SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) 罗宾汉市场公司 [ HOOD ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/01/2024 | M | 195,980 | A | (1) | 1,050,975 | D | |||
A类普通股 | 06/01/2024 | F | 94,660(2) | D | $20.9 | 956,315 | D |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
受限股票单位 | (1) | 06/01/2024 | M | 28,935 | (3) | (3) | A类普通股 | 28,935 | $0 | 202,547 | D | ||||
受限股票单位 | (1) | 06/01/2024 | M | 76,142 | (4) | (4) | A类普通股 | 76,142 | $0 | 76,143 | D | ||||
受限股票单位 | (1) | 06/01/2024 | M | 66,489 | (5) | (5) | A类普通股 | 66,489 | $0 | 731,384 | D | ||||
受限股票单位 | (1) | 06/01/2024 | M | 24,414 | (6) | (6) | A类普通股 | 24,414 | $0 | 366,211 | D |
回应声明: |
受限股票单位("RSUs")在兑现和结算后以一对一的比例转换为A类普通股。 |
2. 代表Robinhood Markets, Inc. ("Robinhood") 扣留以支付 195,980 RSUs 股票结算所需的税收义务,并不代表举报人的销售行为。 |
3. 于2022年3月24日,举报人获得了462,963 RSUs 股票配额,此股票配额属于Robinhood的2021 Omnibus Incentive Plan ("2021计划")。其中1/16的 RSUs 股票于2022年6月1日结算,其余股票将在此之后的15个季度内均等结算,每次结算前提是举报人在相应结算日期仍然服务于Robinhood,并且可能在某些情况下加速结算。 |
2022年9月7日,举报人获授予2021计划下的609,137个RSU。其中的1/8于2022年12月1日解除限制,其余的则按照每个季度平均分期解除限制,直至七个季度后,每次解除限制都需要举报人通过相关解除限制日期并在特定情况下加速解除限制。 |
2023年3月22日,举报人获授予2021计划下的1,063,830个RSU。其中的1/16于2023年6月1日解除限制,其余的则按照每个季度平均分期解除限制,直至十五个季度后,每次解除限制都需要举报人通过相关解除限制日期并在特定情况下加速解除限制。 |
2024年3月20日,举报人获授予2021计划下的390,625个RSU。其中的1/16于2024年6月1日解除限制,其余的则按照每个季度平均分期解除限制,直至十五个季度后,每次解除限制都需要举报人通过相关解除限制日期并在特定情况下加速解除限制。 |
备注: |
/s/ Brandon Webb,代表Daniel M. Gallagher, Jr.的授权代理人。 | 06/04/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |