SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Agrify Corp [AGFY] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年05月21日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
可转换票据 | $1.46 | 05/21/2024 | C | 0 | (1) | 12/31/2025 | 普通股票 | (1) | $0 | 2,397,260(1) | I | 由CP收购有限责任公司买入(3) | |||
预购认股权证(购买权) | $0.001 | 05/21/2024 | C | 7,876,712 | 05/21/2024(2) | (2) | 普通股票 | 7,876,712 | $0 | 7,876,712(2) | I | 由CP收购有限责任公司买入(3) | |||
预购认股权证(购买权) | $0.001 | 05/21/2024 | C | 7,383,053 | 05/21/2024(4) | (4) | 普通股票 | 7,383,053 | $0 | 7,383,053(4) | I | 由GIC收购有限责任公司出品(5) |
回应声明: |
1. 2024年5月21日,发行人和CP收购有限责任公司(“CP收购”)签署了一份修正条款(“CP票据修正案”),就原有的可转换证券(“可转换票据”)进行了修订并归并,规定CP收购在行使可转换票据转换为普通股份的权利时,可以选择以每股1.46美元的转换价值的形式获得优先权认股证(“优先权认股证”),该价格可能因可转换票据的变更而有所调整,但受49.99%的实际持股限制。 CP票据修正案签署之后不久,CP收购选择将1115万美元的未偿还本金转换成一份优先权认股证,该优先权认股证可在发行时行使权利,最多可以转换成7876712股普通股,但受49.99%的实际持股限制。 |
2. 优先权认股证的行使价为每股0.001美元。认股证规定,每当发行人实施任何为了筹集资本为主要目的的真正股权融资时,优先权认股证的普通股股票数量就会增加(“调整条款”),增加的数量相等于(i)原本转换成优先权认股证的可转换票据金额除以(ii)股权融资交易中的购买或转换价格,但是为了使体积合理,如果优先权认股证已部分行使,则应按比例调整。除非获得发行人股东根据纳斯达克上市规则5635法案的批准,否则调整条款将无效。 |
3. CP收购是由报告人控制的实体,所报告的证券可能被视为报告人间接持有。报告人不会声明对所报告的证券拥有有利权益,除非该报告人对其金钱利益拥有权益,此报告不得视为承认该报告人是根据1934年修订版证券交易法第16条的规定或任何其他任何目的的有利所有人的证券。 |
4. 2024年5月21日,发行人和GIC收购有限责任公司(“GIC收购”)签署了一份第三份经修订的初级担保可转换票据(“修订的初级票据”),将总本金金额增加到约229万美元,将到期日延长至2025年12月31日,并规定该票据可转换为发行人的普通股份或由GIC收购按选项选择的优先权认股证,在每种情况下的转换价为0.31美元。修订的初级票据签署之后不久,GIC收购选择将修订的初级票据的全部未偿还本金和应计未付利息全部转换为一个优先权认股证,该证在发行时行使权利,最多可转换成7383053股普通股,但受49.99%的实际持股限制。该优先权证的条款与由CP收购持有的优先权证的条款相同,包括调整条款。 |
5. GIC收购是由报告人控制的实体,所报告的证券可能被视为报告人间接持有。报告人不会声明对所报告的证券拥有有利权益,除非该报告人对其金钱利益拥有权益,此报告不得视为承认该报告人是根据1934年修订版证券交易法第16条的规定或任何其他任何目的的有利所有人的证券。 |
/ s / Raymond Nobu Chang | 05/23/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |