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美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

 

8-K 表格

 

 

 

当前报告

 

根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》

 

2024年5月29日
报告日期(最早报告事件的日期)

 

 

 

PoGen, Inc.

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

 

 

特拉华

 

001-37367

 

06-1614015

(州或其他司法管辖区
注册或组织)
  (委员会
文件号)
 

(美国国税局雇主
识别码)

 

基韦斯特大道 9717 号 100 号套房
罗克维尔, MD 20850
(主要行政办公室地址)(邮政编码)

 

(240) 813-1260
(注册人的电话号码,包括区号)

 

不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)

 

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每个班级的标题   交易品种   注册的每个交易所的名称
普通股   OPGN   这个 纳斯达资本市场

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。

 

正如先前在2024年5月24日提交的 8-K表最新报告中披露的那样,OPGen, Inc.(“公司”)收到了纳斯达克股票 市场有限责任公司(“纳斯达克”)的另一份通知,表明该公司拖欠提交截至2024年3月31日的 表10-Q季度报告(“10-Q表格”),因此不符合纳斯达克上市规定 规则 5250 (c) (1)。在公司提交了纠正此类违法行为的计划后,纳斯达克 听证会小组于2024年5月29日批准了公司的继续上市申请,前提是该公司在2024年7月8日之前提交了10-Q表格。该公司计划尽快提交其10-Q表格;但是,无法保证提交此类报告的最终日期 。

 

前瞻性陈述

 

本表8-K最新报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”,旨在使他们有资格获得安全避难所规定的责任。此类前瞻性陈述受风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性通常难以预测,超出公司的控制范围,并可能导致业绩与预期存在重大差异,包括公司恢复遵守纳斯达克上市规则的意图无法实现的风险。此外,要进一步讨论可能对公司前瞻性陈述结果及其未来业绩和财务状况产生重大影响的因素,请参阅公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告第一部分第1A项中的 “风险因素” 及其向美国证券交易委员会提交的其他报告。公司不承担任何义务公开更新或修改任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

 

项目 9.01。财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

展品编号   描述
104   封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。

 

1

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。

 

日期:2024 年 6 月 3 日 PoGen, Inc.
     
  来自: /s/ 大卫·拉扎尔
    姓名: 大卫拉扎尔
    标题: 董事长兼首席执行官

 

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