附录 5.1
Hogan Lovells 美国律师事务所 市场街 1735 号,23 层 宾夕法尼亚州费城 19103 电话 +1 267 675 4600 F +1 267 675 4601 www.hoganlovells.com | |
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2024年6月6日
董事会
马里纳斯制药有限公司
5 Radnor 企业中心,500 号套房
马森福德路 100 号
宾夕法尼亚州拉德诺 19087
女士们、先生们:
我们担任特拉华州的一家公司Marinus Pharmicals, Inc.(以下简称 “公司”)的法律顾问,就其根据经修订的1933年《证券法》(“该法”)向美国证券交易委员会提交的经修订的S-8表格(“注册声明”)的注册声明,该声明涉及拟发行最多14,881,400股普通股(“S-8股”)公司股票,面值每股0.001美元(“普通股”),其中包括 (a) 根据以下规定可发行的另外2,183,125股普通股经修订的公司2014年股权激励计划(“2014年计划”),(b)根据公司2024年股权激励计划(“2024年计划”)可发行的12,314,265股普通股,以及(c)384,010股普通股,可通过行使个人不合格股票期权奖励以及作为激励措施授予公司员工的个人限制性股票单位的归属和结算在公司工作的材料(“激励奖励”)。本意见书是应您的要求向您提供的,目的是使您能够满足S-K法规第601(b)(5)项中与注册声明相关的要求,17 C.F.R. § 229.601(b)(5)。
就本意见书而言,我们审查了此类协议、文书和文件的副本,我们认为这些协议、文书和文件是发表下述意见的适当依据。在审查上述文件时,我们假设所有签名的真实性、所有自然人的法律行为能力、提交给我们的所有文件的准确性和完整性、所有原始文件的真实性,以及以副本形式提交给我们的所有文件(包括pdf)与真实的原始文件相符。至于所有事实问题,我们依据的是经审查的文件中的陈述和事实陈述,我们没有独立确定所依据的事实。本意见书是在前述背景下给出的,此处的所有陈述均在前述背景下作出。
本意见书仅以经修订的《特拉华州通用公司法》为法律事项的依据。我们在此对任何其他法规、规则或条例不发表任何意见。
Hogan Lovells US LLP是一家在特拉华州注册的有限责任合伙企业。“Hogan Lovells” 是一家国际法律事务所,包括Hogan Lovells US LLP和Hogan Lovells International LLP,其办事处位于:阿利坎特阿姆斯特丹巴尔的摩柏林北京伯明翰波士顿布鲁塞尔科罗拉多斯普林斯丹佛杜塞尔多夫汉堡河内胡志明市香港休斯敦约翰内斯堡伦敦洛杉矶卢森堡迈阿密米兰明尼阿波利斯慕尼黑纽约北弗吉尼亚巴黎费城利雅得罗马旧金山硅谷新加坡悉尼东京华沙华盛顿特区关联办事处:布达佩斯雅加达上海自贸区。商业服务中心:约翰内斯堡路易斯维尔.欲了解更多信息,请访问 www.hoganlovells.com
马里纳斯制药有限公司 | -2- | 2024年6月6日 |
基于前述规定和限制,我们认为:(i) 注册声明的生效,(ii) 根据2014计划、2024年计划或激励奖励的条款(如适用)发行S-8股票,以及(iii)公司收到公司董事会适用决议中规定的S-8股票的对价(或者经正式授权的委员会),S-8股票将有效发行,全额支付,不可估税。
这封意见书是为与注册声明一起使用而准备的。在注册声明生效之日之后,我们没有义务告知上述内容的任何变更。
我们特此同意将本意见书作为注册声明附录5.1提交。因此,在给予这种同意时,我们并不承认我们是该法所指的 “专家”。
真的是你的,
/s/HOGAN LOVELLS US LLP
HOGAN LOVELLS US 哈哈