SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) B. Riley Financial, Inc. [RILY] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 05/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 05/31/2024 | F | 11,254(1) | D | $24.81 | 6,844,926(2) | D | |||
普通股票 | 17,538 | I | S.R.的UTMA账户。(3)(8) | |||||||
普通股票 | 17,538 | I | C.R.的UTMA账户。(4)(8) | |||||||
普通股票 | 17,538 | I | A.R.的UTMA账户。(5)(8) | |||||||
普通股票 | 17,537 | I | E.R.的UTMA账户。(6)(8) | |||||||
普通股票 | 126,087 | I | 通过B. Riley Financial, Inc. 401(k) 利润分享计划FBO Bryant Riley持有。(7) |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 |
回应声明: |
1. 代表公司代扣代缴,以支付2021年5月31日和2022年5月24日授予的受限制股票单位的归属权与税款有关的股票。 |
2. Bryant R. Riley(提交人)与其妻子共同直接拥有这些股份。 |
3. 这些股份是为提交人的孩子S.R.持有的,通过根据未成年人统一转让法(UTMA)建立的监管账户进行持有,提交人充当监管人。 |
4. 这些股份是为提交人的孩子C.R.持有的,通过根据UTMA建立的监管账户进行持有,提交人充当监管人。 |
5. 这些股份是为提交人的孩子A.R.持有的,通过根据UTMA建立的监管账户进行持有,提交人充当监管人。 |
6. 这些股份是为提交人的孩子E.R.持有的,通过根据UTMA建立的监管账户进行持有,提交人充当监管人。 |
7. B. Riley Financial,Inc. 401(k)利润分享计划FBO Bryant Riley曾经的名称为“B. Riley&Co.,LLC 401(k) 利润分享计划FBO Bryant Riley”。 |
8. 对于这些股份,报告人除与其所持有的利益成比例的部分外,不宣称任何所有权益;此报告不得视为承认报告人为禁止16条或任何其他目的而宣称该等股份的受益所有人。 |
/s/ Bryant R. Riley | 06/04/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |