附件5.1
2024年1月25日
纽维控股公司。
迪凯特历史大街2488号,200号套房
加州圣地亚哥,92106
女士们、先生们:
我们曾担任特拉华州一家公司(“本公司”)Nuvve Holding Corp.(“本公司”)的法律顾问,负责编制和向美国证券交易委员会(“证监会”)提交经修订后的S-1表格的注册说明书(即经修订的“注册说明书”),并将其提交给美国证券交易委员会(“证监会”)。(A)(1)最多2,343,750股普通股(“股份”),面值,每股0.0001美元(“普通股”),(2)A系列认股权证, 购买最多2,343,750股普通股(“A系列认股权证”),(3)B系列认股权证, 购买最多2,343,750股普通股(“B系列认股权证”),(4)C系列认股权证购买最多2,343,750股普通股(“C系列认股权证”,连同A系列认股权证和B系列认股权证,称为“普通股认股权证”),(V)购买最多2,343,750股普通股的预筹资权证 可代替普通股发行的预资资权证(可由投资者选择)和 (Vi)将发行给Craig-Hallum Capital Group LLC(“承销商”)的承销权证,以购买最多234,375股普通股(“承销权证”),与普通权证和预资金权证一起发行,认股权证)及(B)(I)因行使 普通权证而发行的普通股股份(“普通权证”),(Ii)因行使 预筹资权证而发行的普通股股份(“预筹资权证股份”),及(Iii)因行使包销商认股权证而发行的普通股股份(“承销商认股权证股份”,连同普通权证股份及 预筹资权证股份,称为“认股权证股份”)。“股份”、“认股权证”及 “认股权证股份”一词应包括本公司根据公司法第462(B)条就登记声明拟进行的发售而登记的任何额外证券。
本意见是在向委员会提交登记声明时提出的。此处使用的所有大写术语和未另行定义的术语 应具有注册声明中赋予它们的各自含义。
为本意见函的目的,我们已审查了我们认为可作为表达以下意见的适当依据的协议、文书和文件的副本。在审查上述文件时,我们假定所有签名的真实性、所有自然人的法律行为能力、所有提交给我们的文件的准确性和完整性、所有原始文件的真实性,以及所有作为副本提交给我们的文件(包括复印件)与真实原始文件的一致性。至于 所有事实事项,我们一直依赖于所审查的文件中对事实的陈述和陈述,我们没有独立地 确定如此依赖的事实。本意见书是在前述内容的背景下发出的,并在此作出所有陈述。
基于前述及 在下述限制的规限下,吾等认为(I)股份于按注册声明所述出售及发行时将获有效发行、缴足股款及不可评估;(Ii)认股权证于按注册声明所述发行及出售时将构成本公司有效及具法律约束力的责任;及(Iii)认股权证股份于行使认股权证时将获有效发行、缴足股款及不可评估。
我们的观点仅针对特拉华州的《公司法》发表。在任何其他法律适用于本协议标的的范围内,我们不发表任何意见,也不对遵守任何联邦或州证券法、 规则或法规作出任何意见和保证。本意见基于当前现有的法规、规则、法规和司法裁决,我们不承担向您通报任何这些法律来源的任何变更或后续法律或事实发展可能影响 本文所述任何事项或意见的义务。
对于某些 事项,我们依赖从公职人员、公司管理人员和我们认为负有责任的其他来源获得的信息。
我们在此同意根据证券法项下S-K法规第601(B)(5)项的要求将本意见作为证物提交注册声明,并同意在注册声明中使用本公司的名称,并在注册声明中使用该公司的名称,标题为“法律事项”。 在给予此类同意时,我们不承认我们属于证券法第7条或证监会规则和规定所要求获得同意的人员。
非常真诚地属于你,
/S/贝克·霍斯特勒律师事务所