美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表单

根据季度报告转到章节13 或 15 (d)证券的交换的行为

1934

在截至的季度期间

或者

过渡依据报告转到章节13 或 15 (d)证券的交换的行为

1934

在从 _________________________________

委员会档案编号

（注册人的确切姓名如其所示章程）

（公司或组织的州或其他司法管辖区）

（美国国税局雇主识别号）

,

,

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(

)

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度，如果自上次报告以来发生了变化）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

注册的每个交易所的名称

表明通过支票标记是否这注册人(1)有已归档所有报告规定的到成为已归档按章节划分13要么15(d)的这证券

1934 年《交易法》在过去的 12 年中月（或更短的时间）注册人的期限必须提交这样的文件报告），

而且 (2) 在过去的90天中一直受到此类申报要求的约束。

X

没有

表明通过检查标记是否这注册人有已提交电子方式每个互动数据文件规定的到成为已提交

根据规则法规第 405 条在这段时间里 S-T过去 12 个月（或者为此更短的周期那个注册人被要求这样做

提交并发布此类文件）。

X

没有

表明通过检查标记是否这注册人是a大加速申报器，一个加速申报器，一个非加速申报人，较小的报告

公司，要么一个新兴增长公司。参见这定义的“大加速文件管理器，”“加速文件管理器，”“更小报告

公司” 和 “新兴增长《交易法》第12b-2条中的 “公司”。

大型加速过滤器

☐

☑

非加速过滤器

☐

规模较小的申报公司

新兴成长型公司

如果一个新兴增长公司，表明通过检查标记如果这注册人有当选的不到使用这扩展的过渡期间为了

遵守所提供的任何新的或经修订的财务会计准则根据《交易法》第 13 (a) 条。

☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见规则 12b）《交易法》的-2）。

截至截至五月 4,2024 年，那里是

A类股票普通股和

的股份B 类普通股杰出的。

1

卡托公司

表格 10-Q

截至2024年5月4日的季度

桌子的内容

页号

部分I — 财务信息（未经审计）

第 1 项。

财务报表（未经审计）：

简明合并损益表和综合收益表

2

在已结束的三个月中2024 年 5 月 4 日和 2023 年 4 月 29 日

简明合并资产负债表

3

在 2024 年 5 月 4 日和2024年2月3日

简明合并现金流量表

4

在截至2024年5月4日的三个月中，以及2023 年 4 月 29 日

简明合并股东权益表

5

在截至2024年5月4日的三个月中，以及2023 年 4 月 29 日

简明合并财务报表附注

6 - 19

第 2 项。

管理层的讨论与分析财务状况和业绩

的运营

20 - 26

第 3 项。

关于市场风险的定量和定性披露

27

第 4 项。

控制和程序

27

部分II — 其他信息

第 1 项。

法律诉讼

28

第 1A 项。

风险因素

28

第 2 项。

未注册的股权证券销售和所得款项的使用

28

第 3 项。

优先证券违约

28

第 4 项。

矿山安全披露

29

第 5 项。

其他信息

29

第 6 项。

展品

29

签名

30

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

部分I 财务信息

第 1 项。财务报表

卡托公司

简明合并报表收入和

综合收入

（未经审计）

三个月已结束

2024 年 5 月 4 日

2023 年 4 月 29 日

（千美元，每股数据除外）

收入

零售销售

$

$

其他收入（主要是财务费用、滞纳金和

分期付款）

总收入

成本和支出，净额

销售商品的成本（不包括折旧，如下所示）

销售、一般和管理销售（不包括折旧）

如下所示）

折旧

利息和其他收入

(5,821)

(897)

成本和支出，净额

所得税前收入

所得税支出

净收入

$

$

每股基本收益

$

$

摊薄后的每股收益

$

$

综合收益：

净收入

$

$

可供出售证券的未实现收益（亏损），净额

0美元和美元的递延所得税

(748)

在截至2024年5月4日和2023年4月29日的三个月中，

分别地

综合收入

$

$

见简明合并财务报表附注（未经审计）。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

卡托公司

简明的合并资产负债表

（未经审计）

2024 年 5 月 4 日

2024 年 2 月 3 日

（千美元）

资产

流动资产：

现金和现金等价物

$

$

短期投资

限制性现金

应收账款，扣除客户信用损失备抵后的净额

$

和 $

分别于 2024 年 5 月 4 日和 2024 年 2 月 3 日

商品库存

预付费用和其他流动资产

流动资产总额

财产和设备——净额

其他资产

使用权资产 — 净额

总资产

$

$

负债和股东权益

流动负债：

应付账款

$

$

应计费用

应计奖金和福利

应计所得税

当前的租赁负债

流动负债总额

其他非流动负债

租赁责任

股东权益：

优先股，$

每股面值，

股份

授权，

发行的

A 类普通股，$

每股面值，

授权股份；

和

已发行的股票

分别于 2024 年 5 月 4 日和 2024 年 2 月 3 日

可转换的B类普通股，美元

每股面值，

授权股份；

于 2024 年 5 月 4 日和 2024 年 2 月 3 日发行的股票

额外的实收资本

留存收益

累计其他综合收益（亏损）

(353)

股东权益总额

负债和股东权益总额

$

$

见简明合并财务报表附注（未经审计）。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

卡托公司

简明合并报表的现金流量

（未经审计）

三个月已结束

2024 年 5 月 4 日

2023 年 4 月 29 日

（千美元）

经营活动：

净收入

$

$

为调节净收入与经营活动提供的净现金而进行的调整：

折旧

客户信用损失准备金

投资的购买溢价和溢价摊销

(136)

(18)

出售持有用于投资的资产的收益

(4,093)

基于股份的薪酬

(38)

递延所得税

(832)

处置财产和设备时的损失（收益）

(33)

提供（已使用）现金的运营资产和负债的变化：

应收账款

(1,836)

(1,793)

商品库存

(2,714)

预付资产和其他资产

(618)

经营租赁使用权资产和负债

(435)

(532)

应计所得税

应付账款、应计费用和其他负债

(1,429)

经营活动提供的净现金

投资活动：

财产和设备支出

(3,261)

(6,170)

购买短期投资

(8,572)

(5,914)

短期投资的销售

出售其他资产

投资活动提供的净现金

融资活动：

已支付的股息

(3,523)

(3,455)

回购普通股

(2,237)

(2,267)

员工股票购买计划的收益

融资活动使用的净现金

(5,599)

(5,556)

现金、现金等价物和限制性现金的净增加

期初的现金、现金等价物和限制性现金

期末现金、现金等价物和限制性现金

$

$

非现金活动：

其他资产及财产和设备应计支出

$

$

见简明合并财务报表附注（未经审计）。

 

 

 

 

5

卡托公司

简明合并报表股东权益

（未经审计）

累积的

额外

其他

总计

常见

付费

已保留

全面

股东

股票

资本

收益

收入（亏损）

公平

（千美元）

余额 — 2024 年 2 月 3 日

$

$

$

$

$

综合收益：

净收入

扣除递延后的可供出售证券的未实现净收益

0美元的所得税优惠

(748)

(748)

已支付的股息 ($)

每股）

(3,523)

(3,523)

通过员工股票购买出售的A类普通股计划

基于股份的薪酬发行和行使

基于股份的薪酬支出

(84)

(84)

库存股的回购和报废

(14)

(2,223)

(2,237)

余额 — 2024 年 5 月 4 日

$

$

$

$

(353)

$

累积的

额外

其他

总计

常见

付费

已保留

全面

股东

股票

资本

收益

收入（亏损）

公平

（千美元）

余额 — 2023 年 1 月 28 日

$

$

$

$

(1,238)

$

综合收益：

净收入

扣除递延后的可供出售证券的未实现净亏损

所得税支出为美元

已支付的股息 ($)

每股）

(3,455)

(3,455)

通过员工股票购买出售的A类普通股计划

基于股份的薪酬发行和行使

基于股份的薪酬支出

库存股的回购和报废

(8)

(2,259)

(2,267)

余额 — 2023 年 4 月 29 日

$

$

$

$

(883)

$

见简明合并财务报表附注（未经审计）。

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

6

 

 

 

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

7

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

8

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

9

 

 

 

 

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

10

注释 5 — 可报告的分部信息（续）：

 

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

12

附注6 — 基于股份的薪酬（续）：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

13

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

14

 

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

15

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

16

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

17

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

18

 

 

卡托公司

简明合并财务报表附注（未经审计）

19

附注 12 — 租约（续）：

 

 

 

 

20

卡托公司

第 2 项。管理层对财务的讨论和分析

操作条件和结果

前瞻性信息：

这个以下信息应该成为读一起和这未经审计浓缩合并金融

声明，包括这陪同的注意事项出现在这个报告。任意的这以下是

“前瞻性”声明之内这意思的第 27A 节的这证券法案的1933,如同

已修改，和第 21E 节的这证券交换法案的1934,如同已修改：(1) 陈述在这个

10-Q 表格那个反映预测要么期望的我们的将来金融的要么经济的性能；

(2) 陈述那个是不历史的信息；(3) 陈述的我们的信念，意图，计划和

未来运营的目标，包括那些包含在“管理层的讨论和的分析

财务状况和运营业绩”；(4) 与以下内容有关的声明我们的业务或的活动

我们的财政年结尾二月1,2025（“财政2024”)和超越，包括，但是不有限的到，

关于预期的声明的数量资本支出和门店开业，搬迁，改造

和封锁，以及关于以下内容的声明的潜在影响供应链中断，极端天气

条件，通货膨胀压力和其他经济的要么市场条件上我们的商业，结果的

运营和财务状况以及计划陈述或关于新门店开发的意图

要么商店关闭；和(5) 声明有关到我们的将来突发事件。什么时候可能，我们有

试图识别前瞻性陈述通过使用诸如此类的词语如 “将”、“期望”、“预期”，

“近似值”、“相信”、“估计”、“希望”、“打算”“可能”、“计划”“可以”、“会”、“应该”

和任何变体要么负面的编队的这样单词和类似的表达式。我们能够给不

保险那个真的结果或事件不会不同物质上来自那些表达或暗示在任何

这样前瞻的声明。前瞻性声明包括在内在这个报告是基于上

可用信息对我们来说截至备案的日期这份报告，但是主题到已知的而且未知风险，

不确定性和其他可能导致实际结果的因素与设想的有实质性的不同

根据前瞻性陈述。这些因素包括，但是不限于，以下：任何实际的

要么看作是恶化在，要么持续的负面的趋势在，这条件那个驾驶消费者

信心和支出，包括，但是不限于到，占主导地位社会, 经济,政治的和公众

健康状况和不确定性，水平失业、燃料、能源和食物成本, 工资率,税

利率、利息费率，主页价值观，消费者净资产，可用性的信用和通货膨胀;中的变化

法律，法规要么政府策略有影响的我们的商业，包括但是不有限的到关税；

有关的不确定性影响的任何政府有关以下内容的行动：要么回应，这上述内容

条件；竞争的因素和定价压力;我们的能力到预言和响应到急速

变化中时尚趋势和消费者要求；我们的能力到成功地实施我们的新的商店

发展战略增加新的门店开业和我们的能力任何这样的新门店成长和

表现为预期；表现不佳要么其他因素那可能铅到，要么影响音量的，商店

封锁；不利的天气，公共卫生威胁（包括全球COVID-19 大流行），的行为战争

要么侵略要么类似的条件那个可能影响我们的商品供应链，销售要么操作；

库存风险到期到转移在市场需求，包括这能力到偿付过量库存在

预期利润；不良发展要么挥发性有影响的这金融的服务工业要么

更广泛金融的市场；和其他因素讨论了下“风险因素”在部分I,物品1A的我们的

每年报告上10-K 表格为了这财政年二月结束3,2024（“财政2023”),如同已修改或

补充，并进入其他报告我们文件和要么装设到这证券和交换佣金

（“秒”）从那时起到时间。我们做不承担，以及明确地下降，任何义务到更新任何

此类前瞻性信息包含在这份报告中是否作为新结果信息，未来

事件或其他。

 

 

卡托公司

管理层对财务的讨论和分析

操作条件和结果（续）

21

关键会计政策和估计:

这个公司的关键的会计策略和估计是更多充分描述的在“管理层的

关于财务状况和经营业绩的讨论和分析”，载于公司年度报告

上表单10-K为了这财政年已结束二月3,2024.这个准备的这公司的金融的

声明在符合和一般来说接受的会计原则在这联合的国家（“GAAP”）

要求管理层对影响报告金额的未来事件做出估计和假设

在这金融的声明和陪同的笔记。未来事件和他们的效果不能成为确定的

使用绝对值确定性。因此，决心的估计数需要的行使判断。实际

结果不可避免地将不同从那些估计，和这样分歧可能成为资料到这金融的

声明。最重要的会计估计在准备工作中固有的公司的财务

陈述包括计算潜力资产减值，所得税估值补贴，储备

有关到自保健康保险，工人补偿，将军和自动保险负债，

不确定的税收状况，补贴客户信用损失和库存萎缩。

公司的关键会计政策和估算值将与审计委员会讨论。

 

 

 

 

卡托公司

管理层对财务的讨论和分析

操作条件和结果（续）

22

操作结果：

下表列出了所示期限内的某些项目公司未经审计的简报

合并收益表占零售总额的百分比：

三个月已结束

2024 年 5 月 4 日

2023 年 4 月 29 日

零售总额

100.0

%

100.0

%

其他收入

1.0

0.9

总收入

101.0

100.9

销售商品的成本（不包括折旧）

64.2

64.2

销售、一般和管理销售（不包括折旧）

32.4

32.5

折旧

1.2

1.2

利息和其他收入

(3.3)

(0.5)

所得税前收入

6.6

3.5

净收入

6.3

2.3

 

 

 

 

 

 

卡托公司

管理层对财务的讨论和分析

操作条件和结果（续）

23

操作结果（续）：

管理层的讨论和的分析财务状况和结果的运营（“MD&A”）是

预期的到提供信息到协助读者们在更好理解和评估我们的金融的

条件和结果的操作。我们推荐阅读这个MD&A在连词和我们的

浓缩合并金融声明和这注意事项到那些声明包括在内在这

本10-Q表季度报告的 “财务报表” 部分，以及我们的2023年

年度报告

在 10-K 表格上。

最近的事态发展

通货膨胀成本压力和高利率

这个压力上我们的顾客的一次性的收入续在这第一25美分硬币的财政2024,到期到

长期居高不下通货膨胀率，尤其是相关的到住房和燃料，以及高利息

费率。这些高利率产生了不利影响影响了可用性和成本这要归功于我们的客户，

包括旋转的信贷和自动贷款，和继续到消极地影响我们的顾客的一次性的

收入。我们的顾客的愿意购买我们的产品可能继续到成为受到负面影响通过

这些通货膨胀压力和高利息费率。

我们相信持续的通货膨胀和高利息评分为负数首先受到影响四分之一2024 和将

可能会继续要有负数影响到消费者行为，以及推而广之，我们的运营结果

以及剩余时间的财务状况2024财年。

商品供应链

我们的商品中有很大一部分是海外制造，主要是东南亚，并遍历

通过巴拿马运河或这苏伊士运河。该地区干旱状况经验丰富的在领域

周围巴拿马运河减少了的数量运送途经由大约 37%并且有也减少了

这可允许的草案的船只过境这巴拿马运河，其中减少的这卷和号码的

集装箱运送的容器发货并增加了我们的第一季度的成本。在第二季度，

巴拿马运河管理局计划增加每天运送途经由33% 和增加允许的草稿的

船只视天气而定条件。影响的敌对行动周围的区域苏伊士运河是

导致容器运送至旅行更长时间周围的距离海角好极了希望，哪一个正在增加铅

商品购买时间和我们的成本同时运送这些货物减少可用的容器池。

都的这些情况有消极地受到影响2024.虽然条件在这巴拿马运河可以

逐步改善如果天气的话条件允许缓和现有的限制，我们相信全部

其中的条件将可能会继续要有负数影响到我们的结果的运营和财务

可预见的将来的条件。

2024 年第一季度的比较从 2023 年开始

第一季度零售总额相比之下，为1.753亿美元去年第一季度的销售额为$190.3

百万。销售下降主要地到期到a减少在同一家店销售和销售从商店那个是

在过去12个月中关闭，但部分被过去12个月开设的门店的销售额所抵消月。减少

在同一家店销售是主要地从更少交易到期到这上述内容压力上我们的

客户的可支配收入以及因为每笔交易的平均销售额较低。相同商店销售额包括门店

已经开放的超过 15 个月。曾经去过的门店已搬迁或扩建的区域也包含在

同一家商店之后的销售额计算他们一直是打开的次数超过15 个月。的方法计算

 

 

卡托公司

管理层对财务的讨论和分析

操作条件和结果（续）

24

同一家商店销售各不相同穿过零售业。作为结果，我们的相同的门店销售计算可能不是

与上报的标题相似的措施相似其他公司。电子商务销售额是低于 5.0%

的销售为了这第一25美分硬币的财政2024和是包括在内在这同一家店销售计算。总计

收入，包括的零售额和其他收入（主要是财务收费和延迟的费用顾客

账户应收账款，运输带电到顾客为了电子商务购买和分期付款费用），是

截至2024年5月4日的第一季度为1.771亿美元，而第一季度为1.921亿美元季度已结束

4月29日2023。该公司运营了 1,171五月的商店4, 2024相比之下 1,264商店在的结尾

最后的财政年第一四分之一。对于这第一三月份的财政2024,这公司永久地关闭

七家商店。该公司目前预计收盘价约为75％2024财年的门店。

70万美元的信贷收入占2024财年第一季度总收入的0.4％，比较

到2023信贷收入的$0.6百万要么0.3%的总收入。信用收入是包括的利息

通过公司的自有品牌信用卡投资组合和相关费用收入赚取。相关费用包括

主要是工资、邮费和其他管理费用，以及总计 40 万美元的第一季度

2024 年，与去年相比第一季度支出为40万美元。

其他收入，其组成部分总收入，首次为180万美元与 2024 财年季度相比

到 1.7 美元百万换成了上一年的首先是可比的四分之一。略有增加本该到期到更高礼品卡

部分破损收入和滞纳金被电子商务运费收入的减少所抵消和分期付款。

商品成本售价为 112.5 美元百万，占64.2％的零售销售额的第一季度与 2024 财年相比

到$122.1百万，要么64.2%的零售的销售在这第一25美分硬币的财政2023.成本的货物已出售包括

商品成本（扣除折扣和津贴），购买成本，配送成本，占用成本，货物

和库存收缩。网商品成本和入境货物是资本化如同库存成本。

购买和分布成本包括工资单，与工资单有关成本和操作的开支为了这购买

部门和配送中心。入住成本包括租金、房地产税、保险、公共区域

商店的维护、公用事业和维护和配送设施。总毛利率（美元）（零售）

销售少成本的货物已出售排他性的的折旧）下降通过8.0%到$62.8百万为了这第一

2024财年第一季度为6,820万美元，而2023财年第一季度为6,820万美元。毛利率如上所示

可能无法与其他实体的那些。

销售、一般和管理费用（“SG&A”）主要包括公司和商店的工资及相关费用

工资税和福利，保险，物资，广告，以及银行和信用卡手续费。SG&A

开支是的 32.4%的零售销售额第一个四分之一2024 财年，相比于的 32.5%零售销售在

2023财年的第一季度。与2024财年第一季度相比，销售和收购支出较低到第一个

财政季度2023 年主要到期降低净值薪酬、广告和商店费用，包括

工资，部分被增加所抵消在保险费用中。

折旧费用为200万美元，占2024财年第一季度的零售销售额的1.2％

240 万美元，或零售额的1.2％的销售额的第一季度2023 财年。这个折旧减少费用

归因于较旧的门店完全贬值。

利息和其他收入是$5.8百万，要么3.3%的零售的销售为了这第一25美分硬币的财政2024,

比较到$0.9百万，要么0.5%的零售的销售为了这第一25美分硬币的财政2023.这个增加是

主要是由于净额为320万美元出售持有土地的收益投资。

2024财年第一季度的所得税支出为60万英镑，占零售额的0.4％

所得税支出为210万英镑，占零售额的1.1％2023财年第一季度。有效的

 

 

 

卡托公司

管理层对财务的讨论和分析

操作条件和结果（续）

25

所得税费率为第一个四分之一2024 财年是 5.6%相比于32.6%为了第一个四分之一

2023.这个减少在税费用是主要地到期到这估值津贴网推迟税

资产可归因到美国联邦网操作的损失向前结转和这影响的这国外评分

差异和较低的州所得税。

流动性、资本资源和市场风险:

该公司相信是现金，现金等价物和短期共同投资用现金流动

来自运营以及可用的借款在它的旋转之下信贷协议，将是足以提供资金这

公司的常规运营要求和预期下一阶段的资本支出12 个月。

现金提供的通过操作的活动为了这第一三月份的财政2024是主要地生成的通过

收入调整为了贬值和更改在工作的资本。这个减少在现金提供的的$4.2

百万为了这第一三月份的财政2024如同比较到这第一三月份的财政2023是

主要归因于相对变化从年底到年底都有库存两年的第一季度以及a

净降至2024年第一季度出售的非营业收益收入为投资而持有的资产。

截至2024年5月4日，该公司的营运资金为6,580万美元，而截至2月3日为5,510万美元，

2024.增幅是主要归因于增加了现金和现金等价物、库存、账户

应收账款和较低的当前租赁负债，短期下跌部分抵消投资。

在五月4,2024,这公司有一个不安全旋转的信贷协议，其中提供为了

借款最多3,500 万美元减去的余额任何可撤销的的信件信贷相关去购买

承诺，和是承诺的通过五月2027.这个信贷协议包含各种各样的金融的

契约和限制，包括维护具体的财务比率。在四月25, 2024,这

公司修改这旋转的信贷协议到修改a定义用过的在计算这

公司的最低息折旧摊销前利润覆盖率到往回添加肯定的所得税包括应收账款在

的计算比率。对于本季度已结束2024 年 5 月 4 日生效后到修正案，

公司是合规和信贷协议。有没有借款出类拔萃，也不任何

杰出的字母的信贷那个减少的借款可用性，如同的五月4,2024.这个加权

截至2024年5月4日，信贷额度下的平均利率为零由于没有未偿还的借款。

支出为了属性和设备总计$3.3百万在这第一三月份的财政2024,

比较到$6.2百万在最后的年第一三月。这个减少在支出为了属性和

设备是主要地到期到更低首都投资在信息技术和这分布

中心，也是好像不是什么新鲜事物门店开业第一季度2024 财年。为了全部2024 财年，这

公司预计去投资大约 9.0 美元百万英镑资本支出，包括分发中央

自动化项目。

网现金提供的通过投资活动总计$14.6百万在这第一三月份的财政2024

相比之下，2023财年同期提供的资金为1,530万美元。下降的主要原因是到

短期投资的购买量增加，短期投资的销售额有所减少，部分原因是

被其他产品的出售所抵消资产和资本支出的减少。

净现金用于融资活动总计 5.6 美元百万英镑第一个三个月的财政2024 和财政

2023.

2024 年 5 月 23 日，董事会董事们将季度股息维持在每股0.17美元。

 

 

卡托公司

管理层对财务的讨论和分析

操作条件和结果（续）

26

作为的五月4,2024,这公司有478,238股份剩余在打开授权下它的分享

回购计划。

本公司不使用衍生金融工具。

该公司的投资组合主要是投资于公司债券和免税和应纳税

截至2024年5月4日，托管账户中持有的基础评级为A或以上的政府债务证券

以及 2024 年 2 月 3 日。州、市政和公司债券以及资产支持证券具有合同约定

到期其中范围从七天到3.0年份。这个美国财政部/机构注意事项和债券有

合同到期日从 2 个月不等到 1.8 年。这些证券被归类为 “可供使用”

销售和是记录如同短期投资和其他资产上这陪同的浓缩

合并资产负债表。这些资产被携带按公允价值计算有未实现的收益和已报告的损失

净的税收在累积了其他综合收入。以资产为后盾的证券是债券包括

汽车贷款和那种银行信用卡获得 AAA 评级。这个汽车贷款资产支持证券已备份

按发放和偿还的静态汽车贷款池划分由专属汽车金融机构、银行或金融机构提供

公司。这个银行信贷卡以资产为后盾的证券是已备份的通过旋转的池的信贷卡

应收款生成的通过帐户持有人们的牌从美国的快递，花旗银行，摩根大通大通银行，

Capital One 和 Discover

此外，截至2024年5月4日，该公司拥有10万澳元公司股票和递延薪酬

计划资产为 8.7 美元百万。二月份3, 2024,该公司有 1.1 美元百万的企业股票和

递延薪酬计划资产860万美元。全部这些资产已记录在案在 “其他资产” 中这

简明合并资产负债表。参见附注 7，一般价值测量。

最近的会计声明：

见附注8，《最近的会计公告》。

 

 

 

 

卡托公司

定量的和定性有关市场风险的披露

27

第 3 项。定量和定性有关市场风险的披露：

这个公司是主题到市场评分风险从曝光到更改在利息比率相关的到它的

融资、投资和现金管理活动，但是公司不是相信这样的曝光是

材料。

第 4 项。控制和程序：

我们进行了评估，我们的首席执行官的参与以及信安财务

警官，的这有效性的我们的披露控制和程序如同的五月4,2024.基于上这个

评估，我们的首席执行官兼校长财务官员得出的结论是，截至5月4, 2024,

我们的披露控件和程序，如定义于第 13a-15 (e) 条，在下面证券交易所法案

1934（“交换法案”），是有效到确保那个信息我们是规定的到披露在这

报告那个我们文件要么提交下这交换法案是录制，已处理，总结和报道的

在这段时间内美国证券交易委员会中规定规则和表格，以及这些信息是积累和

已告知我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，

视情况而定，以便及时作出决定关于所需的披露。

财务报告内部控制的变化:

公司的内部控制没有变化过度财务报告（定义见《交易法》第13a条-

15 (f)) 发生在公司截至2024年5月4日的财政季度中受到重大影响，或

合理地很可能到物质上影响，这公司的内部控制结束了金融的报告。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

卡托公司

部分II 其他信息

28

第 1 项。法律诉讼：

不适用

第 1A 项。风险因素：

除了其他信息在这份报告中，你应该小心考虑中讨论的因素第一部分，

“项目1A.风险因素”在我们的每年报告上表单10-K为了我们的财政年已结束二月3,2024.

这些风险实质上可以影响我们的商业、金融条件或未来的结果；但是，他们不是

我们面临的唯一风险。目前尚不清楚的其他风险和不确定性我们或者我们目前认为的那个

到成为非实质的可能也物质上不利地影响我们的商业，金融的条件要么结果的

操作。

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的用途：

下表汇总了公司在三个月内购买普通股的情况

2024 年 5 月 4 日结束：

发行人购买股权证券

的总数

最大数量

以以下方式购买的股票

（或近似美元

总数

平均值

公开部分内容

价值）可能的股份

的股份

已支付的价格

宣布的计划或

还没被购买在下面

时期

已购买

每股 (1)

节目 (2)

计划或计划 (2)

2024 年 2 月

-

$

-

-

2024 年 3 月

134,209

5.41

134,209

2024 年 4 月

297,206

5.05

297,206

总计

431,415

$

5.16

431,415

478,238

(1)

价格包括交易成本。

(2)

截至二月2024 年 3 月 3 日，公司的份额回购计划有还剩 909,653 股

在开放授权。期间这第一25美分硬币已结束五月4,2024,这公司回购

并根据该计划以约2,227,608美元的价格退回了431,415股股票或平均市场

每股价格为5.16美元。截至2024年5月4日，该公司仍有478,238股未平仓股票

授权。公司的回购计划没有明确的到期日期。

第 3 项。默认关于优先证券：

不适用

 

 

 

 

卡托公司

部分II 其他信息

29

第 4 项。矿山安全披露：

没有需要披露的事项。

第 5 项。其他信息：

在三个月五月结束4, 2024,都没有该公司的董事或官员（如定义于

《宪法》第16a-1 (f) 条1934 年的《证券交易法》，经修订）

要么

(a) “细则10b5-1

交易安排” 或a “

交易安排”（如这样的术语是在 Item 中定义408

法规 S-K）。

第 6 项。展品：

展品编号

物品

3.1

注册人的 已修改 和 重申 证书 的 注册成立，

参照附录 3.1 纳入到 注册人的 10-Q 表格

在截至5月2日的季度中， 2020.

3.2

注册人的 已修改 和 重申 章程， 合并 通过

参考展品 3.2 改为表单 10-Q 的注册人 25美分硬币

已于 2020 年 5 月 2 日结束。

10.1*

第四 修正案， 过时的 如同 的 四月 25, 2024, 到 信用

协议， 过时的 如同 的 五月 19 2022, 其中 这 注册人， 这

银行当事方和富国银行全国协会。

31.1*

细则13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席执行官的认证。

31.2*

细则13a-14 (a) /15d-14 (a) 主要财务证明 警官。

32.1*

第 1350 节首席执行官认证。

32.2*

第 1350 节首席财务官认证。

101.INS

内联 XBRL 实例文档

101.SCH

内联 XBRL 分类扩展架构文档

101.CAL

内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档

101.DEF

内联 XBRL 分类扩展定义 Linkbase文档

101. 实验室

内联 XBRL 分类扩展标签链接库文档

101.PRE

内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档

104.1

封面页面互动数据文件（已格式化在内联XBRL和

包含在作为附录 101.1* 提交的交互式数据文件中

* 随函以电子方式提交。

 

 

 

 

 

 

卡托公司

部分II 其他信息

30

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人正当造成了这种情况

报告将由下列签署人正式代表其签署授权。

猫科动作公司

2024 年 5 月 30 日

/s/ 约翰 P.D. Cato

日期

约翰 P.D. Cato

主席、总裁和

首席执行官

2024 年 5 月 30 日

/s/ 查尔斯 ·D· 奈特

日期

查尔斯·D·奈特

执行副总裁

首席财务官