美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549

表格8-K

当前报告

根据《证券交易法》第13条或第15(d)条
《1934年证券交易法》

报告日期（最早事件报告日期）： 2024年5月29日

OceanTech Acquisitions I Corp.

(根据其公司章程规定的)具体名称

特拉华州

（合并的）主权或其他管辖区

麦迪逊大道515号8133室

纽约，纽约10022

（总部所在地） （邮政编码）

注册人电话号码，包括区号：（929）412-1272

（如自上次报告以来有所变更，则为曾用名称或曾用地址）

勾选适当的下面的选项框，如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据下述规定的任何一项的提交义务：

根据法案第12(b)条注册的证券：

（如下所述）* 2024年1月24日，注册人被纳斯达克暂停交易。注册人的做市商于2024年4月24日获得金融业监管局的211表格批准，因与纳斯达克的争端尚未解决，拟以“OTAC” 符号在柜台交易所行使交易权。

请在方框内打勾，以指示注册人是否为《1933年证券法》第405条规定或本章节第240.12b-2条规定的新兴成长公司。

新兴成长公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请在下面的复选框中指示是否选择不使用符合交易法第13(a)条规定，提供遵守任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期。 ☐

项目3.01 注销或未满足继续上市规则或标准的通知；转让上市。

于2024年5月29日，纳斯达克证券交易所（“纳斯达克资本市场通知OceanTech Acquisitions I Corp.（一家特拉华公司）（以下简称“该公司”），其注册号为333-273186，纳斯达克听证会议小组（以下简称“该委员会”）已决定自纳斯达克证券交易所中将该公司的证券退市，原因是该公司未能遵守纳斯达克上市与听证委员会在此事项上于2024年4月18日作出的决定。公司OceanTech Acquisition I Corp.是一家在特拉华州注册的公司（以下简称“OceanTech”或“OTEC”，注册号为333-273186）。纳斯达克听证会（以下简称“听证会”）决定将该公司的证券自纳斯达克退市，原因是该公司未能按照2024年4月18日纳斯达克上市和听证审议委员会的决定履行条款。OceanTech或“OTECOTEC纳斯达克听证会议小组决定退市公司证券由注册号为333-273186，有关公司为OceanTech Acquisitions I Corp. （特拉华公司）。Panel由于该公司未能遵守纳斯达克证券交易所在此事项上于2024年4月18日作出的决定条款，纳斯达克上市与听证委员会决定从纳斯达克退市该公司证券。

该公司预计纳斯达克将向美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）提交一份25表，从而摘牌其证券，摘牌将在纳斯达克提交完25表十天后生效。此后，该公司预计向SEC提交15表，以终止根据《证券交易所法》下其证券的注册。委员会:该公司预计纳斯达克将向美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）提交一份25表，从而摘牌其证券，摘牌将在纳斯达克提交完25表十天后生效。此后，该公司预计向SEC提交15表，以终止根据《证券交易所法》下其证券的注册。该公司在2024年1月24日之前已经被暂停在纳斯达克上交易，自那以后就没有在纳斯达克上交易过。该公司的做市商已于2024年4月24日获得了FINRA的211表批准，以待解决与纳斯达克的问题后开始以“OTAC”为交易标的进行场外交易。

该公司在2024年1月24日之前已经被暂停在纳斯达克上交易，自那以后就没有在纳斯达克上交易过。该公司的做市商已于2024年4月24日获得了FINRA的211表批准，以待解决与纳斯达克的问题后开始以“OTAC”为交易标的进行场外交易。

2024年5月30日，纳斯达克确认，该公司的后市公司的首次上市申请将不会获得批准。

终止合并协议：2024年6月3日，该公司向Regentis发出通知，即公司基于第6.1(g)和7.1(b)条款规定，立即终止合并协议。自签订合并协议之日起，与交易有关的纳斯达克上市申请未获批准，且未在官方发出通知的情况下将合并考虑列入纳斯达克。此外，公司保留以其他理由终止合并协议的权利。本段落未另外定义的大写字母定义为合并协议中赋予它们的含义，本通知中的部分引文是指合并协议中的条款。

终止公司的解散和清算：该公司现有的章程规定，需要于2024年6月2日前完成其初创业务合并。该公司未能按照规定在2024年6月2日前完成初创业务合并，因此现有的OTEC公司章程要求该公司：（i）停止除了清算以外的所有运营，（ii）尽快但不超过十个工作日，根据法律规定获得资金后，以现金支付的每股价格将信托账户的全部发售股份赎回，该价格等于（A）储存在信托账户中的总金额，包括未付税收的利息（减去高达100，000美元的税后利息以支付解散费用），除去（B）发售中的总股数，该赎回将完全削弱公共股东的权利（包括接下来收到的其他清算分配的权利，如有），但受适用法律的限制。

