动的,其次是谷歌工作空间的产品。谷歌云的基础设施和平台服务是GCP增长的最大推动力。
随着时间的推移,我们的谷歌云收入增长率可能会受到客户使用情况、市场动态以及新产品和服务发布的影响。
按地域划分的收入
下表按地理位置列出了我们的收入占收入的百分比,该百分比是根据客户的地址确定的:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
美国 | 47 | % | | 46 | % | | 47 | % | | 46 | % |
EMEA | 30 | % | | 30 | % | | 30 | % | | 31 | % |
亚太地区 | 18 | % | | 18 | % | | 18 | % | | 18 | % |
其他美洲 | 5 | % | | 6 | % | | 5 | % | | 5 | % |
有关按地域划分的收入的更多详细信息,请参阅本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的合并财务报表附注2。
固定货币收入的使用和固定货币收入百分比的变化
货币汇率对我们业务的影响是理解期与期比较的重要因素。随着美元兑其他外币贬值,我们的国际收入受到有利影响,而随着美元相对于其他外币的走强,我们的国际收入受到不利影响。我们的收入也受到净套期保值收益的有利影响,也受到净套期保值损失的不利影响。
我们将非公认会计准则固定货币收入和固定货币收入的非公认会计准则百分比变化用于财务和运营决策,并用作评估期与期比较的手段。我们认为,除公认会计原则业绩外,按固定货币列报业绩有助于提高了解我们业绩的能力,因为它们排除了不代表我们核心经营业绩的外币波动的影响。
固定货币信息比较不同时期的结果,就好像汇率在一段时间内一直保持不变一样。我们将固定货币收入定义为不包括外汇汇率变动和套期保值活动影响的总收入,并用它来确定固定货币收入的同比变化。固定货币收入的计算方法是使用前期汇率折算本期收入,不包括本期实现的任何套期保值效应。
固定货币收入百分比变动的计算方法是确定本期收入与上一期收入的变化,其中本期外币收入使用前期汇率折算,对冲效应不包括在两个时期的收入中。
除了根据公认会计原则报告的业绩外,还应考虑这些业绩,而不是替代这些业绩。正如我们所介绍的那样,按固定货币计算的业绩可能无法与其他公司使用的类似标题的指标相提并论,也不能衡量根据公认会计原则公布的业绩。
下表显示了外汇对我们的国际收入和总收入的影响(以百万计,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
欧洲、中东和非洲收入 | $ | 13,924 | | | $ | 19,839 | | | $ | 38,132 | | | $ | 55,954 | |
使用上年利率排除外汇对本期收入的影响 | (250) | | | (490) | | | 346 | | | (2,844) | |
欧洲、中东和非洲的固定货币收入 | $ | 13,674 | | | $ | 19,349 | | | $ | 38,478 | | | $ | 53,110 | |
前一时期的欧洲、中东和非洲收入 | $ | 12,565 | | | $ | 13,924 | | | $ | 36,546 | | | $ | 38,132 | |
欧洲、中东和非洲收入百分比变化 | 11 | % | | 42 | % | | 4 | % | | 47 | % |
欧洲、中东和非洲固定货币收入百分比变化 | 9 | % | | 39 | % | | 5 | % | | 39 | % |
| | | | | | | |
亚太地区收入 | $ | 8,458 | | | $ | 11,705 | | | $ | 22,641 | | | $ | 33,391 | |
使用上年利率排除外汇对本期收入的影响 | 1 | | | (8) | | | 167 | | | (721) | |
亚太地区的固定货币收入 | $ | 8,459 | | | $ | 11,697 | | | $ | 22,808 | | | $ | 32,670 | |
上一期亚太地区收入 | $ | 6,814 | | | $ | 8,458 | | | $ | 19,446 | | | $ | 22,641 | |
亚太地区收入百分比变化 | 24 | % | | 38 | % | | 16 | % | | 47 | % |
亚太地区固定货币收入百分比变化 | 24 | % | | 38 | % | | 17 | % | | 44 | % |
| | | | | | | |
其他美洲收入 | $ | 2,371 | | | $ | 3,688 | | | $ | 6,367 | | | $ | 9,957 | |
使用上年利率排除外汇对本期收入的影响 | 304 | | | (117) | | | 640 | | | (38) | |
其他美洲的固定货币收入 | $ | 2,675 | | | $ | 3,571 | | | $ | 7,007 | | | $ | 9,919 | |
上期其他美洲收入 | $ | 2,290 | | | $ | 2,371 | | | $ | 6,320 | | | $ | 6,367 | |
其他美洲收入百分比变化 | 4 | % | | 56 | % | | 1 | % | | 56 | % |
其他美洲固定货币收入百分比变化 | 17 | % | | 51 | % | | 11 | % | | 56 | % |
| | | | | | | |
美国收入 | $ | 21,442 | | | $ | 29,824 | | | $ | 58,311 | | | $ | 83,064 | |
美国收入百分比变化 | 15 | % | | 39 | % | | 10 | % | | 42 | % |
| | | | | | | |
对冲收益(亏损) | $ | (22) | | | $ | 62 | | | $ | 178 | | | $ | (54) | |
总收入 | $ | 46,173 | | | $ | 65,118 | | | $ | 125,629 | | | $ | 182,312 | |
固定货币收入总额 | $ | 46,250 | | | $ | 64,441 | | | $ | 126,604 | | | $ | 178,763 | |
前一期收入,不包括套期保值效应 (1) | $ | 40,380 | | | $ | 46,195 | | | $ | 115,418 | | | $ | 125,451 | |
总收入百分比变化 | 14 | % | | 41 | % | | 9 | % | | 45 | % |
固定货币收入总额变化百分比 | 15 | % | | 39 | % | | 10 | % | | 42 | % |
(1) 截至2019年9月30日的三个月,总收入和套期保值收益(亏损)分别为404.99亿美元和1.19亿美元,截至2019年9月30日的九个月分别为1157.82亿美元和3.64亿美元。
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,欧洲、中东和非洲的收入百分比变化受到了外币汇率的有利影响,这主要是由于美元兑英镑和欧元走弱。从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月,欧洲、中东和非洲的收入百分比变化受到了外币汇率的有利影响,这主要是由于美元兑欧元和英镑疲软。
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,亚太地区的收入百分比变化没有受到外币汇率的重大影响。从截至2020年9月30日的九个月到截至9月30日的九个月,亚太地区的收入百分比变化,
2021年受到外币汇率的有利影响,这主要是由于美元兑澳元贬值。
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,其他美洲的收入百分比变化受到了外币汇率变动的有利影响,这主要是由于美元兑加元疲软。从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月,其他美洲的收入百分比变化并未受到外币汇率变动的实质性影响,因为美元兑加元疲软的影响在很大程度上被美元兑巴西雷亚尔走强所抵消。
成本和运营费用
收入成本
收入成本包括支付给我们的分销合作伙伴(他们提供我们的搜索接入点和服务)的TAC,以及支付给 Google Network 合作伙伴的金额,主要用于在其网站上展示的广告。我们的分销合作伙伴包括浏览器提供商、移动运营商、原始设备制造商和软件开发商。
收入成本在谷歌网络资产上投放的广告所产生的收入占谷歌资产(包括谷歌搜索和其他广告以及YouTube广告)的收入的百分比明显高于收入成本的百分比,因为广告商从谷歌网络资产上投放的广告中获得的大部分收入是作为TAC支付给我们的谷歌网络合作伙伴的。
此外,其他收入成本(即不包括TAC的收入成本)包括以下内容:
•内容获取成本主要与向内容提供商的付款有关,我们许可这些提供商在YouTube广告和订阅服务以及Google Play上发布视频和其他内容(我们根据产生的收入或固定费用向这些内容提供商支付费用);
•与我们的数据中心相关的费用(包括带宽、薪酬支出,包括SBC、折旧、能源和其他设备成本)以及其他运营成本(例如内容审查和客户支持成本)。这些成本的性质变化通常较小,可能与收入的相关变化无关;以及
•我们销售的硬件的库存相关成本。
下表列出了我们的收入成本,包括TAC(以百万计,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
TAC | $ | 8,166 | | | $ | 11,498 | | | $ | 22,312 | | | $ | 32,139 | |
其他收入成本 | 12,951 | | | 16,123 | | | 36,340 | | | 45,812 | |
总收入成本 | $ | 21,117 | | | $ | 27,621 | | | $ | 58,652 | | | $ | 77,951 | |
总收入成本占收入的百分比 | 45.7 | % | | 42.4 | % | | 46.7 | % | | 42.8 | % |
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,收入成本增加了65亿美元。增长是由于TAC和其他收入成本分别增加了33亿美元和32亿美元。从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月,收入成本增加了193亿美元。增长是由于TAC和其他收入成本分别增加了98亿美元和95亿美元。
从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,其他收入成本的增加主要是由于主要针对YouTube的内容获取成本以及数据中心和其他运营成本的增加。从2021年第一季度开始,我们的服务器和某些网络设备的估计使用寿命发生变化,折旧费用的减少部分抵消了数据中心和其他运营成本的增加。
TAC从截至2020年9月30日的三个月和九个月增加到截至2021年9月30日的三个月和九个月,这是由于支付给分销合作伙伴和谷歌网络合作伙伴的TAC的增加,这主要是受TAC约束的收入增长所致。
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,TAC税率从22.0%下降到21.6%,从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月从22.2%下降到21.7%,这主要是由于谷歌网络的收入结构转移
属性转为谷歌房产。从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,谷歌房地产收入的TAC税率和谷歌网络房地产收入的TAC税率都基本一致。
随着时间的推移,收入成本占总收入的百分比可能会受到多种因素的影响,包括:
•支付给分销合作伙伴的TAC金额,受设备组合、地理组合、合作伙伴组合、收入分成安排等合作伙伴协议条款以及通过付费接入点进行查询的百分比变化的影响;
•支付给谷歌网络合作伙伴的TAC金额,受地理组合、产品组合和收入分成条款等多种因素的影响;
•谷歌房产和谷歌网络资产的相对收入增长率;
•某些本质上可变性较小且可能与相关收入无关的成本;
•与我们的数据中心和其他支持广告、谷歌云、搜索、YouTube和其他产品的运营相关的成本;
•内容获取成本,主要受我们的YouTube广告和订阅收入的相对增长率的影响;
•与硬件销售相关的成本;以及
•相对于我们的广告收入,非广告收入(通常收入成本更高)的比例增加。
研究和开发
下表列出了我们的研发费用(以百万计,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
研究和开发费用 | $ | 6,856 | | | $ | 7,694 | | | $ | 20,551 | | | $ | 22,854 | |
研发费用占收入的百分比 | 14.8 | % | | 11.8 | % | | 16.4 | % | | 12.5 | % |
研发费用主要包括:
•负责研发我们现有和新产品和服务的工程和技术员工的薪酬支出(包括SBC);
•折旧;
•设备相关费用;以及
•专业服务费用主要与咨询和外包服务有关。
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,研发费用增加了8.38亿美元。增长的主要原因是薪酬支出增加了7.25亿美元,这主要是由于员工人数增加了12%。
从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月,研发费用增加了23亿美元。增长的主要原因是薪酬支出增加了24亿美元,这主要是由于员工人数增加了11%。这一增长被4.3亿美元的折旧费用减少所部分抵消,其中包括我们对服务器和某些网络设备估计使用寿命的变化的影响。
随着时间的推移,研发费用占收入的百分比可能会因某些支出而波动,这些支出通常性质上的可变性较小,可能与收入的变化无关。此外,研发费用可能会受到多种因素的影响,包括对广告、安卓、Chrome、谷歌云、谷歌地图、谷歌Play、硬件、机器学习、其他投注、搜索和YouTube的持续投资。
销售和营销
下表列出了我们的销售和营销费用(以百万计,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
销售和营销费用 | $ | 4,231 | | | $ | 5,516 | | | $ | 12,632 | | | $ | 15,308 | |
销售和营销费用占收入的百分比 | 9.2 | % | | 8.5 | % | | 10.1 | % | | 8.4 | % |
销售和营销费用主要包括:
•与我们的产品和服务相关的广告和促销支出;以及
•从事销售和营销、销售支持和某些客户服务职能的员工的薪酬支出(包括SBC)。
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,销售和营销费用增加了13亿美元,这主要是由于薪酬支出增加了6.12亿美元,广告和促销活动增加了5.58亿美元。薪酬支出的增加主要是由于员工人数增加了16%。广告和促销活动的增加是由本期支出的增加以及去年同期因 COVID-19 导致的支出减少所推动的。
从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月,销售和营销费用增加了27亿美元,这主要是由薪酬支出增加15亿美元以及广告和促销活动增加12亿美元推动的。薪酬支出的增加主要是由于员工人数增加了12%。广告和促销活动的增加是由本期支出的增加以及去年同期因 COVID-19 导致的支出减少所推动的。
随着时间的推移,销售和营销费用占收入的百分比可能会因某些支出而波动,这些费用通常性质上的可变性较小,可能与收入的变化无关。此外,销售和营销费用可能会受到多种因素的影响,包括与新产品和服务发布相关的季节性以及有关支出时间和范围的战略决策。
一般和行政
下表列出了我们的一般和管理费用(以百万计,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
一般和管理费用 | $ | 2,756 | | | $ | 3,256 | | | $ | 8,221 | | | $ | 9,370 | |
一般和管理费用占收入的百分比 | 6.0 | % | | 5.0 | % | | 6.5 | % | | 5.1 | % |
一般和管理费用主要包括:
•我们的财务、人力资源、信息技术和法律组织员工的薪酬支出(包括SBC);
•折旧;
•设备相关费用;
•与法律相关的费用;以及
•专业服务费用主要与审计、信息技术咨询、外部法律和外包服务有关。
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,一般和管理费用增加了5亿美元。增长的主要原因是与法律事务有关的费用增加了3.14亿美元,薪酬支出增加了1.79亿美元,这主要是由于员工人数增加了13%。
从截至2020年9月30日的九个月到截至2021年9月30日的九个月,一般和管理费用增加了11亿美元。增长的主要原因是与法律事务有关的费用增加了13亿美元,薪酬支出增加了4.09亿美元,这主要是由于员工人数增加了13%。信贷准备金减少了8.44亿美元,部分抵消了这些增长
应收账款亏损,因为上一年的可比期反映了与 COVID-19 的经济影响相关的更高准备金。
随着时间的推移,一般和管理费用占收入的百分比可能会因某些支出而波动,这些开支的性质变化通常较小,可能与收入的变化、法律和解等离散项目的影响或应收账款信贷损失备抵金无关。
分部盈利能力
下表列出了我们的分部营业收入(亏损)(以百万计)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | |
| | | | | | | |
营业收入(亏损): | | | | | | | |
谷歌服务 | $ | 14,453 | | | $ | 23,973 | | | $ | 35,540 | | | $ | 65,862 | |
谷歌云 | (1,208) | | | (644) | | | (4,364) | | | (2,209) | |
其他投注 | (1,103) | | | (1,288) | | | (3,340) | | | (3,831) | |
公司成本,未分配 | (929) | | | (1,010) | | | (2,263) | | | (2,993) | |
运营收入总额 | $ | 11,213 | | | $ | 21,031 | | | $ | 25,573 | | | $ | 56,829 | |
谷歌服务
从截至2020年9月30日的三个月到截至2021年9月30日的三个月,谷歌服务的营业收入增加了95亿美元。增长是由于收入的增长被TAC、内容获取成本、薪酬支出以及广告和促销费用的增加部分抵消。由于我们的服务器和某些网络设备的估计使用寿命的变化,成本的减少部分抵消了支出的增加。COVID-19 对去年同期业绩的影响影响了营业收入的同比增长。
谷歌服务的营业收入从截至2020年9月30日的九个月增加到截至2021年9月30日的九个月,增加了303亿美元。这一增长是由于收入的增长被TAC、内容获取成本、薪酬支出、与某些法律事务相关的费用以及广告和促销费用的增加部分抵消。由于我们的服务器和某些网络设备的估计使用寿命的变化,成本的减少部分抵消了支出的增加。COVID-19 对去年同期业绩的影响影响了营业收入的同比增长。
谷歌云
从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,谷歌云的营业亏损分别减少了5.64亿美元和22亿美元。营业亏损的减少主要是由收入增长推动的,但部分被支出的增加所抵消,主要是由薪酬支出推动的。由于我们的服务器和某些网络设备的估计使用寿命的变化,成本的减少部分抵消了支出的增加。
其他投注
从截至2020年9月30日的三个月和九个月到截至2021年9月30日的三个月和九个月,其他投注的营业亏损分别增加了1.85亿美元和4.91亿美元。截至2021年9月30日的三个月和九个月中,营业亏损的增加主要是由薪酬支出的增加所致,包括2021年第二季度基于估值的薪酬费用的增加。
其他收入(支出),净额
下表列出了其他收入(支出),净额(以百万计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
其他收入(支出),净额 | $ | 2,146 | | | $ | 2,033 | | | $ | 3,820 | | | $ | 9,503 | |
| | | | | | | |
其他收入(支出)净额从截至2020年9月30日的三个月至截至2021年9月30日的三个月减少了1.13亿美元。这一变化主要是由应计业绩的提高所推动的
在截至2021年9月30日的三个月中,与某些投资相关的费用为3.57亿美元,但被我们的股票证券确认的未实现净收益2.22亿美元和权益法投资收入1.62亿美元的增加所抵消。
其他收入(支出)净额从截至2020年9月30日的九个月增加到截至2021年9月30日的九个月,增加了57亿美元。这一变化主要是由截至2021年9月30日的九个月中,我们的有价和非有价股票证券确认的未实现净收益分别增加14亿美元和58亿美元,但部分被与15亿美元某些投资相关的应计绩效费增加所抵消。
随着时间的推移,其他净收入(支出)可能会受到市场动态和其他因素的影响。有价股票证券的股票价值通常每天都在变化,在发生可观察到的价格变动时或在非有价股票证券减值时发生变化。我们在权益法投资中收益和亏损份额的变化可能会波动。此外,全球经济环境和金融市场的波动可能导致我们的投资价值发生重大变化。这些投资价值的波动已经加剧了未来一段时间OI&E的波动,我们预计将继续如此。有关我们投资的更多信息,请参阅本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的合并财务报表附注3。
所得税准备金
下表列出了我们的所得税准备金(以百万计,有效税率除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束 | | 九个月已结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
所得税准备金 | $ | 2,112 | | | $ | 4,128 | | | $ | 4,351 | | | $ | 10,941 | |
有效税率 | 15.8 | % | | 17.9 | % | | 14.8 | % | | 16.5 | % |
我们的所得税准备金和有效税率从截至2020年9月30日的三个月增加到截至2021年9月30日的三个月。所得税准备金的增加主要是由于税前收益的增加,包括法定税率较高和未确认税收优惠增加的国家,但股票薪酬相关税收优惠的增加部分抵消了这一增长。
我们的所得税准备金和有效税率从截至2020年9月30日的九个月增加到截至2021年9月30日的九个月。所得税准备金和有效税率的增加主要是由于税前收益的增加,包括法定税率较高的国家,但部分被股票薪酬相关税收优惠和美国联邦外国衍生的无形所得税减免优惠的增加所抵消。
我们预计,我们未来的有效税率将受到税前收益变化的影响,包括法定税率不同的国家的影响。此外,我们未来的有效税率可能会受到递延所得税资产或负债估值变动、税法或法规以及某些离散项目的变化的影响。
财务状况
现金、现金等价物和有价证券
截至2021年9月30日,我们拥有1420亿美元的现金、现金等价物和短期有价证券。现金等价物和有价证券由定期存款、货币市场基金、高流动性政府债券、公司债务证券、抵押贷款支持和资产支持证券以及有价股票证券组成。
现金的来源、用途和相关趋势
我们的主要流动性来源是我们的现金、现金等价物和有价证券,以及我们从业务中产生的现金流。资本的主要用途仍然是为业务的长期增长进行投资。我们会定期评估我们的现金和资本结构,包括股东资本回报的规模、速度和形式。
下表显示了我们的现金流(以百万计):
| | | | | | | | | | | |
| 九个月已结束 |
| 九月三十日 |
| 2020 | | 2021 |
经营活动提供的净现金 | $ | 42,447 | | | $ | 66,718 | |
用于投资活动的净现金 | $ | (25,492) | | | $ | (24,507) | |
用于融资活动的净现金 | $ | (15,138) | | | $ | (44,851) | |
经营活动提供的现金
我们的业务提供的最大现金来源是谷歌搜索和其他资产、谷歌网络资产和YouTube广告产生的广告收入。此外,我们通过销售应用程序、应用内购买、数字内容产品和硬件来赚取现金;以及许可和服务费,包括 Google Cloud 产品和订阅型产品的费用。
我们在经营活动中获得的现金的主要用途包括向我们的分销商和谷歌网络合作伙伴付款、薪酬和相关费用以及内容获取费用。此外,经营活动现金的用途包括硬件库存成本、所得税和其他一般公司支出。
经营活动提供的净现金从截至2020年9月30日的九个月增加到截至2021年9月30日的九个月,这主要是由于收入产生的现金以及为收入成本和运营费用支付的现金的增加以及运营资产和负债的变化,包括所得税缴纳的时间的净影响。
用于投资活动的现金
投资活动提供的现金主要包括我们对有价和非有价证券投资的到期日和销售。投资活动中使用的现金主要包括购买有价和非有价证券、购买不动产和设备以及收购付款。
用于投资活动的净现金从截至2020年9月30日的九个月减少到截至2021年9月30日的九个月,这主要是由于有价证券购买量的减少被有价证券到期日和销售的减少以及不动产和设备购买量的增加所抵消。
用于融资活动的现金
融资活动提供的现金主要包括发行债务的收益和出售合并实体权益的收益。融资活动中使用的现金主要包括普通股和股本的回购、与股票奖励活动相关的净付款以及债务的偿还。
用于融资活动的净现金从截至2020年9月30日的九个月增加到截至2021年9月30日的九个月,这主要是由于回购普通股和股本的现金支付、与股票奖励活动相关的净支付以及债务偿还的增加。
流动性和实质性现金需求
我们预计,现有的现金、现金等价物、短期有价证券、运营和融资活动产生的现金流将继续足以为我们的经营活动和投资和融资活动的现金承诺提供资金,至少在未来12个月及以后在可预见的将来。
截至2021年9月30日,我们的长期应纳税额为56亿美元,这与美国减税和就业法案(“税收法”)产生的一次性过渡应缴税款有关。在《税法》允许的情况下,我们将在2025年之前按年度免息分期缴纳过渡税。
在2017年、2018年和2019年,欧盟委员会宣布裁定谷歌采取的某些行动违反了欧洲竞争法,并分别处以24亿欧元(截至2017年6月27日为27亿美元)、43亿欧元(截至2018年6月30日为51亿美元)和15亿欧元(截至2019年3月20日为17亿美元)的罚款。虽然欧共体的每项决定都在上诉中,但我们在合并资产负债表中将罚款计入应计费用和其他流动负债,因为我们为罚款提供了银行担保(代替现金支付)。
我们通过发行商业票据制定了高达100亿美元的短期债务融资计划,该计划从2021年9月的50亿美元有所增加。该计划的净收益用于一般公司用途。截至2021年9月30日,我们没有未偿还的商业票据。截至2021年9月30日,我们有100亿美元的循环信贷额度,没有未偿还的金额。2021 年 4 月,我们终止了
现有的循环信贷额度计划于2023年7月到期,并订立了两项新的循环信贷额度,金额为40亿美元和60亿美元,分别将于2022年4月和2026年4月到期。新信贷额度的利率是根据使用特定市场利率的公式以及我们在实现某些可持续发展目标方面的进展确定的。在新的信贷额度下没有借入任何款项。
截至2021年9月30日,我们的未偿还优先无抵押票据将于2024年至2060年到期,账面总额为128亿美元。有关附注的更多信息,请参阅本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的合并财务报表附注5。
2021 年 4 月,Alphabet 董事会授权公司回购高达 5000 亿美元的 C 类股票。2021年7月,Alphabet董事会批准了对2021年4月授权的修正案,允许公司以认为符合公司及其股东最大利益的方式回购A类和C类股票,同时考虑到经济成本和当前市场状况,包括A类和C类股票的相对交易价格和交易量。根据Alphabet董事会的授权,在截至2021年9月30日的三个月和九个月中,我们分别以126亿美元和368亿美元的价格回购并撤回了总共460万股和1,570万股股票。在截至2021年9月30日的三个月内回购并随后退回的总金额中,有50万股为A类股票,价值15亿美元。截至2021年9月30日,根据修订后的授权,仍有308亿美元可用于回购A类和C类股票。根据一般商业和市场状况以及其他投资机会,通过公开市场购买或私下谈判的交易,包括通过第10b5-1条计划,不时进行回购。回购计划没有到期日期。请参阅本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的合并财务报表附注10。
资本支出和租赁
我们通过购买不动产和设备以及租赁安排来投资数据中心和办公室的土地和建筑物以及信息技术资产,为我们的服务和产品的增长提供容量。2021年9月,我们行使了以约21亿美元的价格收购纽约市圣约翰码头的选择权,该码头预计将于2022年第一季度关闭。
在截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中,我们在资本支出上花费了168亿美元和183亿美元,确认的总经营租赁资产分别为22亿美元和22亿美元。截至2021年9月30日,经营租赁下的未来租赁付款总额为155亿美元,其加权平均剩余租赁期为8年。截至2021年9月30日,我们已经签订了尚未开始的租约,未来的租赁付款为63亿美元,不包括购买期权,这些款项尚未记录在我们的合并资产负债表中。这些租约将在2021年至2026年之间开始,不可取消的租赁期为1至25年。
在截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中,我们的财产和设备的折旧和减值支出分别为94亿美元和83亿美元。我们的服务器和某些网络设备估计使用寿命的变更从2021财年开始生效。会计估算变化的影响是,在截至2021年9月30日的九个月中,折旧费用减少了21亿美元。在截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中,我们的运营租赁费用(包括可变租赁成本)分别为21亿美元和25亿美元。在截至2020年9月30日和2021年9月30日的九个月中,融资租赁并不重要。
关键会计政策与估计
请参阅我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告中的第二部分第7项 “关键会计政策和估计”。自我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告以来,我们的关键会计政策和估算没有重大变化。
可用信息
我们的网站位于www.abc.xyz,我们的投资者关系网站位于www.abc.xyz/investor。在我们向美国证券交易委员会提交后,我们的10-K表年度报告、10-Q表季度报告、8-K表最新报告以及我们的委托书以及这些报告的任何修订均可通过我们的投资者关系网站免费获得。我们还提供了美国证券交易委员会网站www.sec.gov部分的链接,该部分包含我们向美国证券交易委员会提交或提供的所有报告。
