美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期 2024 年 5 月 31 日
AIM IMMUTECH INC.
（注册人的确切 姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） | （委员会 | （美国国税局雇主 | ||
| 公司注册的） | 文件号） | 证件号） |
| （主要行政人员 办公室的地址） | （邮政编码） |
注册人的
电话号码，包括区号：(352)
AIM Immunotech Inc.
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条进行的书面通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条 征集材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
用复选标记指明 注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
| 每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
项目 1.01。签订重要最终协议
2024 年 5 月 31 日，AIM ImmunoTech Inc.（“公司”）签订了证券购买协议（“购买 协议”），以完成与单一合格投资者（“买方”）的发行（“交易”）， 根据该协议，公司将在注册直接发行中向买方发行公司 {br 的5,640,958股股份} 普通股（“股份”），面值每股0.001美元（“普通股”），（ii）在同时进行私募中， 公司将向买方发行A类普通认股权证，以购买一股总共最多5,640,958股普通股 股（“A 认股权证”），行使价为每股0.363美元，以及B类普通认股权证，用于购买总计 最多5,640,958股普通股（“B “认股权证”，以及A认股权证，“普通 认股权证”），行使价为0.36美元每股 3 个。A认股权证和B认股权证将在发行之日后的六个月内 不可行使，并将分别在发行之日后的24个月和五年零六个月内到期。 普通认股权证和行使此类认股权证时可发行的普通股是根据 《证券法》第4（a）（2）条及其颁布的第506（b）条中规定的《证券法》注册要求的豁免权发行的。
公司预计将从交易中获得约2,047,688美元的总收益， 在扣除向配售代理人 支付的费用和公司应支付的其他预计发行费用之前。公司根据S-3表格（文件编号333-262280）的上架注册 声明发行股份，该声明于2022年2月4日宣布生效（经不时修订的 “注册 声明”）。
根据 购买协议的条款，除某些例外情况外，公司不能在 发行之日起的60天内发行任何股权证券，前提是公司能够在30天后与Placement 代理人一起使用其市场发行计划。此外，公司在发行之日后的120天内不能进行浮动利率交易（与配售 代理商的自动柜员机计划除外）。此外，公司的执行官和公司的每位 董事都与公司签订了封锁协议，根据该协议，他们都同意在交易结束后的90天内不发售、出售、转让或以其他方式处置公司的证券，但某些 例外情况除外。
如普通认股权证中所述，如果有任何股票 股息或拆分、反向股票拆分、资本重组、重组或类似交易，普通认股权证的 行使价和普通认股权证的数量将受到调整。 如果发生基本交易（定义见普通认股权证），则继承实体将继承并替换公司 ，并且可以行使公司可能行使的所有权利和权力，承担其在 普通认股权证下的所有义务，其效力与认股权证本身中提及的继承实体相同。普通认股权证持有人将拥有普通认股权证中定义的 额外权利。只有在 当前没有允许公开转售的注册声明时，普通认股权证才可以在 “无现金” 的基础上行使。在这方面，公司已同意提交注册声明 ，以尽快（无论如何应在45个日历日内）登记普通认股权证股份的转售，规定 转售在行使普通认股权证时已发行和可发行的股票。公司已同意采取商业上合理的 努力，使此类注册声明在发行之日起181天内生效，并保持此类注册 声明始终有效，直到买方不拥有任何行使认股权证或认股权证后可发行的认股权证或认股权证。
公司的普通股在纽约证券交易所美国证券交易所上市，股票代码为 “AIM”。
Maxim Group LLC在 “商业上合理的最大努力” 的基础上，担任配售代理人（“配售代理”），根据公司与配售代理人于2024年5月31日签订的配售代理协议（ “配售代理协议”）进行的交易。根据配售机构 协议，配售代理人将有权获得为交易中出售的 证券支付给公司的总收益的8％的现金费，并报销某些自付费用。
| -2- |
上述交易摘要、将要发行的证券、收购协议、配售机构 协议并不完整，仅参照最终交易文件进行了全面限定，其副本 分别作为附录10.1、1.1、4.1和4.2附于此，均以引用方式纳入此处。
商品 3.02。未注册的股权证券销售
第 1.01 项中规定的关于普通认股权证和普通认股权证股份的 披露内容以引用方式纳入本项目 3.02。
项目 8.01。其他活动
2024年5月31日 ，公司发布了有关第1.01项中描述的 交易的新闻稿，其副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
以下附录随函提交：
| 附录 编号 | 描述 | |
| 1.1 | 公司与Maxim Group LLC之间于2024年5月31日签订的配售代理协议 | |
| 4.1 | A类和B类认股权证的表格 购买普通股 | |
| 5.1 | 西尔弗曼申和施耐德律师事务所的意见 | |
| 10.1 | 公司及其投资者双方签订的截至2024年5月31日的证券购买协议表格 | |
| 23.1 | Silverman Shin & Schneider PLLC 的同意（包含在附录 5.1 中） | |
| 99.1 | 2024 年 5 月 31 日的新闻稿 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在内联 XBRL 文档中）。 |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
| AIM ImmunoTech Inc. | ||
| 日期： 2024 年 6 月 3 日 | 由 | /s/ Thomas K. Equels |
| 首席执行官 Thomas K. Equels | ||
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