该公司的现有章程要求在2024年6月2日之前完成其初创业务合并。该公司未能按照规定在2024年6月2日前完成初创业务合并，因此现有的OTEC公司章程要求该公司：（i）停止除了清算以外的所有运营，（ii）尽快但不超过十个工作日，根据法律规定获得资金后，以现金支付的每股价格将信托账户的全部发售股份赎回，该价格等于（A）储存在信托账户中的总金额，包括未付税收的利息（减去高达100，000美元的税后利息以支付解散费用），除去（B）发售中的总股数，该赎回将完全削弱公共股东的权利（包括接下来收到的其他清算分配的权利，如有），但受适用法律的限制。

该公司的现有章程（即2021年5月27日的证明书）于2022年12月1日通过修改的《修正和重新证明的章程的第一次修正案》，于2023年5月30日通过《修正和重新证明的章程的第二次修正案》进一步修改，同时于2023年9月5日通过《修正和重新证明的章程的修正案》进行了进一步修改，同时还可以进行进一步修改（统称为“现有的OTEC章程”）。现有的OTEC章程该公司的现有章程要求在2024年6月2日之前完成其初创业务合并。该公司未能按照规定在2024年6月2日前完成初创业务合并，因此现有的OTEC公司章程要求该公司：（i）停止除了清算以外的所有运营，（ii）尽快但不超过十个工作日，根据法律规定获得资金后，以现金支付的每股价格将信托账户的全部发售股份赎回，该价格等于（A）储存在信托账户中的总金额，包括未付税收的利息（减去高达100，000美元的税后利息以支付解散费用），除去（B）发售中的总股数，该赎回将完全削弱公共股东的权利（包括接下来收到的其他清算分配的权利，如有），但受适用法律的限制。

（i）停止除了清算以外的所有运营，

（ii）尽快但不超过十个工作日，根据法律规定获得资金后，以现金支付的每股价格将信托账户的全部发售股份赎回，该价格等于（A）储存在信托账户中的总金额，包括未付税收的利息（减去高达100，000美元的税后利息以支付解散费用），除去（B）发售中的总股数，该赎回将完全削弱公共股东的权利（包括接下来收到的其他清算分配的权利，如有），但受适用法律的限制。

在赎回后合理时间内，并经剩余股东和董事会依法批准，解散和清算，但在(ii)和(iii)款项的情况下，受到DGCL规定下向债权人提供索赔和适用法律的其他要求。

本节中未定义的所有条款均应符合现有OTEC章程的含义。

截至2024年5月31日，公司A类普通股的每股赎回价格约为11.38美元（“赎回金额”），将根据下文所述进一步调整。根据相关信托协议的条款，公司预计保留100,000美元的利息和股息收入用于支付解散费用。截至2024年5月31日，公司信托账户的余额，包括解散费用的减少，约为9,256,615.63美元。公司正在计算应付的2023年和2024年的税款，这些税款将在向公司的转让代理人Continental Stock Transfer & Trust Company提交相应的股份或单位证书或交付其股份或单位之前从信托账户中扣除，以支付公共股份持有人的赎回金额。截至2024年5月31日，公司的剩余公共股份数量为812,715股。赎回金额），这将进一步调整。根据相关信托协议的条款，公司预计保留100,000美元的利息和股息收入用于支付解散费用。截至2024年5月31日，公司信托账户的余额，包括解散费用的减少，约为9,256,615.63美元。公司正在计算应付的2023年和2024年的税款，这些税款将在向公司的转让代理人Continental Stock Transfer & Trust Company提交相应的股份或单位证书或交付其股份或单位之前从信托账户中扣除，以支付公共股份持有人的赎回金额。截至2024年5月31日，公司的剩余公共股份数量为812,715股。

持有公司公共股票的有益所有人以“街头名称”持有的股票不需要采取任何行动即可收到赎回金额。与公司认股权无关的赎回权或清算分配将变得毫无价值。

在2024年6月2日之后，公司应停止除了必要的业务之外的一切运营，以清算其业务。

2024年6月3日，公司发表新闻稿，宣布其终止合并协议和本文8.01所述的清算。新闻稿的副本作为附件99.1附在此处，并作为引用的一部分。

关于前瞻性声明的警示声明

本备案仅供参考目的，旨在帮助有兴趣方进行有关业务合并的自我评估，而不是进行其他目的。不对本备案内容的错误或疏漏以及与本备案有关的或不相关的任何陈述或保证（无论明示或暗示）负责。在法律允许的最大范围内，Regentis、OceanTech、Merger Sub、Sponsor或它们各自的子公司、利益持有人、关联公司、代表、合作伙伴、董事、高管、雇员、顾问或代理商在任何情况下，均不对使用本备案、其内容、其遗漏、其所包含信息的依赖、在本备案中沟通的意见或与本备案有关的任何其他问题而导致的直接、间接或后果性损失或利润损失负责或承担责任。本备案并不意在全面包含或包含进行对OceanTech、Regentis或业务合并进行全面分析所需的所有信息。本备案的读者应该分别评估OceanTech和Regentis，并评估信息的相关性和充分性，并进行必要的其他调查。本备案包含某些“前瞻性陈述”，涉及潜在合约、业务组合的完成以及在Nasdaq上的预期上市，以及OceanTech和Regentis的预期、计划或未来事件和观点，截至本备案日期。OceanTech和Regentis预计随后的事件和发展将导致OceanTech和Regentis的评估发生变化。这些前瞻性陈述可能涉及“期望”、“估计”、“计划”、“预算”、“预测”、“预期”、“打算”、“可能”、“将”，“可能”，“继续”，“思考”，“策略”，“未来”等词语，涉及重大风险和不确定性（其中大多数因素超出了OceanTech或Regentis的控制范围）。可能导致此类差异的因素包括但不限于：（1）可能导致合并协议终止的任何事件、更改或其他情况的发生；（2）业务合并可能不会按时或根本完成，这可能对证券价格产生不利影响；（3）业务合并可能超出OceanTech的业务组合截止日期而未能完成；（4）无法完成业务合并，包括但不限于无法获得OceanTech或Regentis股东对合并协议的批准，无法满足最低净有形资产和最低现金收益要求，未能获得某些政府、监管和第三方批准或未能满足合并协议中的其他关闭条件；（5）在任何股东按赎回之后所获得的现金最低金额未达到；（6）无法在业务合并后获得或维持OceanTech普通股在Nasdaq上的上市资格，包括但不限于赎回超出预期水平或未能满足与完成业务合并有关的Nasdaq的初始上市标准；（7）业务组合的公告或进行可能对Regentis的业务关系、营业结果和业务造成影响；（8）业务合并可能破坏Regentis的当前计划和营业；（9）无法实现业务合并的预期利益，以及实现预估的合并后形式结果和潜在假设，包括但不限于估算的股东赎回和与业务合并有关的费用；（10）OceanTech或Regentis可能受到其他经济或业务因素的不利影响的可能性；（11）Regentis所竞争的市场可能发生变化，包括但不限于与其竞争格局、技术演变或监管变化有关；（12）国内和全球经济状况发生变化；（13）Regentis可能无法实施其增长战略的风险；（14）Regentis可能在业务合并后难以管理其增长和扩大业务的风险；（15）各方需要筹集额外资金来执行业务计划的能力，这可能无法以可接受的条款或根本无法获得；（16）识别预期收益的能力可能会受到业务合并效应的影响，这可能受到竞争、Regentis能够在经济上增长和管理经济增长以及聘请和留住关键员工的能力等影响；（17）Regentis可能无法发展和维护有效的内部控制的风险；（18）Regentis可能无法跟上快速的技术发展以提供新的和创新的产品和服务，或可能在不成功的新产品和服务方面进行大量投资；（19）开发、许可或收购新产品和服务的能力；（20）Regentis无法确保或保护其知识产权的风险；（21）与Regentis业务有关的产品责任或监管诉讼或诉讼；（22）网络安全或外汇损失风险；（23）适用的法律或法规的变化；（24）与合并协议或业务合并有关的任何法律诉讼的结果；（25）全球COVID-19大流行和应对对以上任何风险的影响，包括但不限于供应链中断；以及（26）在S-4表单以及海洋技术的其他SEC文件中确定的其他风险和不确定性。您应认真考虑上述因素以及其他在OceanTech的S-4表单和决定性代理声明、提交给SEC与业务组合有关的年度报告Form 10-K、季度报告Form 10-Q以及其他由OceanTech提交给SEC的文件中描述的风险和不确定性。这些备案确定并解决了其他可能的重要风险和不确定性，这些可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述所包含的不同，故，本备案提及的因素列表不是穷尽的，仅供说明目的，并且不打算提供，也不得依赖作为保证、保证、预测或事实或概率的决定性陈述。实际事件和情况难以预测并且会与假设不同。前瞻性陈述仅在发表时有效。如果上述任何风险变得实际存在或者我们的假设被证明不正确，则实际结果可能与这些前瞻性陈述所暗示的结果不同。可能存在其他风险，目前OceanTech和Regentis均不知道或目前OceanTech和Regentis认为不重要，亦可能导致实际结果与前瞻性陈述所包含的不同。OceanTech和Regentis预计随后的事件和发展将导致OceanTech和Regentis的评估发生变化。但是，尽管OceanTech和Regentis未来可能选择更新这些前瞻性陈述，但OceanTech和Regentis明确声明不承担更新这些前瞻性陈述的任何义务。OceanTech和Regentis均未提供任何确保OceanTech或Regentis或合并后公司将实现其预期的保证。因此，不应过度依赖前瞻性陈述，并且不应仅依赖其作为代表OceanTech和Regentis逐步评估的评估，以及其日期后的任何日期。

项目9.01。展品。

签名

根据证券交易法规的要求，注册者已通过其代表人在其名义上签署本报告。

日期：2024年6月3日