我们通过我们的投资者关系网站对我们的财报电话会议以及我们参与或主办的投资界成员的某些活动进行网络直播。我们的投资者关系网站还提供有关我们的财务业绩以及包括美国证券交易委员会在内的投资者感兴趣的其他项目的新闻或公告通知
文件、投资者活动、新闻和财报发布以及博客。我们还会在谷歌的关键字博客 https://www.blog.google/ 上分享谷歌的新闻和产品更新,这些新闻和产品更新可能令我们的投资者感兴趣或具有重要意义。此外,公司治理信息,包括我们的公司注册证书、章程、治理指南、董事会委员会章程和行为准则,也可在我们的投资者关系网站上的 “其他” 标题下找到。我们网站的内容未以引用方式纳入本10-Q表季度报告或我们向美国证券交易委员会提交的任何其他报告或文件,对我们网站的任何引用均仅作为非活跃的文本参考文献。
项目 3. 关于市场风险的定量和定性披露
我们面临金融市场风险,包括外币汇率、利率和股权投资风险的变化。自2020年12月31日以来,我们的市场风险敞口没有发生重大变化。有关市场风险的定量和定性披露,请参阅我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告中的第二部分第7A项,关于市场风险的定量和定性披露。
第 4 项 4. 控制和程序
评估披露控制和程序
截至本10-Q表季度报告所涉期末,我们的管理层在首席执行官兼首席财务官的参与下,根据《交易法》第13a-15条评估了我们的披露控制和程序的有效性。
根据这项评估,我们的首席执行官兼首席财务官得出结论,截至2021年9月30日,我们的披露控制和程序设计在合理的保证水平上,可以有效合理地保证我们在根据《交易法》提交或提交的报告中必须披露的信息将在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告,并且此类信息会被收集并传达给我们的管理层,包括我们的首领酌情为执行官和首席财务官,以便及时就所需的披露做出决定。
财务报告内部控制的变化
我们广泛依赖信息系统来管理我们的业务并总结和报告经营业绩。2019 年,我们开始多年实施新的全球企业资源规划(“ERP”)系统,该系统将取代我们现有的大部分核心财务系统。ERP系统旨在准确维护我们的财务记录,增强财务信息的流动,改善数据管理并为我们的管理团队提供及时的信息。预计将在未来几年内分阶段继续实施。在截至2021年9月30日的季度中,我们的财务报告内部控制没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。但是,随着新的企业资源规划系统的分阶段实施继续进行,我们将改变我们的流程和程序,这反过来可能导致我们对财务报告的内部控制发生变化。当此类变化发生时,我们将每季度评估此类变化是否对我们对财务报告的内部控制产生重大影响。
由于 COVID-19,截至2021年9月30日的季度,我们的全球员工队伍继续主要在家办公的环境中工作。在我们继续发展工作模式以应对全球持续流行病的不均衡影响的同时,我们相信我们对财务报告的内部控制仍然有效。我们继续重新评估和完善我们的财务报告流程,为我们能够准确、及时地报告财务业绩提供合理的保证。
对控制和程序有效性的限制
在设计和评估披露控制和程序时,管理层认识到,任何控制和程序,无论设计和运作得多好,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证。此外,披露控制和程序的设计必须反映这样一个事实,即存在资源限制,管理层必须运用自己的判断来评估可能的控制和程序相对于其成本的好处。
第二部分。其他信息
项目 1. 法律诉讼
有关我们正在审理的重大法律诉讼的说明,请参阅本10-Q表季度报告第一部分第1项所包含的合并财务报表附注9 “突发事件——法律事务”,该附注以引用方式纳入此处。
项目 1A. 风险因素
我们的运营和财务业绩受到各种风险和不确定性的影响,包括截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告第一部分第1A项 “风险因素” 中描述的风险和不确定性,这可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩、现金流以及普通股和股本的交易价格产生不利影响。以下是自我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告以来我们风险因素的变化。
我们无法保证任何股票回购计划将完全完成或提高长期股东价值,股票回购可能会增加我们股价的波动,并可能减少我们的现金储备。
根据Alphabet董事会的授权,我们会不时回购A类和C类股票的股票。我们的回购计划没有到期日,也没有要求Alphabet回购任何特定的美元金额或收购任何特定数量的股票。此外,我们的股票回购可能会影响我们的股票交易价格,增加其波动性,减少我们的现金储备,并可能随时暂停或终止,这可能导致我们股票的交易价格下降。
我们股票所有权的集中限制了股东影响公司事务的能力。
我们的B类普通股每股有10张选票,我们的A类普通股每股有一票,我们的C类股本没有投票权。截至2021年9月30日,拉里·佩奇和谢尔盖·布林实益拥有我们已发行B类普通股的约85.5%,约占我们已发行普通股投票权的51.3%。通过他们的股票所有权,拉里和谢尔盖对所有需要股东批准的事项具有重大影响力,包括董事选举和重大公司交易,例如合并或以其他方式出售我们公司或我们的资产,在可预见的将来。此外,由于我们的C类股本没有投票权(适用法律要求的除外),因此C类股本的发行,包括在未来的股票收购交易中以及为员工股权激励计划提供资金,可能会延续拉里和谢尔盖目前的相对投票权以及他们选举所有董事和决定提交股东投票的大多数事项结果的能力。根据我们的回购计划进行的股票回购也可能影响拉里和谢尔盖的相对投票权。这种集中控制限制或严重限制了其他股东影响公司事务的能力,我们可能会采取一些股东认为无益的行动,这可能会降低我们的A类普通股和C类股本的市场价格。
项目 2. 未经登记的股权证券销售和所得款项的使用
发行人购买股票证券
下表显示了有关Alphabet在截至2021年9月30日的季度中回购A类普通股和C类股本的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
时期 | | 购买的A类股票总数 (以千计)(1) | | 购买的C类股票总数 (以千计)(1) | | 每股 A 类股票支付的平均价格 (2) | | 每股 C 类股票支付的平均价格 (2) | | 作为公开宣布计划的一部分购买的股票总数 (以千计)(1) | | 根据该计划可能尚未购买的股票的大致美元价值 (单位:百万) |
7 月 1 日至 31 日 | | 0 | | | 1,513 | | | $ | 0.00 | | | $ | 2,632.22 | | | 1,513 | | | $ | 39,471 | |
8 月 1 日至 31 日 | | 270 | | | 1,378 | | | $ | 2,772.38 | | | $ | 2,779.47 | | | 1,648 | | | $ | 34,895 | |
9 月 1 日至 30 日 | | 255 | | | 1,165 | | | $ | 2,842.50 | | | $ | 2,854.69 | | | 1,420 | | | $ | 30,844 | |
总计 | | 525 | | | 4,056 | | | | | | | 4,581 | | | |
(1) 根据一般商业和市场状况以及其他投资机会,通过公开市场购买或私下谈判的交易,包括通过第10b5-1条计划,不时进行回购。回购计划没有到期日期。有关股票回购的更多信息,请参阅本10-Q表季度报告第一部分第1项中的注释10。
(2) 每股支付的平均价格包括与回购相关的成本。
项目 6. 展品
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展览 数字 | | 描述 | | 此处以引用方式纳入 |
| 表单 | | 日期 |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
31.01 | * | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证 | | | | |
31.02 | * | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证 | | | | |
32.01 | ‡ | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官和首席财务官的认证 | | | | |
| | | | | | |
101.INS | * | 行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。 | | | | |
101.SCH | * | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 | | | | |
101.CAL | * | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 | | | | |
101.DEF | * | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 | | | | |
101.LAB | * | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 | | | | |
101.PRE | * | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 | | | | |
104
| | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) | | | | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | |
| | 字母表公司 |
2021年10月26日 | 来自: | /s/ 露丝 M. 波拉特 |
| | 露丝·波拉特 |
| | 高级副总裁兼首席财务官 |
| | | | | | | | |
| | 字母表公司 |
2021年10月26日 | 来自: | /s/ AMIE THUENER O'TOOLE |
| | Amie Thuener O'Toole |
| | 副总裁兼首席会计官 |