附件:19.2


NGL能源合作伙伴LP

补充政策
关于贸易
合伙证券
由某些指定人士

在本政策中,“合伙”是指NGL Energy Partners LP,“普通合伙人”是指合伙的普通合伙人NGL Energy Holdings LLC,“合伙集团”是指普通合伙人、合伙企业及其子公司。“上市证券”是指在纽约证券交易所上市的代表各合伙企业有限合伙利益的共同单位。

这项关于某些指定人士买卖合伙证券的补充政策(“补充政策”)是对禁止内幕交易和未经授权向他人披露信息的NGL Energy Partners LP政策(“内幕交易政策”)的补充。本补充政策适用于某些指定人员。如果您受到本补充政策的约束,合作伙伴小组将通知您并向您提供本补充政策的副本。如果您通过Workday收到此补充政策,请阅读并勾选Workday认证箱以确认。如果您通过电子邮件收到本补充政策,请阅读并签署所附的证书,并尽快将其返回至Legal@nglep.com。您将被要求每年重新认证您对本补充政策的遵守情况。

受本补充保单约束的人员

本补充政策适用于:

·普通合伙人的每一个董事,

·根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第16条的报告要求和交易限制,被普通合伙人董事会指定为“执行人员”的合伙集团的每一位高级管理人员,以及

·伙伴关系小组可能因其在伙伴关系小组的职位和接触到重要的非公开信息而不时被指定为受本补充政策约束的任何其他人员。

如果您受到本补充政策的约束,合作伙伴小组将通知您。伙伴关系小组将受本补充政策约束的人员称为“指定人员”。附件A列出了符合上述前两个要点的指定人员名单。附件B列出了符合上述第三个要点的指定人员名单。

如果您是指定人士,则本补充政策亦适用于与您同住的家庭成员、与您同住的任何其他人士,以及任何其他受您指示或受您影响或控制进行上市证券交易的人士或实体(例如在买卖上市证券前与您磋商的父母或子女)。您有责任确保这些其他个人和实体遵守本补充政策。

适用于指定人士的额外交易限制

如果您是指定人士,您必须遵守合伙企业的内幕交易政策的所有要求。此外,您还受到以下限制:

·你不能在交易窗口之外交易上市证券。就本补充政策而言,“交易窗口”将于(I)合伙企业公开公布季度经营业绩(视何者适用而定)后两个完整交易日及(Ii)管理层讨论合伙企业集团该季度季度经营业绩(如有)的电话会议后一个完整交易日收市后开始,并于财政季度第三个月15日收市时结束。

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·即使在交易窗口期间,你也不能在封杀期间进行交易。在合规官员事先获得首席执行官或总法律顾问(如有)书面批准后指定的任何特殊封闭期内,您不得交易上市证券。您不得向任何外部第三方透露已指定了特殊的停电期。

·未经事先批准,不得在交易窗口内进行交易。在交易窗口期间,您只有在获得合规委员会的批准后才能交易上市证券。就本补充政策而言,合规委员会将由我们的合规官员、我们的首席执行官和我们的总法律顾问(如果有)(统称为“合规委员会”)组成。如果您决定在交易窗口内进行涉及上市证券的交易,您必须在建议的交易之前以书面形式通知合规主任(或在他或她不在的情况下,合规委员会的另一名成员)拟议交易的金额和性质(S)。合规委员会将在您向合规官员(或上述合规委员会的其他成员)发出通知的同一天,努力批准或不批准拟议的交易(S)。您不得参与交易,除非合规委员会给予书面批准(包括电子邮件),并且合规委员会批准的任何交易必须在您获得批准之日起两个交易日收盘前完成。合规委员会批准表格附于附件C。合规委员会的上述职能可由合规委员会的任何两名成员承担,但合规委员会成员拟进行的交易必须得到合规委员会所有其他成员的批准,而就合伙证券而言,首席执行官提出的交易必须获得普通合伙人董事会审计委员会的批准。这些审批程序的存在并不以任何方式使合规委员会有义务批准任何交易。

·您不得交易看跌期权或看涨期权,或从事与上市证券有关的卖空交易。买卖“看跌期权”和“看涨期权”(买卖证券的公开交易期权)和卖空通常被视为涉及内幕交易,它们可能会将你的注意力集中在合伙企业集团的短期表现上,而不是其长期目标。此外,《交易所法案》第16(C)条禁止高管和董事从事卖空活动。因此,本补充政策禁止在交易所或任何其他有组织市场进行与上市证券有关的看跌期权、看涨期权和其他衍生证券的交易,上市证券的卖空也是如此。

·您不得从事与上市证券有关的某些对冲交易。某些形式的套期保值交易,如零成本套期、股票掉期、预付可变远期合约和外汇基金,旨在对冲或抵消个人单位持有量的市场价值下降。因此,单位持有人不再面临单位所有权的全部风险,并且可能不再具有与其他上市证券单位持有人相同的目标。因此,根据本补充政策,此类对冲交易是被禁止的。

·您不得在没有事先通知的情况下将上市证券质押为任何贷款的抵押品,您也不得在保证金账户中持有上市证券,除非在确定您的保证金要求时不考虑该等上市证券,并且您已事先通知您的经纪人您与合伙集团的关系和地位,以及适用于该等上市证券的任何销售限制。贷款项下的止赎出售可能发生在借款人拥有关于合伙企业的非公开信息的时候。因此,您不得将上市证券质押为贷款抵押品,除非您能够清楚地证明您有财务能力偿还贷款而无需求助于质押上市证券,并且您必须在订立质押协议之前至少10天向合规主任发出事先通知。如果合规主任在10天内通知您,您不能将该等上市证券质押为任何该等贷款的抵押品,则您不得质押该等上市证券。由于经纪人被允许在客户未能满足追加保证金要求的情况下出售保证金账户中的证券,因此可以在客户知道有关合伙关系的重要非公开信息时出售这些证券。因此,阁下不得在保证金账户持有上市证券,除非在厘定阁下的保证金要求时该等上市证券并未被考虑在内,且阁下已就阁下与合伙集团的联系及地位以及适用于该等上市证券的任何销售限制向阁下的经纪发出事先通知,以确保该等上市证券不会因任何该等保证金账户内的证券的清算而被出售,以满足任何适用的追加保证金要求,除非阁下首先遵守本补充政策有关出售上市证券的规定,犹如该等上市证券并非持有于保证金账户内一样。

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本补充政策的例外情况

本补充政策中的交易限制不适用于合伙企业集团福利计划下不受内幕交易政策或规则10b5-1交易计划约束的交易。这些交易将在下文和内幕交易政策中讨论,标题为“合伙企业集团计划下某些交易的本政策例外情况”。

规则10b5-1交易计划。本补充政策不适用于符合交易法规则10b 5-1的计划下的上市证券交易。规则10b5-1交易计划不受禁止在封锁期进行交易或在知晓重大非公开信息的情况下禁止交易的约束。一般来说,规则10b5-1计划必须在个人不知道重要的、非公开的信息时制定,并且在停电期间不能采用。每个人每12个月只能参与一项单一交易规则10b5-1计划。不允许重叠计划。任何根据交易法第16条被指定为“高级职员”的董事或高级管理人员(“第16条报告人”)必须在通过或修改规则10b5-1计划时证明:(I)不知道有关合伙集团或其证券的重大非公开信息,(Ii)真诚地采用或修改计划,而不是作为规避交易法规则10b5禁止的计划或计划的一部分。一旦该计划获得通过,个人不得对交易证券的数量、交易价格或交易日期施加任何影响,并必须对该计划真诚行事。此外,计划必须预先明确(包括通过公式)交易的金额、定价和时间安排,或者将这些事项的自由裁量权委托给独立的第三方。

本补充政策的特定例外可在以下情况下作出:请求批准的人不拥有重要的非公开信息,个人情况需要例外,并且例外不会以其他方式违反法律或本补充政策的目的。任何例外请求都应直接提交给合规官员,并必须得到合规委员会的批准。对于合伙企业的证券,首席执行官提出的任何例外请求均须事先获得普通合伙人董事会审计委员会的批准。

有关合规官员的信息

如果您对本补充政策或其是否适用于特定交易有任何疑问,请联系合规官以获得更多指导。合规官员是Brad Cooper,他可以通过brad.cooper@nglep.com或918 236-4757联系到他。
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认证

本人在此确认已收到指定人士买卖合伙证券的NGL Energy Partner LP补充保单,并同意遵守其条款及条件。



签名
印刷体名称
日期





































如果您通过Workday收到此补充保单,请选中电子签名框。如果您通过电子邮件收到本补充保单,请签署本证书并将其退回至Legal@nglep.com(以便交付给合规官员),或邮寄至:NGL Energy Partners,LP,Attn:Legal Department 6120 S.Yale,Suite1300,Tulsa,OK 74136。
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附件A

指定人员


图A由NGL管理部门维护和更新
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附件B

其他指定人士


附件B由NGL管理层维护和更新
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附件C

合伙证券交易批准表

日期:
指定人员:
参与交易的合伙证券:
交易描述:

合规委员会已批准您完成涉及上述合伙企业证券的交易的请求。交易必须在批准之日后两个交易日交易结束前完成。 尽管得到合规委员会的批准,如果您拥有有关合伙企业的任何重要非公开信息,您不得从事合伙企业证券的任何交易。

合规委员会成员
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