lumo-202406050001126234错误00011262342024年06月05日2024年06月05日 美国
美国证券交易委员会-安防-半导体
华盛顿,特区20549
表格8-K
现行报告
根据1934年证券交易法第13条或第15(d)条规定
2024年06月05日(2024年5月31日)
报告日期(最早报告日期)
LUMOS PHARMA, INC.
(依其章程所规定的准确名称)
| | | | | | | | | | | |
特拉华州 | 001-35342 | 42-1491350 |
(设立或组织时所在的州或其他司法管辖区) | 识别号码。) | (税务号码) |
4200Marathon Blvd., Suite 200
奥斯汀, 得克萨斯州78756
(主要领导机构的地址)
(512) 215-2630
公司电话号码,包括区号
如果8-K文件是同时满足申报人根据以下规定的申报义务,请勾选相应的选框(详见下面的A.2常规说明):
☐根据交易法规第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料
☐根据交易法案第14a-12条规定进行的征求意见材料(17 CFR 240.14a-12)
☐根据交易法案第14d-2(b)条规定的前期沟通(17 CFR 240.14d-2(b))
☐根据交易所法案规则13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))的提前通信
普通股,每股面值为$0.20
| | | | | | | | |
每种类别的名称: | 交易符号: | 注册的证券交易所的名称: |
普通股票 | LUMO | 股份 |
请勾选以下适用的框,表示报告人是否符合1933年证券法规则405(本章节第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章节第240.12b-2节)所定义的新兴成长公司的标准。
新兴增长型公司☐
如果是新兴增长企业,请勾选。如果注册人已选择不使用根据交易法第13(a)条规定提供的任何新的或修订的财务会计准则的延长过渡期,请勾选。
项目5.07 提交的安全持有人表决事项。
Lumos Pharma, Inc.(以下简称“公司”)的2024年股东年会(“2024年年会”)于2024年5月31日举行,目的如下:
• 选举董事会提名的董事候选人查德•A•约翰逊和Lota S. Zoth,任期至2027年股东年会;
• 在非约束性咨询基础上批准公司具名高管报酬,报酬内容载于公司于2024年4月12日向美国证监会提交的正式授权文件(“委托书”)中;
• 在非约束性咨询基础上选择公司授予高管报酬的审批频率;以及
• 批准董事会审计委员会选择KPMG公司作为公司独立注册会计师公司,负责截至2024年12月31日的财政年度。
在会议上,公司的股东们:
• 选举查德•A•约翰逊和Lota S. Zoth为公司的董事;
• 在非约束性咨询基础上,批准公司的命名高管的薪酬,如授权书中所载;
• 在非约束性咨询基础上,批准今后每年一次的公司命名高管薪酬咨询投票的频率;以及
• 批准KPMG公司作为公司财政年度截至2024年12月31日的独立注册会计师公司的任命。
2024年年会提交给股东投票的事项的最终投票结果如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
| 董事选举 | 赞成 | 弃权 | 经纪人非投票 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 查德•A•约翰逊 | 3,531,517 | 544,327 | 2,434,840 |
| Lota S. Zoth | 4,055,737 | 20,107 | 2,434,840 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 赞成 | 反对 | 代理商未投票的影响 | 经纪人非投票 |
2. | 公司命名高管的报酬建议事项获得批准 | | 3,590,994 | 29,097 | 455,753 | 2,434,840 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 1年 | 2年 | 3年 | 代理商未投票的影响 | 经纪人非投票 |
3. | 公司命名高管报酬建议投票的未来频率获得批准 | 3,278,561 | 6,685 | 335,737 | 454,861 | 2,434,840 |
根据这些结果和董事会在2024年股东大会代理声明中的建议,公司将对其命名的执行官薪酬进行咨询投票,直到下一次关于执行薪酬咨询投票的首选频率的咨询投票被提交给股东为止。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 赞成 | 反对 | 代理商未投票的影响 |
4. | 审议KPMG,LLP为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册公共会计师事务所。 | | 6050515 | 457802 | 2367 |
项目7.01 法规FD披露。
2024年6月4日,公司发布了一份名为“Lumos Pharma Announces New Analyses of Phase 2 OraGrowtH212 Trial Presented at ENDO 2024.” 的新闻稿。
新闻稿的一份副本和更新后的公司幻灯片附在附件99.1和99.2中,并已通过引用并入本文。
本项目7.01中的信息,包括通过引用并入本文的附件99.1和99.2,不应被视为根据《交易法》第18条的目的“注册”,或以其他方式受到该条款的责任。若未经明确引用,本信息不应被认为已纳入任何根据《证券法》(经修订)或《交易法》的文件。
项目9.01 基本财务报表和展品。
签名:/s/ Mark D. Fischer
| | | | | |
展示编号 | 描述 |
99.1 | 新闻稿,日期为2024年6月4日,标题为“Lumos Pharma Announces New Analyses of Phase 2 OraGrowtH212 Trial Presented at ENDO 2024.” |
99.2 | 公司幻灯片 |
104 | 封面互动数据文件(格式为行内XBRL) |
签名。
根据1934年证券交易所法案的要求,该注册人已经由被授权人代表签署了此报告。
日期:2024年6月5日
| | | | | |
| LUMOS PHARMA,INC., 一家特拉华州的公司 |
| |
| |
通过: | /s/ Richard J. Hawkins |
| Richard J. Hawkins |
它的: | 首席执行官 |