8-K
假的000169466500016946652023-12-012023-12-01

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

8-K 表格

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期(最早报告事件的日期): 2023年12月1日

 

 

 

LOGO

EVELO BIOSCIENCES, INC

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

 

 

特拉华   001-38473   46-5594527
(州或其他司法管辖区
公司或组织)
  (委员会
文件号)
  (美国国税局雇主
证件号)

 

肯德尔广场一号,600/700 7-201 套房
剑桥, 马萨诸塞02139
(主要行政办公室地址)(邮政编码)

(617)577-0300

(注册人的电话号码,包括区号)

不适用

(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12)

 

根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))

 

根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每个班级的标题

 

交易
符号

 

每个交易所的名称
在哪个注册了

普通股,每股面值0.001美元   EVLO   纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的)。

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

 

 

 


项目 3.01。

除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。

2023年12月1日,纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的上市资格部门(“员工”)通知Evelo Biosciences Inc.(“公司”),由于该公司于2023年11月21日提交的8-K表最新报告中披露的事件,包括(i)公司董事会批准公司解散计划(“解散”)董事会(“董事会”),须经股东批准,(ii)胡安·安德烈斯、巴尔克里山(辛巴)吉尔博士、何塞·卡洛斯·古铁雷斯-拉莫斯博士分别辞职杰弗里·摩尔、亚历山大·雷诺兹、罗伯特·罗西耶洛和托尼亚·威廉姆斯分别从董事会及其委员会任职(“董事会辞职”)以及(iii)公司首席执行官兼首席财务官与公司离职,员工认为公司不再拥有运营业务,是 “上市规则” 5101中该术语定义的 “上市空壳”。此处使用但定义的术语按照纳斯达克规则的定义。

工作人员还表示,该公司不符合继续在纳斯达克上市的以下要求:(1)上市证券的最低市值为5000万美元,(2)公开持有股票的最低市值为15,000,000美元,(3)最低出价为每股1美元。此外,在董事会辞职后,员工认为公司已不再遵守:《上市规则》第5605 (b) (1) 条中董事会多数独立性的要求;《上市规则》第5605 (c) (2) 条的审计委员会组成要求;《上市规则》第5605 (d) (2) 条规定的薪酬委员会组成要求以及《上市规则》第5605条对董事提名的独立董事监督 5 (e) (1)。

因此,纳斯达克通知公司,不再需要继续在纳斯达克上市其证券,除非公司要求对这些事项提出上诉,否则公司普通股将在2023年12月12日开业时暂停交易,并将向美国证券交易委员会(“SEC”)提交25-NSE表格,该委员会将取消该公司的证券在纳斯达克股票市场的上市和注册。

公司不打算对这些问题提出上诉。

前瞻性陈述

表格 8-K(“表格”)的本最新报告 8-K”)包含前瞻性陈述,包括1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。本表格8-K中包含的所有与历史事实无关的陈述均应被视为前瞻性陈述,包括但不限于有关拟议解散以及公司在纳斯达克上市状况和证券注册的陈述。这些前瞻性陈述基于管理层当前的预期。这些陈述既不是承诺也不是担保,但涉及已知和未知的风险、不确定性和其他重要因素,这些因素可能导致公司的实际业绩、业绩或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩或成就存在重大差异,包括但不限于公司股东可能无法实现公司普通股的任何价值。公司季度报告表格中在 “风险因素” 标题下讨论的这些因素和其他因素 10-Q截至2023年9月30日的季度及其向美国证券交易委员会提交的其他报告可能会导致实际业绩与本表格8-K中前瞻性陈述所示的业绩存在重大差异。任何此类前瞻性陈述均代表管理层截至本表格发布之日的估计 8-K.尽管除非法律要求,否则公司可能会选择在未来的某个时候更新此类前瞻性陈述,但它不承担任何更新此类前瞻性陈述的义务,即使随后发生的事件导致公司的观点发生变化。在本表格8-K发布之日之后的任何日期,均不应依赖这些前瞻性陈述来代表我们的观点。


签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

    EVELO BIOSCIENCES, INC
日期:2023 年 12 月 4 日     来自:  

//Craig R. Jalbert

      克雷格·贾尔伯特
      总裁、董事兼公司秘书