附录 99.1

Fomento Economico Mexico，S.A.B. de C.V.

原则守则和最佳公司治理实践问卷

股东大会

股东大会是公司的最高机构。即使该机构在大多数情况下每年举行会议，但其行事必须正式、透明度和效率，因为它是公司生命的决策和基本控制机构，也是保护所有股东利益的决策和基本控制机构。

6.1.	股东会的信息和议程	是的	没有	评论意见
1.	议程中是否避免将与不同主题有关的事项分组？（最佳实践 1）	X
2.	议程中是否避免了与 “其他事项” 相关的项目？（最佳实践 1）	X
3.	是否至少提前十五个日历日提供有关议程中每个项目的信息？（最佳实践 2）	X
4.	是否有包含详细信息和可能的投票选择的表格，股东可以在该表格中就其对每个议程项目的相应投票方向向其法定代表人提供指示？（最佳实践 3）	X
5.	在向股东提供的信息中：
	a. 它是否包括关于董事会组成的提案？（最佳实践 4）	X
	b. 它是否包括董事会候选人的课程，这些课程中有足够的信息来评估他们的类别，在这种情况下，他们的独立性？（最佳实践 4）	X

6.2.	董事会与股东之间的信息和沟通。	是的	没有	评论意见
6.	董事会在向股东大会提交的年度报告中是否包括履行以下职责的中间机构或委员会职责的相关方面（最佳实践5）：
	a) 审计***	X
	b) 评估和补偿	X
	c) 财务和规划	X
	d) 风险与合规性	X
	e) 企业惯例***	X
	f) 其他（请注明）。
7.	除了应作为机密信息保留的信息外，每个中间机构或委员会提交给董事会的报告是否与会议材料一起提供给股东？（最佳实践 5）	X		根据《墨西哥证券法》第二十八条第四节，在每个纳税年度结束时，董事会必须向股东提交审计委员会和公司惯例与提名委员会提交的报告。
8.	提交给股东大会的年度报告是否包括每个中间机构成员的姓名？（最佳实践 5）	X

9.	公司是否有必要的沟通机制，可以让股东、投资者和感兴趣的第三方正确和普遍地了解情况？（最佳实践 6）。如果是，请说明机制，如果否，请解释原因。			X
	a. 具体说明和/或解释	该公司有一个投资者关系部门，直接向公司的首席财务官报告。除了这家公司通过墨西哥证券交易所网站、证券交易委员会网站及其网站（www.femsa.com）在 “投资者” 栏目中向投资者传达的财务信息、新闻稿和商业模式外，它还保留向投资者和分析师提供的财务信息、新闻稿和演示文稿，以使他们了解该公司的经营业绩和财务状况。此外，公司每年提交一份财务和非财务信息报告（合称 “年度综合报告 2023”），其中详细介绍了与公司业务战略一致的经济、环境、社会和公司治理方面决策的关键信息。该文件可以在 https://annualreport.femsa.com/pdf/FEMSA_IR23.pdf 找到。
10	是否有明确的程序来预防股东和/或董事纠纷并以和平和谈判方式解决争议，倾向于替代性争议解决机制？（最佳实践 7）		X		作为一家上市公司，《墨西哥证券法》第38、39和40条（责任索赔）、《墨西哥证券法》第51条以及《墨西哥通用公司法》第201、202、203、204、205和206条（反对股东大会的决议）规定了解决这些争议的程序。

***股票在股票市场上交易的公司的强制性任务，该任务可以在一个委员会中执行，也可以与其他任务一起共享。

董事会

公司的日常运营委托给首席执行官及其管理团队，而战略愿景的定义、运营的监督和业绩的批准则委托给董事会。

为了便于履行其职责，可以得到一个或多个中间机构的协助，这些机构通常称为委员会，负责分析信息并就与董事会有关的具体事项提出行动建议，从而使董事会能够获得更多信息以提高决策效率。此外，必须确保就董事会及其中间机构的组成和运作制定明确的规则。

7.1。董事会的职责		是的	没有	评论意见
11.	董事会是否履行以下职责？（最佳实践 8）
a)	确保所有股东
	i. 享受平等待遇	X
	二。他们的权利受到尊重	X
	三。他们的利益受到保护	X
	iv。有权访问公司的信息	X
b)	确保为股东创造经济和社会价值，以及公司的持续发展。	X
c)	宣传公司在决策中考虑第三方的利益。以下各方被视为感兴趣的第三方：

	i. 合作者	X
	二。客户	X
	三。供应商	X
	iv。债权人	X
	v. 公司运营所在的社区。	X
	六。其他感兴趣的第三方	X
d)	确保公司的诚实和负责任的行为。	X
e)	定义战略方向。	X
f)	监督公司的运营。	X
g)	批准业务运营。	X
h)	将创新作为公司文化和思维方式的一部分。	X
i)	任命公司的首席执行官和高级管理人员。	X	任命首席执行官并制定公司高级管理人员的选举政策。
j)	评估和批准公司首席执行官和高级管理人员的业绩。	X
k)	促进：
	i. 负责任地发布信息。	X
	ii. 负责任地披露信息。	X
	iii. 公司的透明管理。	X
l)	促进内部控制机制的建立。	X
m)	促进建立确保信息质量的机制。	X
n)	制定关联方交易的政策。	X
o)	批准与关联方的交易。	X
p)	促进制定正式的继任计划
	i. 首席执行官	X
	二。高级官员	X
q)	确保建立以下方面的机制：
	i. 确定战略风险；	X
	二。战略风险分析；	X
	三。战略风险管理；	X
	iv。控制战略风险；	X
	五、充分披露战略风险。	X
r)	确保制定业务持续计划。	X
s)	监督发生灾难时信息恢复计划的存在。	X	我们的业务有复苏计划，还有一项为我们新收购的业务实施复苏计划的计划。
t)	促进公司承担社会责任。使公司承担社会责任的方式是（）：

i. 社区行动；

我们致力于为我们经营所在社区的经济和社会发展做出贡献，通过创造繁荣和福祉来创造价值。这项承诺符合可持续发展目标和我们的可持续发展战略，其结构分为三个主要支柱：“我们的员工、我们的社区和我们的地球”，其中 “我们的社区” 涵盖三个优先主题：社区福祉、经济发展和可持续采购。

2023 年，我们投资了 12.23 亿比索 [墨西哥货币]在我们的社区支柱中，完成了超过1,039项社区行动，使超过280万受益者受益。

我们经营的社会许可证的一个重要部分是基于我们与邻居建立的关系。我们的MARRCO 模型由管理风险和社区参与的五个步骤组成，通过揭示有关我们的运营如何影响社区的独特见解，来指导我们的创造价值的参与活动，反之亦然。

2023 年，我们继续将 MARRCO 扩展到业务部门的新地区。MARRCO目前部署在可口可乐FEMSA、OXXO（墨西哥、哥伦比亚、智利和秘鲁）、Tiendas Bara、OXXO GAS、FEMSA Salud（在墨西哥、厄瓜多尔、哥伦比亚和智利）、Imbera和PTM。

我们针对所有业务单位开展参与计划，其中以下几项最为突出：

1。零售业务：作为” 的一部分雷东迪奥” 和”Dona yu Vuelto” 项目，OXXO向378个地方机构提供了9,517万比索，Farmacias YZA向13个地方机构提供了404万比索；智利的Maicao和Farmacias Cruz Verde为两个组织筹集了162万菲律宾比索。

2。可口可乐 FEMSA：通过”Escuelas de luvia” 计划该公司通过安装雨水收集系统和实施环境教育计划，向受水资源短缺影响的墨西哥学校提供清洁用水。2023 年，在墨西哥的四个州安装了八个雨水收集系统，为 2,400 名学生提供了卫生支持。

3.Farmacias YZA：Farmacias YZA 医疗保健专业人员为社区成员提供了超过 6,500 次免费医疗咨询，用于预防和治疗疾病和/或早期发现某些健康状况。

