SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) SunPower Corp[SPWR] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年06月03日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/03/2024 | M | 33,402,112 | A | $0.01(3) | 162,970,512 | I | See Footnote(1)(2) | ||
普通股票 | 06/03/2024 | F(4) | 110,357 | D | 买入$3.03 | 162,860,155 | I | See Footnote(1)(2) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
权证(购买权) | $0.01(3) | 06/03/2024 | M | 1 | (3) | 05/30/2034 | 普通股票 | 33,402,112 | $0.00 | 0 | I | See Footnote(1)(2) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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回应声明: |
1. 本报告中所述证券由Sol Holding公司("HoldCo")直接持有。TotalEnergies Renewables USA, LLC持有HoldCo的若干单位,相当于已发行单位的50%加一单位。GIP III Sol Acquisition, LLC持有HoldCo的若干单位,相当于已发行单位的50%减去一单位。 2. TotalEnergies Holdings USA, Inc.是TotalEnergies Delaware, Inc.的唯一股东,后者是TotalEnergies Renewables USA, LLC的唯一成员,后者是由董事会管理的有限责任公司HoldCo的两个成员之一。TotalEnergies Gestion USA SARL是TotalEnergies SE的直接全资子公司,是TotalEnergies Holdings USA, Inc.的唯一股东。上述每个实体均为报告人,可能被视为对所报告的证券拥有有利所有权;但是,除报告人本身的金钱利益外,每个报告人均不宣称对所报告的证券拥有有利权利。仅为《交易所法》第16条的目的,每个报告人可能被视为"代理董事"。 3. 2024年6月3日,HoldCo行使了SunPower Corp.("发行人")于2024年5月30日先前发行的认股权证。该认股权证可行权以发行人普通股,每股面值$0.01。 4. HoldCo按照认股权证的条款以无现金方式支付了行权价,导致发行人以110,357股普通股支付行权价,并向HoldCo发行了33,291,755股普通股。 |
2. GIP III Sol Acquisition,LLC的唯一成员是GIP III Sol Holdings,L.P.,GIP III Sol Holdings,L.P.的普通合伙人是Global Infrastructure GP III,L.P.,Global Infrastructure GP III,L.P.的总合伙人是Global Infrastructure Investors III,LLC。因此,上述每个实体都是报告人,可能被认为是有益地拥有此处报告的证券;然而,每个报告人均不承认有益的所有权,除了在资产利益方面的相关报告人所占的比例。仅限于《交易所法案》第16条的目的,每个报告人均可被视为“代表性董事”。 |
3. 2024年6月3日,HoldCo行使了SunPower Corp.("发行人")于2024年5月30日先前发行的认股权证。该认股权证可行权以发行人普通股,每股面值$0.01。 4. HoldCo按照认股权证的条款以无现金方式支付了行权价,导致发行人以110,357股普通股支付行权价,并向HoldCo发行了33,291,755股普通股。 |
HoldCo以无现金方式支付了行权价,依照认股权证的条款,导致发行人留有110,357股普通股支付行权价,并向HoldCo发行了33,291,755股普通股。 |
GIP III SOL HOLDINGS,L.P.:全球基础设施GP III,L.P.,其普通合伙人:Jonathan Bram姓名:Jonathan Bram职称:合伙人 | 06/05/2024 | |
GIP III SOL ACQUISITION,LLC:Jonathan Bram姓名:Jonathan Bram职称:总裁 | 06/05/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |