SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿,特区20549 持股变动报告书 根据1934年证券交易法第16(a)条款或1940年投资公司法第30(h)条款提交的申报书 逾期履行申报义务将面临罚款和拘留等惩罚。掌握申报规定,维护合法权益。 |
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请参阅 第1(b)项说明。如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称及股票代码(或交易符号) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代码(或交易符号) SPAR Group, Inc。 [ SGRP ] |
5. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出头衔) 其他(在下方说明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 05/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 个人或联合/集体提交 (选择适用的行)
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表格I - 非衍生证券已获得、出售或拥有的利益 | ||||||||||
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1. 证券名称 (说明书第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特别声明,则执行日期为 (月/日/年) | 3. 交易代码 (说明书第8步) | 4. 已获取的证券 (A) 或已出售的证券 (D) (说明书第3、4和5步) | 5. 报告后拥有的证券数量 (说明书第3和4步) | 6. 所有权形式:直接所有权 (D) 或间接所有权 (I) (说明书第4步) | 7. 间接利益所有权的性质 (说明书第4步) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值$0.01(1)(2)(3) | 05/15/2024 | M | 54,959 | A | $0(3)(5) | 126,915(6) | D |
表格 II – 派生证券的取得、剥离或所有权 (例如:认购权证、首购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 派生证券名称 (Instr. 3) | 2. 派生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,则逻辑执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) | 5. 取得的派生证券数量 (A) 或 剥离的派生证券数量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行权和到期日期 (月/日/年) | 7. 标的资产证券名称及数量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生证券价格 (Instr. 5) | 9. 在报告交易后持有的派生证券数量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或间接 (I) (Instr. 4) | 11. 间接持有权益的性质 (Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 行权日期 | 到期日期 | 标题 | 股票数量或股份数量 | ||||||||
限制股票单位,基于普通股$0.01面值(1)(2)(3) | $0 | 05/15/2024(1)(2)(3) | C | 98,039 | 05/15/2024 | (5) | 普通股,面值为0.01美元 | 98,039 | $0 | 0 | D | ||||
限制股票单位,基于普通股$0.01面值(1)(4) | $0 | 05/15/2024(1)(4) | A | 57,143 | 05/15/2025 | (5) | 普通股,面值为0.01美元 | 57,143 | $0 | 57,143 | D |
回应声明: |
1.正如之前所报告的,2021年2月22日,报告人获得了SPAR Group,Inc.(“发行人”)董事会批准的诱因奖励,颁发了$100,000的限制性股票单位(RSUs),用于发行人普通股,而报告人则可在继续受雇于发行人期间(“续订奖励”)的每年5月15日领取该奖励,该奖励于2022年开始颁发。 |
2. 如前所述,在持续奖励(见以上注释1)下的2023年5月15日,报告人根据5月12日(RSU发行日之前的最后交易日)1.02美元/股的市场价格自动接收了发行者的RSUs(“2023 RSUs”),共98,039股发行者普通股。2023 RSUs依据一定条件(包括报告人在该时间继续为发行者工作)于2024年5月15日按计划自动归属,并自动转换为发行者直接发行的现金或普通股,但不需要支付行权价或其他付款(除税款代扣外) 。 |
3. 2024年5月15日,发行者在给报告人的信中选择通过发行普通股满足2023年RSUs的归属权,但不需要支付行权价或其他支付(除税款代扣外)。虽然报告人有权在股份归属日收到发行者的98,039股普通股,但报告人选择使用其中一部分股份来满足其税款代扣义务,因此仅有54,959股发行者普通股被发行给了报告人。 |
4. 如前所述,在持续奖励(见以上注释1)下的2024年5月15日,报告人根据5月14日(RSU发行日之前的最后交易日)1.75美元/股的市场价格自动接收了发行者的RSUs(“2024 RSUs”),共57,143股发行者普通股。2024年RSUs依据一定条件(包括报告人在该时间继续为发行者工作)定于2025年5月15日按计划自动归属,并自动转换为发行者直接发行的现金或普通股,但不需要支付行权价或其他付款(除税款代扣外)。 |
5. 不适用。 |
6. 该受益所有权不包括以下期权可获得的股份。 如前所述,报告人于2021年2月22日获得了SPAR Group, Inc.(发行者)董事会批准的期权激励奖励,以购买该发行者普通股的630,000股期权,行权价为每股1.90美元(即2021年2月22日期权发行日的市场价格)。在2022年2月22日,根据报告人的选择自动归属,并有选择权,需要通知发行者并支付每股1.90美元以行使该期权。期权将自动于2031年2月22日到期。由于行权价格较高且当前价值有限,报告人的受益所有权不包括可以在此期权下获得的股份。 |
/s/ Michael R. Matacunas | 05/17/2024 | |
报表人签名 | 日期 | |
提醒:每个受益直接或间接拥有的证券级别报告应单独一行。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交,请分别逐行列明。指令6以了解详情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虚报或疏漏属于联邦刑事违规如果一项交易是根据为满足Rule 10b5-1(c)肯定防御条件而制订的凭证、指示或书面计划进行的,请勾选此框。请参阅第10条说明。 参考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:请提交三份手动签名的表格,如空间不足,请参阅指令6以了解详情。 程序说明6。 | ||
未获得当前有效的OMB号码,则无需响应本表所含信息收集。 |