4。Fundación FEMSA是我们公司的战略慈善机构，积极投资具有长期积极影响的项目。该战略侧重于被认为是变革主要杠杆的四个个原因：幼儿教育、水安全、循环经济和艺术与文化。在童年时期，FEMSA基金会与蒙特雷理工学院合作，于2023年在墨西哥蒙特雷成立了首个同类学术中心，重点关注生命头五年的男孩和女孩。Fendación FEMSA 还承诺促进安全的空间，让孩子们可以度过美好的家庭时光。2023 年，我们在拉美的九个国家开设了 53 个公共空间，为 118,700 多名儿童及其家庭提供服务。

如需了解更多详情，您可以查看 2023 年综合年度报告：

https://annualreport.femsa.com/pdf/FEMSA_IR23.pdf

	二。使命和愿景的变化；	X
	三。业务战略的变化；	X
	iv。考虑利益攸关方；	X
	v. 其他：	X	我们的可持续发展战略由三大支柱整合：我们的员工、我们的地球和我们的社区。后者侧重于三个优先主题：社区福祉、可持续采购和经济发展。通过 “经济发展”，我们通过我们的行动、伙伴关系、产品和服务，为我们开展业务的社区成员的经济、劳动、金融和数字包容性做出贡献。这包括向当地供应商采购，通过投资初创企业来促进企业家精神，以及支持我们所参与行业中非正规或非机构化部门的专业化。
u)	促进公司发布和传播其《道德守则》，促进不当行为的披露以及通过具体行动保护举报人，例如：	X

	i. 颁布《道德守则》；	X	FEMSA的道德守则是我们商业行为的基础，也是我们政策、程序和指导方针的基础。它已获得董事会的批准，董事会还批准了其发行和永久更新，这是由于社会环境发生变化所必需的。我们的《道德守则》可在以下网址找到：https://www.femsa.com/wp-content/uploads/2022/10/FEMSA-Code_of_Ethics.pdf
	二。《守则》的内部和外部传播和适用；	X
	三。违反《守则》行为的举报机制；	X	违反《道德守则》的报告可以通过FEMSA的道德热线接收，该热线由一家与FEMSA无关的公司管理。与FEMSA有关系的合作者、董事和第三方可以使用FEMSA的道德热线，并通过网站或电话生成报告。
	iv。举报人保护机制；	X
	v. 其他：		不适用
v)	验证公司是否拥有必要的机制来确认不同适用法律条款的合规性？	X
w)	维持防止非法操作和利益冲突的机制。	X
12.	为了明确的权力和责任范围，高级执行管理层的活动与董事会的活动分开（最佳做法9）	X

7.2。董事会的组成		是的	没有	评论意见
13.	董事会中有多少专有董事？（最佳实践 10，墨西哥证券法）***	15		截至2024年3月22日公司年度股东大会召开之日，董事会由15名自营董事组成，其中10名由 “B” 系列任命，5名由 “D” 系列任命。
14.	如果适用，董事会中有多少候补董事？（最佳实践 11）	14
15.	如果有候补董事，请注明：
	a. 每位专有董事是否建议应任命谁为其候补董事？（最佳实践 11）	X
	b. 每位独立专有董事是否都有一位同时独立的候补董事？（最佳实践 11）		X	“D” 系列任命的5名独立专有董事有4名候补董事，他们的接替方式模糊不清。

16.	专利董事及其候补董事之间是否建立了沟通流程，使他们能够有效参与？（最佳实践 11）	X
17.	任命后，独立董事是否向会议主席提交一份关于遵守独立性要求的声明？（最佳实践 12）
	a) 遵守独立性要求	X
	b) 关于不受利益冲突影响的声明	X
	c) 不要让他们的忠诚度受到损害	X
18.	独立董事是否至少占所有董事的25％？（最佳实践 13）	X		董事会有7名独立董事，占董事总数的46.6％。
19.	从董事会的专有成员总数中，有多少是（最佳实践 13）：
	a) 独立（符合独立要求的董事。）	4
	b) 股权（股东，即使他们属于公司的控制组，但不属于管理层。）	7
	c) 股权独立（没有重大影响力和/或控制权且与公司管理团队无关的股东。）	3
	d) 相关（仅为公司高级职员的董事。）	0
	e) 股权相关（加入公司管理团队的股东。）	1		1 名担任董事会执行主席并报告股份所有权的董事。
20.	独立董事和股权董事总体上是否至少占董事会的60％？（最佳实践 14）	X		他们占93.33％
21	董事会是否考虑让女性参与进来？（最佳实践 15）	X
	a) 有多少女性加入董事会？	7
	i. 专有的	6
	二。备用	1
	b) 属于哪个类别？
	i. 独立	X
	二。股权	X
	三。股权独立		X
	iv。相关		X
	v. 股票相关		X
22.	董事会提交的年度报告是否表明了这一点？（最佳实践 16）
	a. 每位董事的类别	X		在为准备年度股东大会而向股东提供的信息中，提到了每位拟任董事的独立地位，并简要提及了他们的专业经验。年度股东大会决定并确定了董事的独立地位。
	b. 每位董事的专业活动	X
注 ***：上市公司最多可有 21 名董事。

7.3。董事会的结构。		是的	没有	评论意见
为了履行其职责，董事会可以成立一个或多个委员会来支持它。对于以下每项职责，评论部分必须指明由哪个机构履行这些职责，或者在这种情况下，解释不履行这些职责的原因。（最佳实践 17）
23.	为了做出更明智的决策，请说明董事会是否履行了以下职责（最佳实践 17）：
a) 审计***		X
b) 评估和补偿。		X
c）财务和规划。		X
d) 企业惯例***		X
e) 风险与合规		X
f) 其他。（请指定）

24.	指明哪个中间机构履行以下每项职责：
a) 审计***		a) 审计委员会
b) 评估和补偿。		b) 企业惯例和提名委员会
c）财务和规划。		c) 运营和战略委员会
d) 企业惯例***		d) 企业惯例和提名委员会
e) 风险与合规		e) 审计委员会
f) 其他。（请指定）
25.	指明构成每个中间机构的专有董事的人数（最佳实践 18） a) 审计* b) 评估和补偿。 c）财务和规划。 d) 公司惯例。* e) 风险与合规 f) 其他。（在评论中指定）	a)2 b)0 c)6 d)2 e)0	不适用不适用
26.	这些中间机构多久向董事会通报其活动情况？（最佳实践 18）
a) 审计***		a) 每季度
b) 评估和补偿。		b) 其他	不适用
c）财务和规划。		c) 每季度
d) 公司惯例。***		d) 每季度
e) 风险与合规		d) 每季度
f) 其他。（请指定）
27.	每个中间机构的主席是否邀请其职责与中间机构职责相关的公司高级职员参加其会议？（最佳实践 18）	X
28.	每位独立董事是否都参与任何中间机构？（最佳实践 18）	X
29.	如果上述问题的答案是否定的，请解释原因。
30.	负责审计任务的中间机构是否由具有财务和会计方面知识和经验的独立董事主持？（最佳实践 1f8）	X		维克托·阿尔贝托·蒂伯西奥·塞洛里奥是审计委员会主席，拥有伊比利亚美洲大学的公共会计师学位和墨西哥自治理工学院的工商管理硕士学位，在会计和审计事务方面拥有丰富的经验。
31.	如果上述问题的答案是否定的，请解释原因。

***股票在股票市场上交易的公司的强制性任务，该任务可以在一个委员会中执行，也可以与其他任务一起共享。

7.4。董事会的运作。		是的	没有	评论意见
32.	董事会在每个财政年度举行多少次会议？（最佳实践 19）	4
33.	如果上述问题的答案小于4，那将是原因：
	a. 信息未按时提供
	b. 按照传统
	c. 这并不重要
	d. 其他（请注明）：
34.	经25％的董事或其他中间机构主席同意，是否有任何规定可以召集/召开董事会会议？（最佳实践 20）	X
35.	如果对上述问题的答案是肯定的，请说明这些规定。	《墨西哥证券法》第27条和我们章程第26条规定，公司惯例和提名委员会主席、审计委员会主席或25％的董事可以召集董事会会议。
36.	根据会议电话会议中包含的议程，董事会成员可以提前多少天获得决策相关和必要的信息？（最佳实践 21）	5		至少提前 5 个工作日。
37.	是否有任何机制可以确保董事可以评估需要保密的事项？即使他们没有按照《守则》关于非机密事务的规定在会议前至少5个工作日收到必要的信息（最佳做法21）	X
38.	如果对上述问题的答案是肯定的，请选择哪个（是）机制？	专有董事可以要求提供他们需要的所有信息，以便能够在会议期间进行讨论、评估和做出决定。
	a. 通过电话。
	b. 通过电子邮件。	X
	c. 通过内联网。
	d. 通过印刷文件。
	e. 其他（请注明）：
39.	在首次任命新董事时，是否向他们提供了必要的信息，以便他们了解公司的最新情况，从而能够履行新的职责？（最佳实践 22）	X		新任董事会收到有关公司状况的完整信息、前一财年的年度报告，并计划让该董事与高级管理人员举行会议，高级管理人员详细解释公司的状况并回答董事的任何问题。

7.5。董事的职责		是的	没有	评论意见
40.	是否向每位董事会成员提供了有关成为公司董事会成员的义务、责任和权利的必要信息？（最佳实践 23）	X
41.	董事们是否向董事会主席和其他成员传达任何存在或可能导致利益冲突的情况，而不参与相应的讨论？（最佳实践 24）	X
42.	董事是否仅将公司的资产或服务用于履行其公司目的？（最佳实践 24）	X
43.	在适当的情况下，是否为董事在特殊情况下将公司资产用于个人事务制定了明确的指导方针？（最佳实践 24）	X

44.	董事是否通过参加至少70％的会议来投入时间履行职责？（最佳实践 24）	X	在 2023 年 3 月 31 日的年度股东大会上当选的董事会在 2023 年和 2024 年 2 月之前举行了五次会议，平均董事会会议出席率为 97.5%。欲了解更多详情，您可以查看《2023年综合年度报告》： https://annualreport.femsa.com/pdf/FEMSA_IR23.pdf
45.	是否有机制可以确保董事会成员对他们在履行职责时收到的所有信息保持绝对保密性，特别是有关他们自己和其他董事会成员参与董事会会议讨论的信息？（最佳实践 24）	X
46.	如果对上述问题的答案是肯定的，请解释这种机制。		董事会秘书定期提醒董事注意其保密义务的范围。
	a. 保密协议。	X
	b. 行使其信托职责。
	c. 其他。（请指定）
47.	专有董事及其各自的候补董事（如果适用）是否相互通报他们参加的董事会会议所讨论的事项？（最佳实践 24）	X
48.	专有董事及其各自的候补董事（如果适用）是否协助董事会提供根据公司业绩分析得出的意见和建议；以使决策得以适当维持？（最佳实践 24）	X
49.	是否有针对董事责任和信托义务的绩效和合规评估机制？（最佳实践 24）	X

8。审计职责

注：在评论部分中，注明是否将审计职责委托给特定的中间机构，或者如果是共同的，请注明中间机构的名称及其履行的其他职能。

8.1。一般职责		是的	没有	评论意见
50.	负责审计职责的中间机构是否执行以下任务？（最佳实践 25）
a)	向董事会建议：
	i. 公司外聘审计员候选人	X
	二。招聘条件	X
	三。他们的专业服务范围	X
b)	建议董事会批准在外部审计服务之外提供其他服务	X

c)	监督外部审计师专业服务的合规性。	X
d)	评估提供外部审计服务的公司的业绩。	X
e)	分析外部审计师准备的意见或报告，例如：
	i. 裁决	X
	二。意见。	X
	三。报告。	X
	iv。声明。	X

f)	每年至少与外部审计师开会一次，公司官员不出席。	X
g)	它是董事会与外部审计师之间的沟通渠道。	X	审计委员会由独立董事组成。
h)	确保外部审计师的独立性和客观性。	X
i)	点评
	i. 工作方案。	X
	二。观察信。	X
	三。内部控制报告。	X
j)	定期与内部审计师会面，无需公司官员出席，即可知道：
	i. 工作方案。	X
	二。对他们工作进展的评论和意见。	X
	三。其他：
k)	就编制财务信息时使用的政策和标准及其发行流程向董事会提供意见。	X
l)	参与内部控制和内部审计一般指导方针的定义，并评估其有效性。	X
m)	验证为公司必须遵守的战略风险控制机制的合规性。	X
n)	协调外聘审计员、内部审计员和法定审计师的任务。	X
o)	验证是否存在必要的机制，使公司能够确保遵守其所遵守的不同规定。	X
p)	它进行审查以向董事会通报公司法律状况的频率。	一年两次
q)	参与关联方交易政策的制定。***	X
r)	分析和评估与关联方的交易，建议董事会批准这些交易。***	X
s)	决定聘请第三方专家就关联方交易或任何其他事项提供意见，以便充分履行其任务。***	X
t)	验证《道德守则》的合规性。	X
u)	验证不当行为披露机制的合规性以及对举报人的保护。	X
v)	支持董事会分析业务连续性计划和信息恢复。	X
注意***。股票在股票市场上交易的公司通过其公司惯例任务执行这些建议。

8.2。审计师的选择		是的	没有	评论意见
51.	它是否不雇用外部审计师的费用和向公司提供的任何其他额外服务占其总收入10％以上的公司？（最佳实践 26）	X
52.	旋转： a) 每五年至少审计一次财务报表的合伙人是否轮换？（最佳实践 27）	X
	b) 每5年至少审计一次财务报表的团队是否轮换？（最佳实践 27）	X
53.	签署公司年度报表意见的人与担任法定审计师的人有区别吗？（最佳实践 28）***		X	不适用，公司没有法定审计师。
54.	董事会向股东大会提交的年度报告中是否披露了法定审计师的概况？（最佳实践 29）***		X	不适用，公司没有法定审计师。
注意***。对于上市公司而言，这种做法不适用。

8.3。财务信息		是的	没有	评论意见
55.	履行审计职责的中间机构是否以其意见支持董事会，以便董事会根据可靠的财务信息作出决定？（最佳实践 30）	X
56.	此类财务信息由（最佳实践 30）签署：
	a) 首席执行官。	X
	b）制定工作的负责官员。	X
57.	公司设有内部审计部门（最佳实践 31）	X
58.	如果先前的答复是肯定的，请说明其一般准则和工作计划是否得到董事会的批准。（最佳实践 31）。	X
59.	履行审计职责的中间机构是否事先向董事会提出意见，以批准在编制公司财务信息时使用的会计政策和标准？（最佳实践 32）	X
60.	履行审计职责的中间机构是否向董事会提供意见，以批准对编制公司财务信息时使用的会计政策和标准所做的修改？（最佳实践 33）	X
61.	董事会是否在事先征得履行审计职责的委员会的意见后，批准必要的机制以确保向其提交的财务信息的质量？（最佳实践 34）	X
62.	如果财务信息对应于财政年度的中间期，履行审计职责的委员会是否监督财务信息的编制符合编制年度信息时所采用的政策、标准和惯例？（最佳实践 34）	X

8.4。内部控制		是的	没有	评论意见
63.	内部控制的一般准则及其审查（如果适用）是否已提交董事会批准，并征得履行审计职责的中间机构的事先意见？（最佳实践 35）	X
64.	董事会是否为此提供了协助？:（最佳实践 36）
	a) 确保内部控制的有效性	X		内部审计代表与审计委员会和外部审计师互动，分析控制系统的有效性。定期报告已编制，在审计委员会成员开会前提前发给他们。
	b) 确保发布财务信息的程序	X
65.	内部和外部审计师做什么：（最佳实践 37）
	a) 根据其正常工作计划，评估内部控制的有效性以及发布财务信息的程序？	X
	b) 结果是否包含在情况信中，与他们讨论过？	X

8.5。关联方		是的	没有	评论意见
66.	负责审计职责的中间机构是否支持董事会？（最佳实践 38）***
	a）制定与关联方交易的指导方针。	X
	b）分析与关联方交易的批准过程。	X
	c）分析与关联方交易的雇用条件。	X
67.	负责审计职责的中间机构是否协助董事会分析在公司正常业务范围之外与关联方进行交易的提案？（最佳实践 39）***	X
68.	与关联方的交易是否已提交股东大会批准，这些交易不属于公司的正常业务流程，可能占公司合并资产的10％以上？（最佳实践 39）***		X	根据我们的章程，普通股东大会应批准任何占公司合并资产20％或以上的交易。如果交易金额超过5,000,000.00美元，则董事会必须批准与关联方的交易。
注意***。股票在股票市场上交易的公司通过公司惯例任务执行这些建议。

8.6。审查适用条款的遵守情况。		是的	没有	评论意见
69.	负责审计职责的中间机构是否确保存在用于确定公司是否适当遵守了公司所遵守的法律条款的机制？（最佳实践 40）	X
70.	如果对上述问题的答案是肯定的，则选择这些机制。
	a) 尽职调查。
	b) 关于未决法律事项的报告。	X
	c) 其他（请注明）：

9.0 评估和补偿任务

注：在评论部分中，注明评估和补偿职责是否委托给特定的中间机构，或者如果是共同承担的，请提及该中间机构的名称以及其履行的其他职能。

9.1。一般职责		是的	没有	评论意见
71.	负责评估和薪酬职能的中间机构是否向董事会提交以下内容以供其批准？（最佳实践 41）
	a) 任命或罢免公司首席执行官和高级管理人员的标准。***	X
	b) 公司首席执行官和高级管理人员的评估和薪酬标准。***	X
	c）确定公司首席执行官和高级管理人员薪酬的标准。	X
	d) 确保组织的人才和结构与董事会批准的战略计划保持一致的标准。	X
	e) 定义概况的标准，以及董事的招聘、绩效评估和薪酬。	X
	f) 首席执行官就人员薪酬的结构和标准提出的建议。	X
	g) 公司道德守则。	X		此任务由审计委员会执行。
	h) 针对不当行为的举报制度和对举报人的保护及其正常运作。	X		此任务由审计委员会执行。
	i) 首席执行官和高级管理人员的正式继任制度，并核实其合规性。	X
72.	首席执行干事和高级官员是否为了防止可能的利益冲突而不参与问题72、a)、b) 和 c) 中提及的事项的讨论？（最佳实践 42）	X
注意***。股票在股票市场上交易的公司通过公司惯例任务执行这些建议。

9.2。操作方面		是的	没有	评论意见
73.	在确定首席执行官和高级管理人员的薪酬时，是否考虑了他们的职能、对目标的期望和对业绩的评估、他们对业绩的贡献以及与公司战略计划的一致性？（最佳实践 43）	X
74.	在董事会向股东大会提交的年度报告中，是否披露了所使用的指导方针/政策以及公司首席执行官和高级管理人员薪酬待遇的组成部分？（最佳实践 44）	X
75.	负责评估和薪酬职责的中间机构是否支持董事会事先审查首席执行官和高级管理人员的招聘条件，以确保他们可能支付的公司离职费用符合董事会批准的指导方针？（最佳实践 45）	X		此任务由公司惯例和提名委员会执行
76	负责评估和薪酬职责的中间机构是否支持董事会界定董事简介、目标以及雇用、评估和薪酬机制？（最佳实践 46）	X		此任务由公司惯例和提名委员会执行
77.	为了确保稳定的继任流程，是否有与战略计划一致的公司首席执行官和高级管理人员的正式继任计划？（最佳实践 47）	X
78.	如果上述问题的答案是否定的，请解释原因或选择以下原因之一：
	a) 该公司最近成立。
	b) 军官还年轻。
	c) 这些官员最近被聘用。
	d）这不是一个重要的话题。
	e) 其他：（请注明）。

79	公司的股东家族有一项协议，明确规定了股东大会和董事会如何代表他们的利益？（最佳实践 48）		X

10.0 财务和规划职责

注：在评论部分，注明财务和规划职责是否委托给特定的中间机构，或者如果分担，请提及中间机构的名称及其履行的其他职能。

10.1。一般职责		是的	没有	评论意见
80.	负责财务和规划职责的中间机构是否执行以下任务？（最佳实践 49）
a)	研究并向董事会提出公司的战略方针，以确保其长期稳定性和持续性。	X
b)	分析并提出确定和监督公司战略计划的一般指导方针。	X		运营和战略委员会分析和监测主要议题，特别是与重大交易有关的问题。
c)	确保战略计划考虑为股东创造经济和社会价值，以及就业来源和有关第三方的存在。	X
d)	确保战略计划与董事会制定的长期方针保持一致。	X
e)	对高级管理层提出的公司投资和融资政策进行评估并提供意见。	X
f)	就年度预算的前提及其执行的后续行动及其控制系统提供意见。	X		运营和战略委员会就主要与宏观经济环境及其主要假设有关的事项发表意见。

10.2。操作方面		是的	没有	评论意见
81.	负责财务和规划职责的中间机构是否为董事会提供协助，以便召开专门的会议来定义或更新公司的长期发展方向？（最佳实践 50）	X
82.	负责财务和规划职责的中间机构是否支持董事会审查高级管理层提交供批准的战略计划？（最佳实践 51）	X
83.	负责财务和规划职责的中间机构是否支持董事会分析首席执行官提交供其批准的指导方针，内容涉及：（最佳实践 52） a) 国库管理 b) 订立金融衍生品协议 c) 资本支出 d) 新负债 e) 与战略计划保持一致 f) 是否属于公司的正常业务范围？	X X X X X X
84.	负责财务和规划职责的中间机构确保年度预算的前提与战略计划保持一致？（最佳实践 53）	X

11。风险与合规职责

注：在评论部分中，注明风险与合规性职责是否委托给特定的中间机构，或者如果这些职责是共同的，请注明中间机构的名称及其履行的其他职能。

11.1 一般职责		是的	没有	评论意见
85.	负责风险与合规职责的机构开展以下活动（最佳实践 54）
	a) 评估管理层提出的用于识别、分析、管理和控制公司所面临风险的机制，并向董事会发表意见	X		此任务由审计委员会执行
	b) 分析管理层确定的风险	X		此任务由审计委员会执行
	c) 确定董事会将采取后续行动的战略风险。	X		此任务由审计委员会执行
	d) 确定管理层将采取后续行动的财务和运营风险。	X		这项任务由运营和战略委员会执行
	e) 评估首席执行官提出的披露公司所面临风险的标准，并向董事会发表意见	X		此任务由审计委员会执行
	f) 了解公司应遵守的法律条款，并严格遵守其规定。	X		此任务由审计委员会执行
	g) 了解悬而未决的法律事务，并向董事会发表意见。	X		此任务由审计委员会执行

11.2 操作方面		是的	没有	评论意见
86.	董事会是否每年至少审查一次公司的战略风险评估，以确保公司的稳定性和持续性？（最佳实践 55）	X
87.	中间机构是否支持董事会对已确定的战略风险缓解措施采取后续行动？（最佳实践 56）	X
88.	中间机构是否支持董事会评估以下方面的机制：（最佳做法57）
	a) 风险识别	X
	b) 风险分析	X
	c) 风险管理	X
	d) 风险控制	X
89.	首席执行官是否在每次会议上向董事会提交一份报告，说明管理层针对每项已确定的风险所掌握的情况？（最佳实践 58）
	a) 首席执行官向董事会提交的报告包括已确定的风险管理，并由董事会批准	X
	b) 首席执行官向董事会提交的报告包括新发现的风险	X
90.	中间机构监督公司必须遵守的所有法律条款是否得到遵守？（最佳实践 59）
	a) 注意到关于公司所遵守的所有法律条款以及或有或不合规影响的详细报告？	X
	b) 是否有正式程序来确保遵守公司所承担的法律义务？解释怎么做	X		审计委员会审查公司建立的制度的有效性，以确保遵守适用的法律和会计、税收和法律法规，以及管理层对任何违规行为的调查结果报告。
	c) 就此问题向董事会通报情况的频率如何（每年的次数）？	2		每年至少两次。
91.	董事会是否已告知公司所有未决诉讼及其潜在风险？（最佳实践 60）
	a) 首席执行官是否定期通报公司所有诉讼的状态？	X
	b) 是否有正式程序来跟进所有未决诉讼？解释一下怎么做。	X		法律部门的后续程序，向审计委员会和董事会提交季度报告。