贵格化学公司2023年1月1日至2023年12月31日期间的冲突矿产报告

1. 导言

本冲突矿产报告根据经修订的1934年证券交易法第13p-1条的要求，描述了以贵格·霍顿名义开展业务的贵格化学公司及其向美国证券交易委员会提交的10-K附录21中列出的子公司和关联公司（“公司” 和 “贵格霍顿”）的尽职调查流程。2019年10月1日，该公司完成了对Norman Hay plc（“Norman Hay”）运营部门的收购。诺曼·海伊集团是一家为工业终端市场提供特种化学品、运营设备和服务的英国私营公司。对诺曼·海伊的收购包括其子公司SIFCO应用表面概念有限责任公司（“SIFCO”），该公司销售含有锡、钨和金的产品。就本冲突矿产报告而言，公司和SIFCO的讨论将单独介绍。

2. 概述

贵格会霍顿成立于1918年，于1930年注册为宾夕法尼亚州的一家商业公司，并于2019年8月完成了与霍顿国际公司（“霍顿”）的合并，成立了贵格会霍顿。Quaker Houghton 是工业过程流体领域的全球领导者。该公司的业务遍及世界各地，包括在超过25个国家开展业务，其客户包括世界上数千家最先进、最专业的钢铁、铝、汽车、航空航天、海上、集装箱、采矿和金属加工公司。Quaker Houghton 开发、生产和销售各种配方特种化学产品，并在其三个细分市场为各种重工业和制造应用提供化学品管理服务：美洲；欧洲、中东和非洲；以及亚太地区。SIFCO 提供选择性电镀和阳极氧化服务、化学解决方案和设备。

Quaker Houghton的主要产品线包括金属去除液、清洁液、腐蚀抑制剂、金属拉丝和成型液、压铸脱模剂、热处理和淬火剂、金属锻造液、液压油、特种润滑脂、海上海底能量控制液、轧制润滑剂、棒材和拉丝液以及表面处理化学品。Quaker Houghton 的某些产品包括锡和钨，这是这些产品的功能或生产所必需的。SIFCO 的某些 SIFCO 产品包括锡、钨和金，这是这些产品的功能或生产所必需的。锡、钽、钨和金统称为 “3TG”。覆盖国家是指刚果民主共和国（“DRC”）或毗邻国家，即与刚果民主共和国有国际公认边界的国家。

3.合理的原产国和尽职调查

为了对供应给贵格会霍顿的锡进行合理的原产国调查（“RCOI”），该公司对其产品和成分进行了内部分析，以确定含有锡的产品和成分。贵格会霍顿的分析确定了大约46种含有锡或钨的产品，其中一些来自回收的废料。1 贵格会霍顿审查和评估了锡供应商提供的信息，并根据负责任矿产倡议（“RMI”）提供的说明编制了冲突矿产报告模板（“CMRT”）。2,3

贵格会霍顿的尽职调查流程以经济合作与发展组织的《受冲突影响矿产的负责任供应链尽职调查指南》为基础

1 贵格会霍顿的某些产品可能含有有机锡化合物。据我们了解，在《证券交易法》（17 C.F.R. § 240.13p-1.）第13p-1条的范围内，有机锡化合物不被视为金属或合金衍生物。因此，我们没有报告有机锡的熔炼厂。

2 贵格会霍顿的一家供应商提供了其CMRT，该公司在其中宣称，尽管进行了强有力的尽职调查，但仍无法识别其供应链中的所有冶炼厂。例如，该公司尚未收到部分供应基础的答复，或者收到的回复不完整或未经核实。因此，贵格会霍顿无法确定该供应商供应基地中的冶炼厂。

3 贵格会霍顿的一家供应商提供了其CMRT，其中宣布超过75％的相关锡供应商对其供应链调查做出了回应。因此，我们无法确认该供应商使用的所有熔炼厂。

高风险领域及相关补充（“经合组织框架”），这是国际公认的尽职调查框架。Quaker Houghton通过了一份冲突矿产政策声明，该声明表达了公司对负责任地采购其产品生产和功能所必需的3TG矿物的承诺。公司的冲突矿产政策声明已在公司网站上公开发布，网址为：https://investors.quakerhoughton.com/corporate-governance。贵格会霍顿制定了《供应商行为准则》，该准则基于联合国全球契约倡议和全球化学品责任关怀计划，可在公司网站 (https://home.quakerhoughton.com/supplier-code-of-conduct/) 上查阅。Quaker Houghton 的《供应商行为准则》要求供应商遵守所有与冲突矿产相关的适用法律和法规。此外，Quaker Houghton要求某些相关供应商每年提供以下信息：冶炼厂来源信息；冲突矿产政策声明；以及任何其他尽职调查文件。

SIFCO的RCOI分析确定了大约31种含有锡、钨和/或金的产品。SIFCO 审查和评估了锡、钨和金供应商提供的信息，并根据 RMI 提供的说明编制了冲突矿产报告模板。

SIFCO通过了一份冲突矿产政策声明，该声明表达了公司承诺从供应商那里采购材料，这些供应商在保护人权、遵守道德和商业道德以及履行环境责任方面有着共同的价值观。SIFCO的冲突矿产政策声明已在SIFCO网站上公开发布，网址为：https://www.sifcoasc.com/terms-and-conditions。SIFCO 冲突矿产政策声明要求其供应商遵守所有适用的法律标准和要求。SIFCO与其供应链合作，从其供应商那里获得完整的CMRT，这些CMRT保存在SIFCO的档案中。SIFCO的冲突矿产政策声明规定，任何不遵守冲突矿产政策声明的供应商都将被SIFCO终止。

4. 冶炼厂

贵格会霍顿将其供应链中确定的锡冶炼厂与RMI负责任矿产保障程序（“RMAP”）认定为符合要求的设施进行了比较。RMAP 评估设施的系统和流程，以实现矿石的可追溯性并证明无冲突采购。RMAP使用对冶炼厂管理系统和采购做法的独立第三方评估来验证是否符合RMAP标准。RMAP标准是为满足经合组织尽职调查指南的要求而制定的。有关 RMAP 流程的信息可以在以下网址找到：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/。

符合要求的冶炼厂清单在马绍尔群岛共和国的网站上发布和维护：“出口所有合格冶炼厂”（responsiblemineralsinitiative.org）。

贵格会霍顿冶炼厂

贵格会霍顿确定以下冶炼厂是其锡的来源。已查明的一些熔炼厂正在进行重新评估。如星号 (*) 所示，一些熔炼厂即将进行重新评估，但目前尚未进行重新评估。

4 Conformant 是指截至2024年5月被RMI列为符合RMAP协议或经RMAP交叉认可的类似独立评估计划认证或认可的设施。在本报告所述期间，被认定为不合格的冶炼厂可能达标，但在本报告所述期间，没有足够的信息来确认其状况。

SIFCO 冶炼厂

SIFCO将以下冶炼厂确定为其锡、钨和金的来源，除株洲硬质合金集团有限公司外，所有这些冶炼厂都包含在RMAP的合格冶炼厂清单中。Ltd. 已确定的几家冶炼厂正在进行重新评估。如星号 (*) 所示，一些熔炼厂即将进行重新评估，但目前尚未进行重新评估。

5 Conformant 是指截至2024年5月被RMI列为符合RMAP协议或经RMAP交叉认可的类似独立评估计划认证或认可的设施。在本报告所述期间，被认定为不合格的冶炼厂可能达标，但在本报告所述期间，没有足够的信息来确认其状况。

5. 改善尽职调查的步骤

Quaker Houghton和SIFCO将继续对3TG进行供应商调查，并将监控其产品和组件，以确定可能包含任何3TG的新产品或组件。Quaker Houghton和SIFCO将继续监控其供应链，以确定任何新的供应商，并将此类供应商纳入其冲突矿产计划的范围。贵格会霍顿和SIFCO将与其供应商保持畅通的沟通渠道，因此，如果提供给贵格会霍顿或SIFCO的3TG的来源有任何变化，他们会立即收到通知。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包括经修订的1934年《证券交易法》第21E条和经修订的1933年《证券法》第27A条所指的 “前瞻性陈述”，此类前瞻性陈述涉及风险和不确定性。这些前瞻性陈述包括但不限于与公司打算加强努力从供应商那里获取有关公司产品中使用的冲突矿产来源的完整、正确和可信的信息有关的陈述。这些声明受各种风险、不确定性和其他因素的影响，除其他事项外，包括公司供应商的响应能力和对公司尽职调查工作的合作、公司识别和降低供应链风险的能力、冶炼厂和炼油厂及其他市场参与者是否负责任地采购冲突矿产、所涉国家、美国或其他地方的政治和监管动态，以及行业组织和举措作为外部来源是否仍然有效在冲突矿产合规过程中为我们提供指导和支持。前瞻性陈述基于管理层当前的观点、信念和对未来事件的预期，基于某些假设。前瞻性陈述并不能保证未来的表现。除非法律要求，否则我们不承担出于任何原因修改或更新任何前瞻性陈述的义务。