SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
|
|||||||||||||||
请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
|
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Symbotic Inc. [SYM] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年06月03日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
|
表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
V-1类普通股份(1)(2) | 06/03/2024 | J(1)(2)(3) | 2,000 | D | (1)(2)(3) | 723,572 | I | 通过Inlet View公司(4) | ||
A类普通股 | 06/03/2024 | J(1)(2)(3) | 2,000 | A | (1)(2)(3) | 2,000 | I | 通过Inlet View公司(4) | ||
A类普通股 | 06/03/2024 | S(5) | 2,000 | D | $39.7857(6) | 0 | I | 通过Inlet View公司(4) | ||
A类普通股 | 10,447 | D | ||||||||
V-1类普通股份(1)(2) | 214,036 | D | ||||||||
A类普通股 | 50,000 | I | 由信托(7) | |||||||
V-1类普通股份(1)(2) | 180,000 | I | 由配偶所有(8)-9 |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
Symbotic Holdings Units(1)(2)(3) | (1)(2) | 06/03/2024 | J(1)(2)(3) | 2,000 | (1)(2) | (1)(2) | A类普通股 | 2,000 | (1)(2) | 723,572 | I | 通过Inlet View公司(4) | |||
Symbotic Holdings Units(1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | A类普通股 | 214,036 | 214,036 | D | ||||||||
Symbotic Holdings Units(1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | A类普通股 | 180,000 | 180,000 | I | 由配偶持有(8)-9 |
回应声明: |
1. 该发行人的V-1类普通股股票没有经济权利,每股V-1类普通股股票可使持有人拥有1票。 |
2. Symbotic Holding的有限责任公司单位及与之相对应的同等数量的该发行人V-1类普通股股票被统称为Symbotic Holdings Units。(根据Symbotic Holdings公司修订后的有限责任公司协议于2022年6月7日执行)。根据有限责任公司协议,按1:1的比例兑换为该发行人A类普通股股票。并根据股票拆分、送转、重分类和其他类似交易的转换率调整以及Symbotic Holdings修订后的有限责任公司协议中规定的其他条款和条件进行。(兑换后,该发行人将注销Symbotic Holdings Units并注销并不为任何回报而兑换的V-1类普通股股票。) |
3. 于2024年6月3日,报告人根据规定于2024年2月26日签订的交易计划,在证券交易法(修订版)10b5-1规定下售出2,000股A类普通股股票(「股票出售」)。根据交易计划的条款,报告人于2024年6月3日兑换2,000个Symbotic Holdings Units以换取同样数量的A类普通股股票(「赎回」)。在赎回过程中,Symbotic Holdings取消了Symbotic Holdings Units,该发行人注销并不为任何回报而赎回的2,000股V-1类普通股股票。 |
4. 可将Todd Krasnow视为Inlet View,Inc.持有的证券的受益所有人,而Mr. Krasnow是Inlet View,Inc.的总裁兼首席执行官。Krasnow先生除其在其中具有金钱利益外,否认对此类证券的拥有权益。 |
5. 本交易是根据报告人于2024年2月26日签订的根据证券交易法(修订版)第10b5-1条款的交易计划执行的。 |
6. 根据SEC的指导,同一天的买卖可以进行总体报告,出售价格在$39.61至$39.915之间,包含在多个交易中进行。报告人保证,如要求,将向该发行人、该发行人的任何证券持有人或证券交易委员会提供所有有关在本脚注所述范围内的每个单独价格出售的股票的全部信息。 |
7. Todd Krasnow可视为Krasnow Family 2019 Charitable Remainder Trust持有的25,000股A类普通股股票和Todd和Deborah Krasnow CRUT持有的25,000股A类普通股股票的受益所有人,两者都是Todd Krasnow担任受托人且Todd Krasnow是受益人的信托基金。除了Krasnow先生在其中具有金钱利益外,否认拥有此类证券的权益。 |
8. 包括:(i)报告人配偶持有的30,000个Symbotic Holdings Units和相应数量的V-1普通股;(ii)Todd J. Krasnow 2024 Irrevocable Trust持有的150,000个Symbotic Holdings Units和相应数量的V-1普通股,报告人的配偶担任该信托的受托人并且该报告人家庭成员具有经济利益。 |
9. 报告人否认对配偶持有的证券享有受益所有权。报告人对Todd J. Krasnow 2024 Irrevocable Trust持有的证券没有投票或投资控制权,并否认对此类证券享有除了报告人可能被认为具有间接金钱利益之外的任何受益所有权利。该报告不得视为承认报告人是配偶证券或该基金持有证券的受益所有人,也不得视为承认报告人是为了16条或其他任何目的而持有该信托的证券的受益所有人。 |
备注: |
/s/托德·克拉斯诺的代理律师科里·杜弗雷恩 | 06/05/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |