SC 13G
1
FUTU_FINAL.txt
富途 13G
UNITED STATES
证券交易委员会
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 13G
根据1934年的《证券交易法》
(Amendment No. )*
FUTU HOLDINGS LIMITED
-------------------------------------------------------------------------------
(Name of Issuer)
A 类普通股,每股面值0.00001美元*
-------------------------------------------------------------------------------
(证券类别的标题)
36118L106
--------------------------------------------
(CUSIP Number)
December 31, 2020
-------------------------------------------------------------------------------
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的方框以指定本附表所依据的规则
已归档:
[X] 规则 13d-1 (b)
[] Rule 13d-1(c)
[] Rule 13d-1(d)
*本封面页的其余部分应由举报人填写
首次在本表格上提交有关证券标的类别的文件,
以及随后的任何含有可能改变的信息的修正案
先前封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应是
就证券交易所第18条而言,被视为 “提交”
1934 年法案(“法案”)或其他受该条责任的约束
该法,但应受该法所有其他条款的约束(但是,
参见注释)。
*美国存托股份(一股美国存托股份,代表八股)
A类普通股,面值每股0.00001美元)
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-----------------------
CUSIP No. 36118L106 13G
-----------------------
------------------------------------------------------------------------------
1。举报人姓名
上述人士的国税局身份证号码
高盛集团有限公司
------------------------------------------------------------------------------
2。如果是组的成员,请选中相应的复选框
(a) [_]
(b) [_]
------------------------------------------------------------------------------
3。仅限美国证券交易委员会使用
------------------------------------------------------------------------------
4。国籍或组织地点
特拉华
------------------------------------------------------------------------------
5. Sole Voting Power
Number of 0
Shares ----------------------------------------------------------
6. Shared Voting Power
受益地
5,722,996
由... 拥有
----------------------------------------------------------
每个 7.唯一的处置力
Reporting 0
Person ----------------------------------------------------------
8。共享处置权
With:
5,722,996
------------------------------------------------------------------------------
9。每位申报人实益拥有的总金额
5,722,996
------------------------------------------------------------------------------
10。检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
[_]
------------------------------------------------------------------------------
11。行中金额所代表的类别百分比 (9)
8.5 %
------------------------------------------------------------------------------
12。举报人类型
HC-CO
------------------------------------------------------------------------------
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CUSIP No. 36118L106 13G
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------------------------------------------------------------------------------
1。举报人姓名
上述人士的国税局身份证号码
高盛公司有限责任公司
------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
(a) [_]
(b) [_]
------------------------------------------------------------------------------
2。如果是组的成员,请选中相应的复选框
------------------------------------------------------------------------------
3。仅限美国证券交易委员会使用
New York
------------------------------------------------------------------------------
5. Sole Voting Power
Number of 0
Shares ----------------------------------------------------------
6. Shared Voting Power
4。国籍或组织地点
5,722,996
受益地
----------------------------------------------------------
由... 拥有
Reporting 0
Person ----------------------------------------------------------
每个 7.唯一的处置力
With:
5,722,996
------------------------------------------------------------------------------
8。共享处置权
5,722,996
------------------------------------------------------------------------------
9。每位申报人实益拥有的总金额
[_]
------------------------------------------------------------------------------
10。检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
8.5 %
------------------------------------------------------------------------------
11。行中金额所代表的类别百分比 (9)
BD-OO-IA
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12。举报人类型
项目 1 (a)。发行人姓名:
富途控股有限公司
项目1 (b)。发行人主要行政办公室地址:
曼谷银行大厦 11 楼
上环文咸西街18号
+852 2523-3588
中华人民共和国香港特别行政区
项目 2 (a)。申报人姓名:
高盛集团有限公司
高盛公司有限责任公司
项目2 (b)。主要营业厅的地址,如果没有,则住所:
200 West Street
New York, NY 10282
高盛集团有限公司
200 West Street
New York, NY 10282
高盛公司有限责任公司
项目 2 (c)。公民身份:
高盛集团公司-特拉华州
高盛公司有限责任公司-纽约
项目2 (d)。证券类别的标题:
A类普通股,面值每股0.00001美元
36118L106
项目2 (e)。CUSIP 号码:
第 3 项。如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 提交的,或
13d-2 (b) 或 (c),检查申报人是否是:
(15 U.S.C. 78o).
Goldman Sachs & Co. LLC
(a)。[X] 根据该法第 15 条注册的经纪人或交易商
(15 U.S.C. 78c).
(b)。[_] 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行
(15 U.S.C. 78c).
(c)。[_] 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司
Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-8).
(d)。[_] 根据第8条注册的投资公司
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(E);
Goldman Sachs & Co. LLC
(e)。[X] 符合以下条件的投资顾问
with Rule 13d-1(b)(1)(ii)(F);
(f). [_] 根据雇员福利计划或捐赠基金
with Rule 13d-1(b)(1)(ii)(G);
The Goldman Sachs Group, Inc.
(g)。[X] 母控股公司或控股人依据
(h)。[_] 储蓄协会的定义见第 3 (b) 节
《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813);
(i)。[_] 被排除在教会计划定义之外的教会计划
Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
第 3 (c) (14) 条下的投资公司
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(J);
(j). [_] 符合的非美国机构
(A) through (K).
(k)。[_] 一个小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii)
如果按照规则以非美国机构身份申请
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13d-1 (b) (1) (ii) (J),请具体说明机构类型:
第 4 项。所有权。*
(a)。实益拥有的金额:
请参阅所附封面上对第 9 项的回复。
(b)。班级百分比:
请参阅所附封面上对第 11 项的回复。
(c)。该人拥有的股份数量:
(i)。唯一的投票权或直接投票权:参见
对所附封面上第 5 项的回复。
(ii)。共同的投票权或指导投票权:参见
对所附封面上第 6 项的回复。
(iii)。处置或指导处置的唯一权力
cover page(s).
of:参见所附对第 7 项的答复
(iv)。处置或指导处置的共同权力
cover page(s).
of:参见所附对第 8 项的答复
Not Applicable
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
Person.
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权
举报人的客户拥有或可能有
收受权或指示收受的权力
证券的股息或出售证券的收益
存放在他们的账户中。已知拥有此类权利的客户或
相对于该类别的5%以上的功率
NONE
本报告所涉及的证券有:
第 7 项。子公司的识别和分类
已获得家长举报的证券
See Exhibit (99.2)
控股公司。
Not Applicable
第 8 项。小组成员的识别和分类。
Not Applicable
第 9 项。集团解散通知。
第 10 项。认证。
据我所知,通过在下面签名,我可以证明这一点
而且相信,上述证券是收购的
而且是在正常业务过程中持有的,但事实并非如此
收购的,不是出于以下目的或与之一起持有的
改变或影响发行人控制权的影响
的证券,不是被收购的,也没有持有
与任何交易的联系或作为任何交易的参与者
具有该目的或效果,但仅限于活动除外
--------------------------
与根据第 240.14a-11 条提出的提名有关。
*根据美国证券交易委员会发布的No.
34-39538(1998 年 1 月 12 日)(“新闻稿”),该文件反映了证券
由某些运营单位(统称为 “高盛”)实益持有
高盛集团及其子公司的申报单位”) 以及
关联公司(统称为 “GSG”)。该文件不反映证券,如果
任何,由其所有权为 GSG 的任何运营单位实益拥有
证券与高盛报告单位的证券分列于
根据新闻稿。高盛报告部门否认
(i) 任何客户实益拥有的证券的实益所有权
高盛申报单位或其申报单位的账户
员工有投票权或投资自由裁量权,或两者兼而有之,或者在
他们的投票权或投资权限有限制或两者兼而有之
(ii) 高盛申报部门所属的某些投资实体
充当普通合伙人、管理普通合伙人或其他经理,
如果此类实体的权益由高盛以外的人持有
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SIGNATURE
萨克斯报告单位。
据我所知,经过合理的询问
还有信念,我保证中列出的信息
此陈述是真实、完整和正确的。
日期:2021年2月2日,
高盛集团有限公司
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作者:/s/ Terry Mosher
姓名:Terry Mosher
标题:事实上的律师
高盛公司有限责任公司
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作者:/s/ Terry Mosher
姓名:Terry Mosher
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INDEX TO EXHIBITS
标题:事实上的律师
----------- -------
展品编号展览
99.1 联合申报协议
99.2 第 7 项信息
99.3 委托书,涉及
高盛集团有限公司
99.4 委托书,涉及
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EXHIBIT (99.1)
JOINT FILING AGREEMENT
高盛公司有限责任公司
根据证券下颁布的第13d-1 (k) (1) 条
1934 年《交易法》,下列签署人同意共同提交声明
关于附表13G(包括其任何和所有修正案),内容涉及
A类普通股,面值每股0.00001美元,
富途控股有限公司,并进一步同意提交本协议
作为其中的展品。此外,本协议的各方均明确表示
授权本协议的另一方代表其提交任何
以及附表13G中该声明的所有修正案。
日期:2021年2月2日,
高盛集团有限公司
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作者:/s/ Terry Mosher
姓名:Terry Mosher
标题:事实上的律师
高盛公司有限责任公司
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作者:/s/ Terry Mosher
姓名:Terry Mosher
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EXHIBIT (99.2)
ITEM 7 INFORMATION
标题:事实上的律师
这些证券由高盛集团上报
(“GS集团”)作为母控股公司拥有或可能被视为是
由高盛实益持有有限责任公司(“高盛”)、经纪人或
根据该法第15条注册的交易商和投资顾问
根据1940年《投资顾问法》第203条注册。高盛
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EXHIBIT (99.3)
POWER OF ATTORNEY
萨克斯是GS集团的子公司。
通过这些礼物认识所有人高盛集团公司(“公司”)
特此制定、组成和任命斯蒂芬妮·斯奈德、杰里·李,
妮可·克拉克、杰米·米尼里、特里·莫舍、瑞秋·弗雷泽和泰伦斯·格雷
作为其真正合法的律师,单独行事,执行和交付
无论公司是个人行事还是以个人身份行事,均以其名义行事
代表他人,要求提交的所有文件
公司根据证券交易所第13f-1条或第13D-G条例
1934 年法案(经修订的 “法案”),可能要求公司提供
关于可能被视为实益拥有的证券
公司根据该法案,向每位实际律师提供和授予
在房舍内充分行事的权力和权力,以及
如果公司亲自出席,公司可能或可能达到的目的
其授权签署方,特此批准并确认所有内容
事实上的律师应依据本协议合法地做或促成这样做。
本委托书将保持完全效力和效力,直到
2022年3月1日,除非事先通过书面文书撤销,或者在这种情况下
事实上的律师不再是高盛集团的员工
或其关联公司之一或停止履行与之相关的职能
在2022年3月1日之前,他或她被任命为事实律师
委托书对该受托人应停止生效
停止后的事实,但应继续全面生效
与其余事实律师的关系。公司拥有不受限制的
单方面撤销委托书的权利。
本授权书应受以下条款管辖,并根据以下条款进行解释:
纽约州的法律,不考虑法律冲突规则。
本授权书取代公司授予的授权书
致埃迪·阿哈巴、斯蒂芬妮·斯奈德、阿卜杜勒·哈尤姆、特里·莫舍、瑞秋·弗雷泽,
Apoorva Iyer 和 Jerry Li 于 2019 年 8 月 2 日。
截至目前,下列签署人已正式签署了这些礼物,以昭信守
2020 年 12 月 16 日。
高盛公司有限责任公司
____________________________
作者:/s/ Karen P. Seymour
姓名:凯伦·P·西摩
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EXHIBIT (99.4)
POWER OF ATTORNEY
职位:授权签署人、董事总经理
通过高盛公司的这些礼物认识所有人有限责任公司(
“公司”)特此制定、组成和任命斯蒂芬妮·斯奈德的每一位成员,
Jerry Li、Nicole Clark、Jamie Minieri、Terry Mosher、Rachel Fraizer 和
泰伦斯·格雷以个人身份行事,是真正的合法律师,负责处决
并以其名义和代表公司交付,不论公司是否在行事
单独或以他人代表的身份提交所需的任何和所有文件
由公司根据第13f-1条或第13D-G条例制定
1934 年《证券交易法》(经修订的 “法案”),可能是
本公司在证券方面的要求
根据该法,这可能被视为公司实益拥有,
向每位授予和授予上述事实律师的权力,以及
有权在房舍内充分行事,无论出于何种意图和目的
如果公司亲自到场,公司可能会或可能做的那样
授权签署人,特此批准和确认上述所有内容
事实上的律师应依据本协议合法地做或促成这样做。
本委托书将保持完全效力和效力,直到
2021 年 12 月 1 日,除非之前通过书面文书撤销,或者在这种情况下
事实上的律师不再是高盛集团的员工
或其关联公司之一或停止履行与之相关的职能
在 2021 年 12 月 1 日之前,他或她被任命为事实律师
委托书对该受托人应停止生效
停止后的事实,但应继续全面生效
与其余事实律师的关系。公司拥有不受限制的
单方面撤销委托书的权利。
本授权书应受以下条款管辖,并根据以下条款进行解释:
纽约州的法律,不考虑法律冲突规则。
本授权书取代公司授予的授权书
致斯蒂芬妮·斯奈德、Jerry Li、Eddie Arhagba、Abdul Khayum、Terry
2019 年 8 月 2 日,Mosher、Rachel Fraizer 和 Apoorva Iyer。
截至目前,下列签署人已正式签署了这些礼物,以昭信守
2020 年 12 月 16 日。
高盛公司有限责任公司
____________________________
作者:/s/ Karen P. Seymour
姓名:凯伦·P·西摩
职位:执行副总裁兼执行副总裁
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