美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
第2号修正案
表格 10-Q/A
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
在截至的季度期间
或者
根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的交易报告 |
从 _____________ 起的过渡期
委员会文件编号:001-41750
BIONEXUS 基因实验室公司 |
(注册人的确切姓名如其章程所示) |
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(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
| (美国国税局雇主 证件号) |
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(主要行政办公室地址) |
| (邮政编码) |
+1307241-6898
(注册人的电话号码,包括区号)
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 注册的每个交易所的名称 |
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| 这个 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“非加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。(勾选一个):
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ |
☒ | 规模较小的申报公司 | ||
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| 新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的
截至 2023 年 11 月 20 日,有
解释性说明
本10-Q/A表格的第2号修正案(“修正案”)修订了BioNexus Gene Lab Corp.(“公司”)截至2023年9月30日的财季经修订的10-Q表季度报告(“原始文件”)。本修正案的提交仅是为了全面修改和重申原始申报的第 1 部分第 4 项控制和程序。
该文件是对美国证券交易委员会工作人员的评论信的回应。
除此处明确规定外,本修正案没有、也无意修改、更新或重申原始申报中的信息,也无意反映原始申报提交后发生的任何事件。不受本修正案影响的信息保持不变,反映了原始申报时所做的披露。原始文件中包含的公司财务报表未作任何更改。因此,本修正案应与原始文件和公司向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。
第 4 项。控制和程序。
评估披露控制和程序
在本季度报告的编制方面,公司管理层在首席执行官和首席财务官的参与下,对截至2023年9月30日《交易法》(“交易法”)下公司披露控制和程序(定义见第13a-15(c)条和第15d-15(e)条的有效性进行了评估。披露控制和程序旨在确保在委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息,并确保收集此类信息并将其传达给管理层,包括首席执行官和首席财务官,以便及时就所需的披露做出决定。
根据该评估,公司管理层得出结论,截至本报告所涉期末,公司的披露控制和程序未能在委员会规则和表格规定的期限内有效记录、处理、汇总和报告要求披露的信息,并且此类信息已收集并传达给管理层,包括首席执行官和首席财务官,以便及时就所需的披露做出决定。该公司的披露控制和程序无效,原因是该公司在最初申报的第一部分第4项控制和程序中表示,控制和程序 “有能力”,其术语不符合S-K法规第307项。
财务报告内部控制的变化
在截至2023年9月30日的期间,对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第 6 项。展品。
展览 |
| 描述 |
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31.1 |
| 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《美国法典》第18章第1350条对公司首席执行官和首席财务官进行认证 |
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104 |
| 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
2 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
BIONEXUS 基因实验室公司 |
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/s/ Su-leng Tan Lee |
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陈秀玲李 |
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首席执行官 (首席执行官)
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/s/ Su-leng Tan Lee |
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陈秀玲李 |
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代理首席财务官 (代理首席财务和会计官) |
2024年5月31日
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