SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | ||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) Dutch Bros公司 [ BROS ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年5月29日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
C类普通股 | 05/29/2024 | J(1) | 2,390,847 | D | (1) | 7,033,199 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | C(1) | 2,390,847 | A | (1) | 2,408,897 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | S | 2,390,847 | D | $35.85 | 18,050 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
C类普通股 | 05/29/2024 | J(4) | 287,773 | D | (4) | 6,748,426 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
C类普通股 | 05/29/2024 | J(1) | 115,181 | D | (1) | 566,282 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | C(1) | 115,181 | A | (1) | 115,181 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | S | 115,181 | D | $35.85 | 0 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
C类普通股 | 05/29/2024 | J(5) | 57,246 | D | (5) | 509,036 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | C(6) | 692,107 | A | (6) | 692,107 | I | TSG7 A AIV VI Holdings-A, L.P.持有(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | S | 692,107 | D | $35.85 | 0 | I | TSG7 A AIV VI Holdings-A, L.P.持有(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | C(6) | 205,789 | A | (6) | 205,789 | I | 由DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供(2)(3) | ||
A类普通股 | 05/29/2024 | S | 205,789 | D | $35.85 | 0 | I | 由DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供(2)(3) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
A类普通有限责任公司单位(7) | (7) | 05/29/2024 | C(1) | 2,390,847 | (7) | (7) | A类普通股 | 2,390,847 | (1) | 7,033,199 | I | 由Dutch Holdings,LLC提供(2)(3) | |||
A类普通有限责任公司单位(7) | (7) | 05/29/2024 | J(4) | 287,773 | (7) | (7) | A类普通股 | 287,773 | (4) | 6,745,426 | I | 由Dutch Holdings,LLC提供(2)(3) | |||
A类普通有限责任公司单位(7) | (7) | 05/29/2024 | C(1) | 115,181 | (7) | (7) | A类普通股 | 115,181 | (1) | 566,282 | I | 由TSG7 A AIV VI,L.P.管理。(2)(3) | |||
A类普通LLC单位(7) | (7) | 05/29/2024 | J(5) | 57,246 | (7) | (7) | A类普通股 | 57,246 | (5) | 509,036 | I | 由TSG7 A AIV VI,L.P.管理。(2)(3) | |||
D类普通股(8) | (8) | 05/29/2024 | C(6) | 692,107 | (8) | (8) | A类普通股 | 692,107 | (6) | 1,703,119 | I | 由TSG7 A AIV VI Holdings-A,L.P.管理。(2)(3) | |||
D类普通股(8) | (8) | 05/29/2024 | J-9 | 8,153 | (8) | (8) | A类普通股 | 8,153 | -9 | 1,694,966 | I | 由TSG7 A AIV VI Holdings-A,L.P.管理。(2)(3) | |||
D类普通股(8) | (8) | 05/29/2024 | C(6) | 205,789 | (8) | (8) | A类普通股 | 205,789 | (6) | 519,210 | I | 由 DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供。(2)(3) | |||
D类普通股票(8) | (8) | 05/29/2024 | J(10) | 175 | (8) | (8) | A类普通股 | 175 | (10) | 519,035 | I | 由 DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供。(2)(3) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1.报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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回应声明: |
1.代表直接子公司Dutch Mafia,LLC的A类普通的LLC会员权益,以及同等数量的发行人C类普通股交换发行人A类普通股,比例为一比一。 |
2.TSG7 A管理有限责任公司是TSG7 A AIV VI有限合伙基金的普通合伙人并是TSG7 A VI Holdings - A,DG Coinvestor Blocker Aggregat的一家管理者。or,L.P.、Dutch Group Holdings,LLC,它是Dutch Holdings,LLC的唯一成员和经理。根据上述关系,TSG7 A管理有限责任公司可能被视为间接受益所有由TSG7 A AIV VI,L.P.或TSG7 A VI Holdings - A,L.P.或DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P.或Dutch Holdings,LLC直接持有的证券,但TSG7 A管理有限责任公司对于这些证券的投票权和投资决策由三人或以上的当委员会做出,委员会没有任何一个人有权指挥这些决定。 |
3.(续第2注)各报告人声明除其在其中的金融利益外,对此处报告的证券不拥有任何实际权益。根据《1934年修正证券交易法》(“交易法”)第16条的规定,本申报不得视为报告人对于第16条或其他用途而言为有益的所有权。 |
4.代表以同等比例分配的C类股和A类普通的LLC会员权益。分配的C类股和A类普通的LLC单元的一部分在一项符合规定16a-13的交易中分配给TSG7 A Management,LLC。 |
5.表示C类股和A类普通的LLC会员权益的按比例分配。57,246 C类股和57,246 A类普通的LLC会员权益在一项符合规定16a-13的交易中分配给TSG7 A管理有限责任公司。 |
6.代表发行人的D类普通股转换成发行人的A类普通股。 |
7. 持有人可自行决定是否将 Dutch Mafia,LLC 的 A 类普通的 LLC 会员权益和等量发行人 C 类普通股一起按一比一的比例交换成发行人 A 类普通股(但须受制于某些例外情况、条件和调整), 并且此项未有到期日期。在出售A类普通的LLC会员权益时,相关的C类普通股将被移交并取消。 |
8.发行人的D级普通股,按一比一的比例自行转换为A类普通股,并且未到期日期。 |
9.表示一种D类普通股的现物按比例分配。8,153份D类股在一项符合规定16a-13的交易中分配给TSG7 A管理有限责任公司。 |
10.表示现物按比例分配的D类普通股。 |
通过:Drew Weilbacher首席合规官签字 | 05/31/2024 | |
通过:Drew Weilbacher首席合规官签字 | 05/31/2024 | |
通过:Drew Weilbacher首席合规官签字 | 05/31/2024 | |
通过:Drew Weilbacher首席合规官签字 | 05/31/2024 | |
通过:Drew Weilbacher首席合规官签字 | 05/31/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |