424B3

 

根据第 424 (b) (3) 条提交的第 1 号招股说明书补充文件

(截至 2023 年 11 月 21 日的招股说明书)注册号 333-268062

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复古葡萄酒庄园有限公司

27,633,275 股普通股

__________________________________________

提交本招股说明书补充文件是为了更新和补充2023年11月21日的招股说明书(不时补充或修订的 “招股说明书”)中包含的信息,该报告已于2023年12月13日提交给美国证券交易委员会的8-K表最新报告。因此,我们在本招股说明书补充文件中附上了该报告。

招股说明书和本招股说明书补充文件涉及招股说明书中提到的出售证券持有人或其允许的受让人不时转售最多27,633,275股普通股,每股没有面值(“普通股”)。

本招股说明书补充文件更新和补充了招股说明书中的信息,没有招股说明书就不完整,除非与招股说明书(包括其任何修正或补充)结合使用,否则不得交付或使用。本招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读,如果招股说明书中的信息与本招股说明书补充文件之间存在任何不一致之处,则应依赖本招股说明书补充文件中的信息。

我们的普通股在纳斯达克全球市场(“纳斯达克”)上市,股票代码为 “VWE”。2023年12月12日,我们在纳斯达克普通股的收盘价为每股0.50美元。

投资我们的普通股涉及招股说明书第3页开头的 “风险因素” 部分中描述的风险。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券,也未确定招股说明书或本招股说明书补充文件是否真实或完整。任何与此相反的陈述均属刑事犯罪。

本招股说明书补充文件的发布日期为2023年12月13日。

 


 

 

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年证券交易法

报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 12 月 12 日

_______________________________________________

 

Vintage Wine Estates,

(注册人的确切姓名如其章程所示)

_______________________________________________________

内华达州

001-40016

87-1005902

(州或其他司法管辖区)
公司注册的)

(委员会
文件号)

(国税局雇主
证件号)

塔霍大道 937 号,210 号套房

内华达州斜坡村 89451

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

注册人的电话号码,包括区号:(877) 289-9463

_______________________________________________________

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信

根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

根据该法第12(b)条注册的证券:


每个班级的标题

交易
符号


注册的每个交易所的名称

普通股,每股无面值

VWE

纳斯达克股票市场有限责任公司

购买普通股的认股权证

VWEWW

纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

1

 

 


 

 

第 5.07 项 — 将事项提交证券持有人表决

公司于 2023 年 12 月 12 日举行了年会。在已发行且有权在年会上投票的59,565,790股普通股(“普通股”)中,有42,586,769股普通股(占71.5%)亲自或通过代理人出席了年会。在年会上提交给股东表决的每项提案的结果如下所示。

提案1:股东选出了委托书中提名的九名董事候选人,每位候选人的任期将在下次年度股东大会上届满,直到其各自的继任者正式当选并获得资格(或直到任何此类董事提前去世、辞职或被免职)为止。

董事提名人

对于

扣留

经纪商不投票 (1)

帕特里克·罗尼

32,901,016

1,047,045

8,638,708

保罗 S. 沃尔什

31,148,620

2,799,441

8,638,708

罗伯特·伯纳三世

31,701,597

2,246,464

8,638,708

Mark W.B. Harms

31,399,380

2,548,681

8,638,708

坎蒂丝·科德里茨

30,688,704

3,259,357

8,638,708

乔恩·莫拉马科

33,063,052

885,009

8,638,708

蒂莫西 D. 普罗克特

31,376,541

2,571,520

8,638,708

丽莎·M·施诺尔

29,637,307

4,310,754

8,638,708

乔纳森·塞巴斯蒂亚尼

31,596,838

2,351,223

8,638,708

(1) 经纪人无投票权是指经纪人被提名人为受益所有人持有的股票,这些股份由于经纪被提名人没有收到受益所有人的投票指示,也没有根据非常规提案对股票进行投票的自由裁量权。

提案2:修改公司章程以对我们的已发行和流通普通股进行反向股票拆分的提案,比例不低于1比5,不超过1比25(“反向股票拆分”),最终决定是否进行反向股票拆分、反向股票拆分的生效时间以及反向股票拆分的确切比率将由我们的董事会决定董事会自行决定,任期不超过一年,股东无需采取进一步行动从 2023 年 12 月 12 日起,获得批准。

对于

反对

弃权票

40,997,935

1,478,317

110,517

提案3:批准任命Cherry Bekaert LLP为截至2024年6月30日的财年公司独立注册会计师事务所的提案获得批准。

对于

反对

弃权票

42,085,124

434,148

67,497

没有经纪人对提案2和3投反对票。

 

2

 

 


 

 


 

签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

Vintage Wine Estates,

(注册人)

日期:

2023年12月12日

/s/ 克里斯蒂娜·约翰斯顿

克里斯蒂娜·约翰斯顿

首席财务官

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