美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人章程中规定的确切名称）
| （州或其他司法管辖区 公司或组织） |
（委员会档案编号） | （国税局雇主 识别号码） |
（主要行政办公室地址）
（注册人的电话号码，包括 区号）
不适用
（以前的姓名或以前的地址，如果此后更改） 上次报告）
如果是 8-K 表格，请勾选下面的相应方框 申报旨在同时履行以下任何条款对注册人的申报义务：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，进行启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 每个交易所的名称 已注册 | ||
| 这个股票市场有限责任公司 | ||||
| 这个股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否 根据1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条的定义，是一家新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否
已选择不使用延长的过渡期来遵守根据该准则规定的任何新的或经修订的财务会计准则
适用于《交易法》第 13 (a) 条。
物品 1.01 签订实质性最终协议
物品 3.02 未注册的股权证券销售
2024 年 5 月 28 日，Nukkleus Inc.（“公司”） 与 Silverback Capital Corporation（“SCC”）签订了和解协议和条款（“和解协议”） 以解决拖欠SCC的未决索赔。根据和解协议，SCC已同意购买某些未付的应付账款 公司与总额为1,118,953.75美元（“应付账款”）的公司指定供应商之间，并将交换此类应付账款 以公司普通股（“结算股份”）支付的结算金额。和解股份 应按股票申请前五个交易日期间三个最低交易价格平均值的70％定价， 不得低于每股0.05美元。如果公司的市场价格跌至或低于每股0.75美元，那么 公司或 SCC 可以宣布违约。SCC已同意，它不会成为超过4.99％的普通股的受益所有人 公司在任何时候的股票。此外，和解协议规定，不得向SCC发行结算股份 截至2024年5月23日，此类发行量是否将超过已发行普通股的19.9％。这个 和解协议和和解股份的发行已获得第十二司法巡回法院巡回法院的批准 2024年5月29日起诉佛罗里达州海牛县（“法院”）（案件编号：2024 CA 755）。法院下达了一项命令，确认了 和解协议条款和条件的公平性以及结算股份的发行。
结算股份的发行正在进行中 依据经修订的1933年《证券法》第3 (a) (10) 条规定的注册豁免而制定，该条豁免 从注册起，为换取一项或多项未偿还证券、索赔或财产权益而发行的任何证券，条款如下 此类发行和交换的条件由具有司法管辖权的法院在就此类发行和交换的公平性进行听证后批准 条款和条件，根据该条款和条件，所有拟在该交易所发行证券的人都有权出庭。
项目 9.01 财务报表和附录
| 展品编号 | 描述 | |
| 10.1 | Nukkleus Inc. 与 Silverback Capital Corporation 于 2024 年 5 月 28 日达成的和解协议和条款 |
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签名
根据要求 在 1934 年的《证券交易法》中，注册人已正式安排以下签署人代表其签署本报告 正式授权。
| NUKKLEUS INC. | ||
| 日期：2024 年 6 月 3 日 | 来自： | //Emil Assentato |
| 姓名： | 埃米尔·阿森塔托 | |
| 标题： | 首席执行官 | |
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