SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Scholar Rock Holding Corp [ SRRK ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 05/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 05/09/2024 | J(1) | 472,394 | D | $0.00 | 1,650,953 | I | See Footnote(2)(3) | ||
普通股票 | 05/09/2024 | J(4) | 98,257 | A | $0.00 | 98,257 | I | See Footnote(5) | ||
普通股票 | 05/09/2024 | J(6) | 98,257 | D | $0.00 | 0 | I | See Footnote(5) | ||
普通股票 | 05/09/2024 | J(7) | 13,096 | A | $0.00 | 38,602 | D | |||
普通股票 | 05/09/2024 | J(8) | 27,606 | D | $0.00 | 96,474 | I | See Footnote-9 | ||
普通股票 | 05/09/2024 | J(10) | 322 | A | $0.00 | 1,469 | I | See Footnote(11) | ||
普通股票 | 05/09/2024 | J-12 | 276 | A | $0.00 | 276 | I | See Footnote(5) | ||
普通股票 | 05/09/2024 | J(6) | 276 | D | $0.00 | 0 | I | See Footnote(5) | ||
普通股票 | 05/09/2024 | J(7) | 37 | A | $0.00 | 38,639 | D |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 |
回应声明: |
1. 本行动代表的是分配,而非PVP VI向其合伙人另外付出的购买或销售交易。 |
2. 可报告的证券与PVP VI直接拥有。PVM VI是PVP VI的普通合伙人,其中一位是报告人和该发行人董事会成员的管理成员(共同称为“管理成员”)。 PVM VI 可能会被视为对 PVP VI 持有的股份拥有单独的投票、投资和处分权,报告人和其他管理成员被视为对 PVP VI 持有的股份拥有共同的投票、投资和处分权。报告人、PVM VI 以及其他管理成员均否认对这些证券的有益拥有权,并且此报告不能被视为报告人、PVM VI或任何其他管理成员是 Section 16 或任何其他目的的此类证券的有益所有人的任何承认。 |
3.(续自注脚2)除非在其各自的利益范围内。 |
4. 本行动代表的是 PVP VI 收到该发行人普通股分配形式所有权变更。 |
5. 可报告的证券与 PVM VI 直接拥有。PVM VI 是 PVP VI 的普通合伙人,PVM VI 由管理成员管理。其中一位管理成员是报告人和该发行人董事会成员,可能会被视为对 PVM VI 持有的股票拥有共同的投票、投资和处分权。报告人和其他管理成员各自否认这些证券的有益所有权,并且此报告不应被视为报告人或其他管理成员是 Section 16 或任何其他目的的此类证券的有益所有人的任何承认,除非在其各自的利益范围内。他们各自都只在其各自的财产利益范围内可能具有共同的投票、投资和处分权。 |
6. 本行动代表的是分配,而非PVM VI向其成员另外付出的购买或销售交易。 |
7. 作为PVM VI获得发行人普通股的非货币分配的结果,代表报告人所有权形式的变更。 8. 代表Polairs公司创业基金VI(“PVPFF VI”)向其合伙人分配而非增购或出售,并且没有额外报酬的分发。 9. 该报告证券直接由PVPFF VI拥有。 PVM VI是PVPFF VI的普通合伙人。 PVM VI可能被视为对PVPFF VI所持股票享有唯一的投票,投资和处置权,而且每个报告人和其他管理成员可能被视为共享对PVPFF VI所持股票的投票权,投资权和处置权。每个报告人、PVM VI和其他管理成员均否认对这些证券的实际所有权,并且本报告书不应被视为报告人、PVM VI或任何其他管理成员是根据第16条或任何其他目的对此类证券的实际所有者的认可,除非就其各自的金钱利益而言。 10. 作为PVPFF VI获得发行人普通股的非货币分配的结果,代表报告人所有权形式的变更。 11. 报告证券由北极星利润分享信托基于报告人的利益拥有。 12. 作为PVPFF VI获得发行人普通股的非货币分配的结果,代表PVM VI所有权形式的变更。 |
8. 代表Polaris公司创业基金VI(“PVPFF VI”)向其合伙人分配而非增购或出售,并且没有额外报酬的分发。 |
9. 可报告的证券直接由PVPFF VI拥有。PVM VI是PVPFF VI的普通合伙人。 PVM VI可能被视为对PVPFF VI所持股票享有唯一的投票,投资和处置权,而且每个报告人和其他管理成员可能被视为共享对PVPFF VI所持股票的投票权,投资权和处置权。每个报告人,PVM VI和其他管理成员均否认对这些证券的实际所有权,本报告不应被视为报告人,PVM VI或其他任何管理成员是根据第16条或任何其他目的对此类证券的实际所有者的认可,除非就其各自的金钱利益而言。 |
10. 作为PVPFF VI获得发行人普通股的非货币分配的结果,代表报告人所有权形式的变更。 |
11. 报告证券由北极星利润分享信托基于报告人的利益拥有。 |
12. 作为PVPFF VI获得发行人普通股的非货币分配的结果,代表PVM VI所有权形式的变更。 |
/s/ Lauren Crockett,作为Amir Nashat的正式代表。 | 05/13/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |