第 1 部分-冲突矿产披露
这份关于先进能源工业公司（及其合并子公司 “我们”、“我们的”、“公司” 或 “AE”）2023年1月1日至12月31日报告期（“报告期”）的SD表专业披露报告是根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13p-1条（“规则13p-1”）编制的”）。除非此处另有定义，否则请参阅规则13p-1、SD表格和第34-67716号交易法案公告以了解本报告中使用的术语的定义。根据美国证券交易委员会公司财务司于2017年4月7日发布的《关于上诉法院裁决对冲突矿产规则影响的最新声明》的允许，我们没有根据SD表格第1.01项（c）段的规定将冲突矿产报告作为证物提交，也没有提供其他披露。
项目 1.01 冲突矿产披露和报告
公司概述
AE 为我们的全球客户提供高度工程化、关键、精确的功率转换、测量和控制解决方案。我们设计、制造、销售和支持精密电源产品，这些产品可以转换、完善和修改来自公用事业或建筑设施的原始电力，并将其转换为各种类型的高度可控、可用电力，这些电力是可预测、可重复和可定制的，以满足为各种复杂设备供电的必要要求。
负责任的矿产采购政策
AE 承诺遵守规则 13p-1 的要求并坚持负责任的采购做法。因此，该公司制定了一项强有力的尽职调查计划，以确保其为维护整个供应链中的人权和负责任行为做出贡献。
该公司的负责任矿产采购政策指出，我们打算对购买的产品和/或含有某些冲突矿物的材料的直接供应商进行尽职调查和供应商风险分析，以确定高风险供应商，并敦促这些供应商在我们的供应链中淘汰不合规的冶炼厂。该政策还鼓励我们的供应商制定并遵守适当的尽职调查计划，并向我们提供有关他们出售给我们的材料中冲突矿物来源的信息。我们的负责任矿产采购政策可在我们网站的环境、社会和治理部分查阅，网址为：
https://www.advancedenergy.com/getmedia/a49f27e7-9443-4f01-9261-aa2e70f7d089/Advanced-Energy-Responsible-Minerals-Sourcing-Policy-Final-May-17-2024.pdf
本网站和本表SD专业披露报告中提及的任何其他网站的内容未以引用方式纳入本报告，也不是本报告的一部分。
冲突矿产披露
合理的原产国查询
在本报告期内，AE确定，锡、钨、钽和/或金（“3TG”）是SD表格第1.01项第 (d) (3) 段定义的 “冲突矿产”，是AE制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的。根据规则13p-1的要求，公司设计并进行了合理的原产国调查（“RCOI”），旨在确定我们产品中的任何3TG是否源自刚果民主共和国或邻国（定义见表格第1.01项第 (d) (1) 段）（“涵盖的国家”）。
为了实施RCOI，公司审查了其供应链，并使用6.3版或更高版本的冲突矿产报告模板（“CMRT”）对直接供应商进行了调查，以收集有关供应给公司的材料和产品中使用的3TG的存在和来源的信息。范围内的供应商收到了要求CMRT的初步通信，没有回应的供应商在2023年6月5日之后收到每周一次的后续请求，直到2024年2月29日，即供应商在报告期内提供信息的最后期限。还就无效或不完整的表格联系了供应商，鼓励他们进行更正并提交有效的表格。AE在无响应的供应商网站上搜索了他们的CMRT，并就如何通过直接参与和以CMRT反馈的形式为供应商纠正验证错误提供了指导。报告期的总回复率为 95%，没有无效提交。相比之下，2022年和2021年报告年度的回复率为88％。
根据其RCOI，该公司确定其没有足够的信息，无法得出以下结论：(i) 其所有3TG均来自受保国家以外或来自责任矿产倡议（“RMI”）视为 “合规” 的覆盖国家内的来源，或（ii）其所有3TG均来自回收或废料来源。因此，AE对有关3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。
