美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 罗克韦尔自动化有限公司 [ROK ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 06/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 06/01/2024 | M | 594 | A | $0 | 1,747 | D | |||
普通股 | 06/03/2024 | S(1) | 31 | D | $259.0365(2) | 1,716 | D | |||
普通股 | 06/03/2024 | S(1) | 72 | D | $259.8717(3) | 1,644 | D | |||
普通股 | 06/03/2024 | S(1) | 70 | D | $260.6443(4) | 1,574 | D | |||
普通股 | 56.33(5) | I | 按储蓄计划划分 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (6) | 06/01/2024 | M | 594 | 06/01/2024(7) | 06/01/2026 | 普通股 | 594 | $0 | 1,189 | D |
回复解释: |
1。根据2023年11月29日订立的第10b5-1条计划出售股票,以支付2024年6月1日归属的限制性股票单位的应缴税款。 |
2。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。股票的售价从258.23美元到259.11美元不等。申报人承诺应要求向公司、公司所有股东和美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
3.第 4 列中报告的价格是加权平均价格。股票的售价从259.38美元到260.30美元不等。申报人承诺应要求向公司、公司所有股东和美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
4。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。股票的售价从260.47美元到260.79美元不等。申报人承诺应要求向公司、公司所有股东和美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
5。根据计划管理员截至2024年3月31日提供的信息,包括自上次报告该人之日起根据公司储蓄计划收购的公司股票基金单位所代表的股票。由于用于确定本计划下公司股票基金单位价值的参考基金中持有的未投资现金比例存在差异,参与者公司股票基金账户余额所代表的股票基金单位数量可能不完全等于先前余额所代表的股票基金单位数量。 |
6。每个限制性股票单位代表获得罗克韦尔自动化一股普通股的或有权利。 |
7。从可行使之日起,限制性股票单位每年分三次基本相等地分期归属。 |
备注: |
丹妮尔·怀特,《马修·福登瓦尔特的委托书》 | 06/03/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |